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第 17 课 中国古代的户籍制度与社会治理（导学案）
内容导航
素养目标 课程标准+素养目标，明确学习任务及目的
预习导学 填预习单，梳理基础知识，强化基础概念
探究提升 探究问题，典例 + 训练，逐个击破重难点
体系构建 思维导图，强化整体感知，建立系统思维
分层训练 精选试题，分层强化训练，完成学习闭环
课程标准 学习目标
1．通过阅读课本了解历代户籍制度的演变，认识建造和管理户籍的根
了解中国古代以赋役征发 本目的。
为首要目的的户籍制度，以及
2．了解中国历代基层组织形态和基层社会治理，认识封建社会基层组
有代表性的基层管理组织。知
织的任务。
道中国古代王朝在社会救济和
3．了解历代社会救济和优抚政策，知道封建时代的社会救济主要由政
优抚方面采取的重要措施。
府实施，宋朝后，宗族、慈善组织的作用逐渐增大。
【时空定位】
【知识梳理】
一、历代户籍制度的演变（阅读学案第一框题的正文、史料，找出以下问题的答案，勾划、标注）
问题1：简述我国历代户籍制度的演变概况。
战国时期：国家大规模编排民户，制定户籍。公元前375年，秦献公“为户籍相伍”，即以五家为“伍”
的办法编排户口。
秦朝：实行 制度，除一般百姓的户籍外，还有宗亲贵族的宗室籍、官吏的宦籍、商贾的市籍等。
汉朝：① 主管全国户籍工作，各级地方政府有专门人员主管户籍，定期进行人口调查。
②东汉末年，战事频繁、人口流动加剧，豪强地主与国家争夺人口，户籍散乱。
隋朝：命州县官“ ”，重新核定户籍，严防不实。
唐朝：唐承隋制，管理更严，户籍三年一造。
宋朝：户籍分主户与客户。 指拥有土地、缴纳赋税的税户，客户指没有土地的佃户。
元朝：户口类型比较复杂，按职业可以分为军户、民户、匠户、站户等，统称为“ ”。一旦定
籍，世代相袭，不得变动。
明朝：①继承了元朝以职业定户籍的做法，户籍分民籍、军籍、匠籍等。
②明朝户籍册称“黄册”，以 为基础，每里一册，详列各户人口、田土、房屋。
清朝：①普通户籍基本沿袭明制，户籍管理相对松弛。
②清前期，赋役实行固定丁银、 后，户籍的作用大为削弱。
③乾隆年间，朝廷谕令户籍永停编审，此后政府只是按照一定的组织制度登记人口数量。
二、历代基层组织形态与基层社会治理（阅读学案第二框题的正文、史料，找出以下问题的
答案，勾划、标注）
问题1．中国古代基层组织的发展
秦汉：县下设乡和里。乡设 ，掌教化；设啬夫，掌狱讼、赋税；设游徼，掌捕盗。里设里正。乡、
里之外有亭，设亭长，负责 和维护治安。
唐朝：以 为里，五里为乡，城内设坊，郊外设村，设里正、坊正、村正。
明朝：实行 ，十户为一甲，一百一十户为一里，设甲首、里长。
问题2．中国古代的社会治理
（1）特点：注重建立基层民众的自我管理与相互监督机制。
（2）演变
秦汉：建立 ，以五家为伍，十家为什，百家为里，互相监督。
唐朝：建立 制度，以四家为邻，五邻为保，彼此之间相互监督。
北宋：王安石实施 。
明朝： 任南赣巡抚时推行十家牌法，要求十家总编为一牌，开列各户姓名，由十家轮流收掌，
每日沿门按牌察看动静，发现有面生可疑之人，就向官府举报。
清朝：①实行 ，后来改而推行编制严密的保甲制：从城市到乡村，以十户为牌，设牌长；十牌
