文档内容
监理工程师
建设工程监理基本
理论和相关法规
课程精讲
主讲老师：王竹梅第一章
工程监理及相关制度本章考情分析
年份 单项选择题 多项选择题 分值
2024年 3题3分 — 3题3分
2023年 4题4分 — 4题4分
2022年11月考次 3题3分 2题4分 5题7分
2022年5月考次 6题6分 2题4分 8题10分
2021年 3题3分 1题2分 4题5分
2020年 5题5分 1题2分 6题7分
40
30
20
10
0
章 章 章 章 章 章 章 章 章 章 章
一 二 三 四 五 六 七 八 九 十 一
第 第 第 第 第 第 第 第 第 第 十
第
2020年 2021年 2022年5月份 2022年11月份 2023年 2024年本章主要内容
工程监理涵义
工程监理性质
第一节
工程监理法律地位
工程监理的性质及法律地位 工程监理法律责任
第一章
工程监理及相关制度
项目法人责任制
第二节 招标投标制
合同管理制度
工程监理相关制度
8
7
6
5
4
3
2
1
0
第一节 第二节
2020年 2021年 2022年上半年 2022年下半年 2023年 2024年第一节
工程监理的性质及法律地位第一节 工程监理的性质及法律地位
【本节考点】
法律关系
主体
前提
监理的涵义
实施依据
监理范围
基本职责
服务性
科学性
监理的性质
独立性
第一节
公平性
工程监理制度
强制监理的范围
建设单位委托监理的职责
监理的法律地位 监理单位的职责
监理工程师的权限
监理人员的职责
监理单位的法律责任
监理的法律责任
监理工程师的法律责任第一节 工程监理的性质及法律地位
【考点】工程监理的涵义★★第一节 工程监理的性质及法律地位
1.监理的涵义
项目 内容
n 监理单位受建设单位委托，代表建设单位
法律关系
对工程项目进行的监督管理
委托方 n 建设单位（业主、项目法人）
受托方 n 工程监理单位
n 政府主管部门的监督管理
以下管理不属
n 建设单位自行管理
于工程监理
n 工程或施工总承包单位对分包单位的管理第一节 工程监理的性质及法律地位
2.工程监理涵义的理解
项目 内容
工程监理企业
主体
（非政府监督，非建设单位自行管理，非总包对分包管理）
前提 建设单位的委托和授权
n 法律法规：法律、行政法规、地方性法规
n 工程建设标准：工程技术标准、规范、规程等
实施依据
n 勘察设计文件：初步设计/施工图设计
n 合同：监理合同/施工合同/材料设备采购合同等
n 工程监理定位于工程施工阶段。
监理范围
n 在勘察、设计、保修等阶段提供相关服务。
n 三控（质量、造价、进度）
n 两管（合同、信息）
基本职责
n 一协调（工程建设相关方的关系）
n 一安全: 履行安全生产管理法定职责第一节 工程监理的性质及法律地位
【例题·单选】关于工程监理的说法，正确的是（ ）。
【2011】
A.工程监理的行为主体包括监理单位、建设单位和施工单位
B.监理单位处理工程变更的权限是建设单位授权的结果
C.工程监理的实施需要建设单位的委托和施工单位的认可
D.工程监理的依据包括委托监理合同、工程总承包合同和分包
合同第一节 工程监理的性质及法律地位
答案：B
解析：选项A，监理的行为主体是监理单位。选项C，监理实
施需要建设单位的委托，不需要施工单位的认可。选项D，监
理依据不包括分包合同。第一节 工程监理的性质及法律地位
【考点】工程监理的性质★★★
服务性 科学性 独立性 公平性第一节 工程监理的性质及法律地位
1. 服务性
n 监理不直接进行工程设计、施工；不向建设单位承包工程
造价，也不参与施工单位的利润分成。（不直接施工）
n 监理不具有工程重大问题的决策权，只能在建设单位授权
范围进行工作。（无决策权）第一节 工程监理的性质及法律地位
2. 科学性
n 工程监理单位应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的
人员担任领导。（领导）
n 应有足够数量的、有丰富管理经验和较强应变能力的注册
监理工程师组成的骨干队伍。（队伍）
n 应有健全的管理制度、科学的管理方法和手段。（制度）
n 应积累丰富的技术、经济资料和数据。（技术）
n 应有科学的工作态度和严谨的工作作风，能够创造性地开
展工作。（作风）第一节 工程监理的性质及法律地位
3. 独立性
n 独立是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。
n 严格按照法律、法规、工程建设标准、勘察设计文件、监理
合同及有关建设工程合同实施监理。（合法合约）
n 监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配
件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。（回
避）
n 必须建立项目监理机构，按照自己的工作计划和程序，根据
自己的判断，采用科学的方法和手段，独立开展监理工作。
（项目独立）第一节 工程监理的性质及法律地位
4. 公平性
n 公平性是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准
则。
n 建设单位与施工单位发生利益冲突时，监理单位在维护建
设单位的合法利益时，不能损害施工单位的合法权益。
n 尽量客观、公平地对待建设单位和施工单位。第一节 工程监理的性质及法律地位
【例题·单选】下列工作内容中，体现工程监理科学性的是
（ ）。 【2024】
A.在建设单位授权范围内控制工程质量、进度、造价
B.积累丰富的工程技术、经济资料和数据
C.按照工程监理合同及有关工程合同实施监理
D.客观、公平地调解建设单位和施工单位之间的争议第一节 工程监理的性质及法律地位
答案：B
解析：选项A，体现服务性。选项C，体现独立性。选项D，公
平性。第一节 工程监理的性质及法律地位
【例题·多选】下列情形中，体现工程监理独立性的有
（ ）。 【2022】
A.有健全的管理制度、科学的管理方法和手段
B.积累丰富的技术、经济资料和数据
C.严格按照法律法规、工程建设标准实施监理
D.按照自己的工作计划和程序，根据自己的判断开展工作
E.调解建设单位与施工单位之间争议第一节 工程监理的性质及法律地位
答案：CD
解析：选项AB属于科学性，选项E属于公平性。第一节 工程监理的性质及法律地位
【例题·单选】工程监理单位在建设单位授权范围内采用规
划、控制、协调等方法，控制建设工程质量、造价和进度，
并履行建设工程安全生产管理的监理职责，协助建设单位在
计划目标内完成工程建设任务，体现了工程监理的（ ）。
【2019】
A.服务性
B.阶段性
C.必要性
D.强制性第一节 工程监理的性质及法律地位
答案：A
解析：本题考查监理性质服务性的内涵。第一节 工程监理的性质及法律地位
【例题·单选】工程监理的性质可概括为（ ）。
A.服务性、科学性、独立性和公正性
B.创新性、科学性、独立性和公正性
C.服务性、科学性、独立性和公平性
D.创新性、科学性、独立性和公平性第一节 工程监理的性质及法律地位
答案：C
解析：本题考查监理四大性质，注意记准是公平性，不是公
正性。第一节 工程监理的性质及法律地位
【考点】工程监理的法律地位★★★
强制监理 建设单位委托 监理单位的 监理人员
范围 监理的职责 职责 的职责第一节 工程监理的性质及法律地位
1.强制实施监理的工程范围（国务院可以规定范围）
项目 内容
国家重点建设工程
大中型公用事业工程 此类项目要求总投资额在3000万元以上。
n 建筑面积5万m2以上的住宅必须实行监理
成片开发建设的住宅
n 建筑面积5万m2以下的住宅可以实行监理，由省级规定
小区工程
n 高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理
利用外国政府或者国
际组织贷款、援助资 n 注意并非指外资
金的工程
n 项目总投资额在3000万元以上的关系社会公共利益、
国家规定必须实行监
公众安全的基础设施项目
理的其他工程
n 学校、影剧院、体育场馆项目（无3000万元要求）第一节 工程监理的性质及法律地位
2.建设单位委托监理单位的职责
n 建设单位应当委托具有相应资质等级的监理单位
n 也可以委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施
工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计
单位进行监理。（有资质+无关系）第一节 工程监理的性质及法律地位
3.监理单位的职责
项 目 内 容
工程监理单位应当在其资质许可范围内，承担工
单位资质
程监理业务。
工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工
人员资格
程师和监理工程师进驻施工现场。
工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技
审查职责 术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制
性标准。（审查技术文件）第一节 工程监理的性质及法律地位
4.监理工程师的权限
项 目 内 容
n 建筑材料、建筑构配件和设备不得在工
未经监理工程师
程上使用或者安装
签字
n 施工单位不得进行下一道工序的施工
未经总监理工程师 n 建设单位不拨付工程款
签字 n 建设单位不进行竣工验收
总监不签字：不付款，不验收
专监不签字：不使用，不施工第一节 工程监理的性质及法律地位
5.监理单位对施工安全事故隐患进行处理（三板斧）
项 目 内 容
发现安全隐患 应当要求施工单位整改
应当要求施工单位暂时停止施工，及
情况严重的
时报告建设单位
施工单位拒不整改
应当及时向有关主管部门报告
或不停止施工的第一节 工程监理的性质及法律地位
6.监理人员的职责
项 目 内 容
发现施工问题 有权要求施工企业改正
发现设计问题 应当报告建设单位要求设计单位改正
监理的形式 旁站、巡视和平行检验第一节 工程监理的性质及法律地位
【例题·单选】根据《建设工程质量管理条例》，下列建设工
程中，必须实行监理的是（ ）。 【2023】
A.国有资金控股工程
B.基础设施工程
C.利用国际组织贷款的工程
D.公共卫生工程第一节 工程监理的性质及法律地位
答案：C
解析：选项A，国有项目属于必须招标的项目，不是必须强制
监理的项目，此为易混点。选项BD，基础设施类工程有3000万
元的投资要求。第一节 工程监理的性质及法律地位
【例题·多选】根据《工程监理范围和规模标准规定》，总投
资额均为2000万元的下列工程项目，属于强制实行监理的是
（ ）。 【2022】