为甲，设甲长；十甲为保，设保长。②兼具区划和户籍管理性质的 与旨在维护社会治安的保甲制合一。
三、历代社会救济与优抚政策（阅读学案第三框题的正文、史料，找出以下问题的答案，勾
划、标注）
问题1．历代社会救济与优抚政策实施的概况
1．原因：
（1）古代社会生产力水平低，自然灾害频发，人民生活缺少保障。
（2）可以为民众提供一定的生活保障，以保证人口繁衍和正常生产活动的进行。
（3）维护统治的需要。
2．主体：历代社会救济的主体是掌握大量资源的政府， 处于辅助地位。
3．作用：社会救济为民众提供一定的生活保障，以保证人口繁衍和正常生产活动的进行，有利于维护统
治。
4．表现
政府救济 民间救济
（1）国家备荒
①汉朝：建立 制度，积谷备仓，调节粮价。
②隋唐时期，政府既重视官方储备，也大力提倡民间积
储。
（1）宗族救助：宗族通过设立 、义
救
学、义宅、义冢等族产，在衣食、住行、婚
济 （2）优抚弱势群体
娶、蒙养、丧葬等方面资助族中贫困者。
方
①秦汉时期，皇帝有时会赐给高龄老人手杖—— ， （2）慈善组织：明清时期，出现了善堂、
式
以示尊重。 善会等慈善机构。
②明初朝廷令各地有司优抚高年平民。
（3）设立专门机构：如唐朝的养病坊、宋朝的福田院、
元朝的众济院、明清的养济院。
侧
社会力量的救济活动侧重于日常生活中的赈
政府救济的重点在救灾，核心在于保证粮食供应，同时
重 济，如收养弃婴和孤儿、接济贫民、资助贫
还会疏导和安置流民，鼓励民间富户救济灾民
困人口的教育、安葬无人埋葬的骸骨等。
点
【知识拓展】
1．中国古代户籍制度的作用
（1）中国古代的封建统治者通过户籍制度，对人口进行管理，限制人口流动和随意迁徙，保持了中华民
族的延续性与稳定性。
（2）中国古代的户籍管理制度是维护社会治安稳定的重要工具，同时也有效地遏制了地方割据势力，减
少了封建割据战争的发生。
（3）中国古代的户籍制度是统治者征收赋税、征发徭役、提高经济收入的保证，客观上促进了社会的稳
定。（4）中国古代的户籍制为本已森严的等级制砌上了厚厚的保护墙，稳固了金字塔型的社会结构，有利于
“各守本分，各司其职”的社会分工的发展，在一定程度上维护了古代的社会秩序。
2．评价中国古代基层社会治理
（1）皇权与绅权在社会治理中是合作关系，皇权不下县，因为皇权把基层治理全交给受过儒家教育的绅
士，绅士具有广泛的治理权，他们为社区提供公共品，包括修建道路、水利、学校等公共设施，救济鳏寡
孤独，等等，巩固了封建统治，稳定了地方秩序，推动了社会经济、文化习俗的发展。
（2）中国古代乡村治理含有一定的自治因素，但始终没有发展为真正的乡村地方自治。
（3）随着中国封建社会王权的扩张，乡村社会治理越来越深地受到国家政权的干预和控制，其自治性逐
渐消退。
（4）鸦片战争以后，在接连不断的内乱外患的打击下，农村社会的权利组织趋向解体，进入 20世纪之后，
清王朝被迫于宣统五年实行“新政”，传统的乡里制度、保甲制度被乡镇地方自治取代。
3．我国古代的社会救济
（1）内容：中国古代的救济制度，一般说来应包括两个方面：一方面是在天灾人祸之后的特殊时间对百
姓进行救济；另一方面是平常时期对人民中鳏寡孤独、老病残疾等成员进行福利救助。
（2）思想基础
①诸子百家学说。以儒家仁义思想为指导（如孔子“理想社会”的大同和小康，孟子“仁政”思想），同
时兼有墨家的“兼爱”、道家的“小国寡民”和顺应自然等见解。