A.某地铁和轻轨交通项目
B.某垃圾处理项目
C.某学校项目
D.某体育场项目
E.某新能源项目第一节 工程监理的性质及法律地位
答案：CD
解析：学校、影剧院、体育场馆项目没有投资额3000万元的要
求。第一节 工程监理的性质及法律地位
【例题·单选】关于工程监理的说法，正确的是（ ）。
【2022】
A.行业主管部门规定强制监理的工程范围
B.工程监理单位应履行建设工程安全生产管理的法定职责
C.工程监理单位不得与检测机构有隶属关系
D.工程监理单位代表政府对施工质量实施监理第一节 工程监理的性质及法律地位
答案：B
解析：选项A，强制监理的工程范围由国务院规定，不是行业
主管部门。选项C，监理不得和施工单位和材料设备的供应单
位有隶属利害关系，未要求不得和检测机构有隶属关系。选
项D，工程监理代表建设单位对施工实施监理。D.工程监理的
依据包括委托监理合同、工程总承包合同和分包合同第一节 工程监理的性质及法律地位
【例题·单选】根据《工程监理范围和规模标准规定》，下列
工程项目中，必须实行监理的是（ ）。
A.总投资额为1亿元的服装厂改建项目
B.总投资额为400万美元的联合国环境署援助项目
C.总投资额为2500万元的垃圾处理项目
D.建筑面积为4万平方米的住宅建设项目第一节 工程监理的性质及法律地位
答案：B
解析：选项A不属于监理的项目范围。选项C公用事业工程有总
投资额3000万元以上的要求。选项D，住宅5万平米以上必须监
理。第一节 工程监理的性质及法律地位
【例题·多选】依据《建设工程安全生产管理条例》，工程监
理单位发现存在安全事故隐患时，正确的作法是（ ）。
A.要求施工单位暂时停止施工
B.要求施工单位整改
C.应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告其上级管理部
门
D.对情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报
告建设单位
E.对情况严重的，应当及时报告有关主管部门第一节 工程监理的性质及法律地位
答案：BD
解析：选项A，发现隐患不是暂停放工，先要求整改。选项C，
情况严重时，暂停施工，报告建设单位，不是上级管理部门。
选项E，施工单位拒不整改或不停止施工时，才报告有关主管
部门，不是在情况严重时。第一节 工程监理的性质及法律地位
【例题·单选】根据《建筑法》，国家推行建筑工程监理制度，
（ ）可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。 【2020】
A.国务院
B.国家建设行政主管部门
C.省级人民政府
D.行业主管部门第一节 工程监理的性质及法律地位
答案：A
解析：国家推行建筑工程监理制度，国务院可以规定实行强制
监理的建筑工程的范围。第一节 工程监理的性质及法律地位
【例题·单选】根据《建筑法》，工程监理人员发现工程设计
不符合建筑工程质量标准时，正确的做法是（ ）。 【2020】
A.直接通知设计单位改正
B.报告建设单位要求设计单位改正
C.根据质量标准直接修改设计
D.要求施工单位修改设计后实施第一节 工程监理的性质及法律地位
答案：B
解析：工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或
者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改
正。第一节 工程监理的性质及法律地位
【例题·多选】自工程监理制度实施以来，通过颁布有关法律、
行政法规、部门规章进一步明确了（ ），逐步确立了工程监
理的法律地位。 【2014】
A.工程监理单位的职责
B.建设单位委托工程监理单位的职责
C.建设单位授权工程监理单位的范围
D.工程监理人员的职责
E.强制实施监理的工程范围第一节 工程监理的性质及法律地位
答案：ABDE
解析：本题考核工程监理的法律地位。第一节 工程监理的性质及法律地位
【考点】工程监理的法律责任★★★第一节 工程监理的性质及法律地位
内容梳理（5+3）
资质类
业务类
监理单位 质量类
的法律责任
关系类
技术类
监理的
法律责任
工作过错责任
监理工程师 因过错造成质量事故责任
的法律责任
未执行法律、法规和工程强制性标准的责任第一节 工程监理的性质及法律地位
1.监理单位资质类违法
违法行为 处罚
n 责令停止违法行为或改正
n 超越本单位资质等
n 处合同约定的监理酬金1倍以
级承揽工程的。
上2倍以下的罚款
n 允许其他单位或者
n 可以责令停业整顿，降低资质
个人以本单位名义
等级
承揽工程的。
n 情节严重的，吊销资质证书第一节 工程监理的性质及法律地位
2.监理单位业务类违法
违法行为 处罚
• 责令改正
• 没收违法所得
转让监理业务 • 处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款
• 可以责令停业整顿，降低资质等级
• 情节严重的，吊销资质证书第一节 工程监理的性质及法律地位
3.监理单位质量类违法
违法行为 处罚
n 与建设单位或者施工单
n 责令改正
位串通，弄虚作假、降
n 处50万元以上100万元以下的罚款
低工程质量的
n 降低资质等级或者吊销资质证书
n 将不合格的建设工程、
n 有违法所得的，予以没收
建筑材料、建筑构配件
n 造成损失的，承担连带赔偿责任