②宗教思想。佛教的慈悲为怀、善恶报应思想，道教的劝人积德行善、劝善去恶的观点。
（3）主要特点：政府主体，民间辅助。以政府为主导的多种商会、会馆组织等救济主体和宗族家族并存，
宗教机构、教育机构、专门慈善机构和个人为其补充。
（4）不足之处
①具有宗教色彩。
②各自为政，缺少合作，救济方式相对单一。
③缺少制度和法律规范，主要由道德、风俗习惯和民俗对其进行调整。
1．中国古代户籍制度
【典例】《晋书》载：“及京都陷⋯⋯中州避难来者日月相继”，时经营凉州者张轨“分武威置武兴郡以
居之”，侨置郡县，安置移民。同时保持其原来籍贯，另立户籍，给予免除赋役之优待，不受当地政府管
理。张轨的这一举措（ ）
A．强化了中央对边疆的管控 B．完善了国家的户籍制度
C．彻底改变了人口分布格局 D．利于扩大政权统治基础【知识点拨】中国古代户籍制度演变的特点、变化趋势、影响户籍制度的因素及其影响。
1、特点：
①户籍制度历史悠久，由复杂到简单，不断发展完善；
②户籍制度与赋役、行政管理制度、社会治安相结合；
③户籍具有地域性、等级性、世袭性（身份世袭）；
④对人口流动控制严格；
⑤等级特权色彩浓厚；
⑥与土地和赋税制度逐渐分离；
⑦传统户籍制度逐渐被废除；⑧以家庭为单位;⑨户籍制度下人身依附关系逐渐减弱；
2、趋势
①唐朝历史悠久，由复杂到简单； ②严格到逐渐宽松被废除宋朝；
③人身依附关系逐渐减弱唐朝； ④与土地和赋税逐渐分离； ⑤明清传统户籍制度逐渐被废除。
3、影响因素：中央集权制度的不断强化；统治者的改革；农民的反抗斗争；商品经济的发展；土地兼并
和租佃关系的演变；财政危机；重农抑商思想的影响。
作用
4、影响：
（1）积极：加强了对民众的控制，是专制政府治理百姓的有力武器；便于充分合理地征发赋役，汲取社
会资源为国家服务；有利于强化基层管理，维护社会治安和宗法等级制度；一定程度上适应了当时社会经
济发展。
（2）消极：
经济：①户籍制度束缚了人口的自由流动；②加深了传统小农经济社会的封闭性，严重地影响了社会经济
的进一步发展。
政治：从根本上讲，是统治者维护统治的重要工具。
思想：将农民束缚在土地上，易形成保守的社会心理。
【变式练】宋代，主户“均为五等”，施行五等分户制，并据户等征收赋役。客户在法律上具有独立的良
人身份，在户籍管理上有自己的专属户籍，并未附籍于主户。据材料可知，宋代的户籍管理制度（ ）
A．缩小了主户与客户的贫富差距 B．抑制了传统租佃关系的发展
C．推动了社会成员身份趋于平等 D．保证了赋税制度的正常运转
2．中国古代基层治理
【典例】秦朝实行“自言”制度，百姓可以向官府表达正常诉求。“自言”没有性别上的限制，“自言”
的对象一般为当地的县官或上级官吏，内容涉及贪腐监督与治理、徭役征发、垦田等事宜。据此可知，秦
朝“自言”制度（ ）
A．瓦解了传统等级制度 B．利于提升基层治理能力C．使官僚政治趋于成熟 D．进一步完善了地方自治
【知识点拨】古代中国基层治理的原因、趋势、特点，并结合所学知识分析其历史影响。
1、原因：
①维护小农经济发展和社会稳定的需要；
②国家的统一，封建专制的强化；
③宗法观念及儒家思想的影响。
2、特点：
①地方自治色彩鲜明；
②宗法关系扮演了重要角色；
③官员治理与士绅管理相结合；
④法律规范和道德教化有机结合；
⑤自我管理与相互监督（联保连坐）。
3、趋势：
①由乡里制向保甲制；
②由乡官制向职役制转变；
③国家对乡村治理的干预和控制逐步增强，乡村自治功能逐步减弱；
④历代政府注重建立基层民众的自我管理与相互监督机制；
⑤制度化、体系化。
4影响：
（1）积极：
经济：①保证了国家赋役的征发，提高国家财政收入； ②保障农业生产，有利于促进经济发展；
③有利于生产、生活中的扶贫济困。
政治：①弥补了国家行政职能在基层的不足，节约了国家的行政成本；
②加强了对乡村的管理，有利于维护社会稳定； ③有效治理基层地方，稳定基层社会秩序
思想：促进了儒家文化和传统道德的传播。
（2）消极： ①对百姓的控制过于严密，不利于发挥其积极性和创造性。
②导致了乡绅势力的膨胀。
【变式练】明初政府向天下颁送《四书大全》《五经大全》《性理大全》《大明集礼》，弘正教禁邪教，
兴乡饮酒礼、颁教民榜、建申明亭，置木铎宣教《大诰》《圣谕》等。此举旨在（ ）
A．促进儒家社会建设 B．完善文化教育体系
C．强化中央政府权威 D．彰显仁政治国理念【总结感悟】-构建知识体系
构建要求：（1）理清内容之间的内在联系。（2）全员参与，主动参与，及时巩固基础知识。（3）
熟练展示。
【基础必练】
1．如表是《剑桥中国秦汉史》依据《汉书》与《后汉书》整理的人口数据。据此可知，这一时期（ ）
时
年份（公元） 户数 口数
期
前
2 12，366，470 57，671，400
汉
57 4，279，634 21，007，820
后
105 9，237，112 53，256，229
汉
146 9，348，227 47，566，772
A．小农经济特征明显 B．户口统计详尽准确
C．全国人口持续增长 D．国家赋税按户征收
2．明朝时期，农业经济的发展使得手工业者不需要从外地进口原料就能够着手制造“产品”。各地区的
手工业“匠户”也能够生产板凳、方桌、耕犁、锤子、镰刀、砍柴刀等。这一现象体现了当时（ ）
A．国家经济管理政策发生变革 B．商帮和长途贩运的作用突出
C．雇佣生产的组织形式更普遍 D．农民与匠户依存关系的发展
3．下表是关于宋代流民问题治理的记载（部分）。宋代这些举措旨在（ ）
A．规范地方官员的行政权力 B．强化国家对农民人身控制
C．增加封建政府的财政收入 D．稳定社会秩序以巩固统治4．嘉庆年间，安徽桐城祝氏宗族将订立的族规“呈县请批”，县批文说：“听从户尊长等开列规条，共
相遵守，如有不遵约束者许该户长据实指名赴县具禀，以凭惩治。”这体现了当时（ ）
A．家国双重治理结构升级 B．社会矛盾逐渐趋向激化
C．儒家思想渗透基层教化 D．基层民主政治得到发展
5．汉代的画像石“几乎可以成为一部绣像的汉代史”。下图是四川出土的画像石《农耕养老图》，图中
情景如下：上部左侧为谷仓，仓侧树下为手持鸠杖的老人，右侧双层楼楼上有一衣冠整饰者和侍女；下部
左侧为水田稻谷，水塘内有船、鸭、鱼、荷，右侧为一干栏式谷仓。该图反映的“汉代史”折射出（ ）
A．地方豪强地主势力迅速发展 B．南方民居建筑以干栏式为主
C．国家有优抚弱势群体的传统 D．经济作物品种繁多且种植广泛
6．开皇五年，隋文帝令诸州以民间“当社”为单位，劝募当社成员捐助谷物，设置义仓，以备水旱赈济，
由当社为首的人负责管理。开皇十五年和十六年，隋文帝命令西北诸州的义仓改归州或县管理；劝募形式
也改为按户等额征税。这种变化可用于解释（ ）