和设备按照合格签字的第一节 工程监理的性质及法律地位
4.监理单位关系类违法
违法行为 处罚
监理单位与被监理工程的施
工承包单位以及建筑材料、 • 责令改正;
建筑构配件和设备供应单位 • 处5万元以上10万元以下的罚款，
有隶属关系或者其他利害关 • 降低资质等级或者吊销资质证书；
系承担该项建设工程的监理 • 有违法所得的，予以没收。
业务的（未回避）第一节 工程监理的性质及法律地位
5.监理单位技术类违法
项 目 内 容
n 责令限期改正；
n 逾期未改正的，责令停业整
n 未对施工组织设计中的安全技术措
顿，并处10万元以上30万元
施或者专项施工方案进行审查的
以下的罚款；
n 发现安全事故隐患未及时要求施工
n 情节严重的，降低资质等级，
单位整改或者暂时停止施工的
直至吊销资质证书
n 施工单位拒不整改或者不停止施工，
n 造成重大安全事故，构成犯
未及时向有关主管部门报告的
罪的，对直接责任人员，追
n 未依照法律、法规和工程建设强制
究刑事责任
性标准实施监理的
n 造成损失的，依法承担赔偿
责任第一节 工程监理的性质及法律地位
归纳总结对比
监理酬金1-2倍的罚款
资质类
监理酬金25%-50%的罚款
业务类
监理单位 50万-100万元的罚款
质量类
的法律责任
5万-10万元的罚款
关系类
10万-30万元的罚款
技术类第一节 工程监理的性质及法律地位
6.监理工程师违法应承担的责任
项目 内容
n 其行为视为工程监理单位违约，应承担相应的违约责任。
n 监理单位在承担违约责任后，有权在企业内部向有过错
工作过错的责
的监理工程师追偿损失。
任承担
n 由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程
师与监理单位承担连带责任。
n 责令停止执业1年。
因过错造成质
n 造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不
量事故的责任
予注册。
承担
n 情节特别恶劣的，终身不予注册
未执行法律、 n 责令停止执业3个月以上1年以下。
法规和工程建 n 情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册
设强制性标准 n 造成重大安全事故的，终身不予注册
的责任承担 n 构成犯罪的，追究刑事贵任第一节 工程监理的性质及法律地位
【例题·单选】根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单
位与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的，
责令改正，处（ ）罚款。 【2023】
A.10万元以上30万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.30万元以上50万元以下
D.50万元以上100万元以下第一节 工程监理的性质及法律地位
答案：D
解析：质量类违法处50万元以上100万元以下的罚款。第一节 工程监理的性质及法律地位
【例题·单选】根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单
位转让工程监理业务的，应责令改正，没收违法所得，处合同
约定的监理酬金（ ）的罚款。【2022】
A.10%以上20%以下
B.15%以上25%以下
C.20%以上30%以下
D.25%以上50%以下第一节 工程监理的性质及法律地位
答案：D
解析：工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违
法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款。第一节 工程监理的性质及法律地位
【例题·单选】根据《建设工程安全生产管理条例》，工程监
理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进
行审查的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并
处（ ）的罚款。 【2022】
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上20万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.20万元以上30万元以下第一节 工程监理的性质及法律地位
答案：C
解析：技术类违法处10万元以上30万元以下的罚款。第一节 工程监理的性质及法律地位
【例题·多选】根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单
位有（ ）行为的，将被处以50万元以上100万元以下的罚款，
降低资质等级或者吊销资质证书。 【2016】
A.超越本单位资质等级承揽工程监理业务
B.与建设单位串通，弄虚作假、降低工程质量
C.与施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量
D.允许其他单位以本单位名义承揽工程监理业务
E.将不合格的建设工程按照合格签字第一节 工程监理的性质及法律地位
答案：BCE
解析：选项AD资质类违法处1-2倍酬金的罚款。