A．义仓管理方式趋于合理 B．普通百姓负担加重
C．隋朝赋税制度发生变动 D．基层治理成效显著
【素养提升】
1．中国古代的基层治理以户籍管理与基层组织构建为基础，社会保障主要由政府主导，社会参与。以下
关于中国古代的户籍制度，基层组织和社会救济举措属于同一政权的是（ ）
A．户籍分类登记制度、乡里制与什伍组织、建立起常平仓制度
B．大索貌阅、乡里制与邻保制度、提倡民间积储
C．诸色户计、保甲制与什伍组织、出现善堂、善会等慈善机构
D．户籍分主户客户、里甲制、宗族内部救助兴起
2．秦代户籍、户人与家口的身份信息及奴婢分五项书写。西汉时期，填写户籍时还要求单身人员填写单
身的时间和原因。对于一些特殊群体，比如戍边和长期野外劳作之人，在填写户籍时，还要填写身高、肤
色、体质等情况。这一变化表明西汉（ ）A．厉行重农抑商政策 B．基层组织构建日益完善
C．赋税征收项目增多 D．户籍制度更为细致严格
3．中国古代基层组织和社会治理变化如下图。据此可知，推动清朝基层治理发生变化的主要原因是（ ）
A．加强中央集权的需要 B．精简机构以提高行政效率
C．清前期推行摊丁入亩 D．民众自我管理机制的加强
4．顺治三年颁行的《大清律集解附例》规定：“凡各处人民，每一百户内，议设里长一名，甲首一十名，
轮年应役，催办钱粮，勾摄公事。……其合设耆老，须于本乡年高有德，众所推服人内选充，不许罢闲吏
卒，及有过之人充应。违者，杖六十。当该官吏，笞四十。”材料表明当时政府（ ）
A．继承了历代优抚老人的传统 B．开创了律例合编的编纂体例
C．将乡里制与保甲制职能合一 D．重视加强对基层治理的管控
5．贞元八年（792年）七月，河南、河北、江、淮、荆等四十余州大水，宰相陆贽奏请德宗遣使赈抚，上
许为遣使，而曰“淮西贡赋既阙，不必遣使”，后陆贽说服德宗对淮西赈抚。这可用于说明（ ）
A．相权过大影响皇帝决策 B．中央和藩镇的纷争不断
C．官府承担救济百姓责任 D．自然灾害频发影响生活
6．阅读材料，完成下列要求。
范氏义庄
材料：公元1049年，范仲淹自杭州归乡，取平时之积蓄购买良田千亩，捐赠给范氏宗族，作为族人
公产，谓之“义田”，以济养群族。之后，范仲淹在家书中嘱族人买田以充实义庄田亩，并亲自制定了义
庄的管理规矩。范氏宗族闻讯来聚者近百口，范仲淹又“择族之长而贤者主之”。此外，范仲淹还在苏州
设立义宅和义学，立塾以教其人。义庄开支有救济族内贫困、资助婚嫁丧葬、奖励读书仕进等项。
两宋与元代，政府不仅在道义上给义庄以褒奖，而且在田赋上给以优惠，差役、科折一律免除。至
明代，由于朝廷重赋政策，加上义庄内人口倍增，族人生活每况愈下。范仲淹的第十六世孙范惟一辞官返
乡，率领范氏族人同甘共苦，终于克服了种种困难，使义庄获得了复生。明末清初，义庄日趋兴旺。康熙、
乾隆都曾在南巡中专访范氏宗祠，并题诗颂扬范公之德行，赐天平山义庄为“高义园”。从此，范氏义庄
名声大振。范氏义庄救济了族内贫困者，发挥了济贫的社会慈善职能；义庄鼓励读书仕进，兴学育人，促进了
教育事业的发展；对官吏、士人、富者从事慈善事业起到了无声的召唤作用。范仲淹周济范氏，希望以此
为推动点而求普遍开展于天下，此亦“老吾老以及人之老，幼吾幼以及人之幼”之义。
——据廖志豪、李茂高《略论范仲淹与范氏义庄》
（1）材料的叙述，让我们对“范氏义庄”形成怎样的认识？
（2）范氏义庄的创立折射出一个怎样的时代？
