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二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
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第一章 工程监理及相关制度
考点一、工程监理的涵义及性质
一、工程监理的涵义
1.行为主体 具有相应资质条件的工程监理单位
2.实施前提 订立书面工程监理合同（需要建设单位的委托和授权）
法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同（工程监理合同以及与所监理工程相关的施
3.实施依据
工合同、材料设备采购合同）
与一般的工程咨询不同，工程监理定位于施工阶段。
4.基本职责 工程监理基本职责是具有相应资质条件的工程监理单位在建设单位委托授权范围内进行：“三
控两管一协调”+安全生产管理（法定职责/社会责任）
二、工程监理的性质 7 8
1
9
4
1.服务性 3 8
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微
（1）在工程建设中，工程监理人系员利用自己的知识、技能和经验以及必要的试验、检测手段，为建设单位提
联
供管理和技术服务。 题
押
准
（2）工程监理单位不同精于生产经营单位，既不直接进行工程设计和施工生产，也不参与施工单位的利润分成。
工程监理单位的服务对象是建设 单位，但不能完全取代建设单位的管理活动。工程监理单位不具有工程建设重大问
题的决策权，只能在建设单位授权范围内采用规划、控制、协调等方法，控制工程质量、造价和进度，并履行建设
工程安全生产管理的监理职责，协助建设单位在计划目标内完成工程建设任务。
2.科学性
为了满足工程监理实际工作需求，工程监理 单位应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应
有足够数量的、有丰富管理经验和较强应变能力的注 册监理工程师组成的骨干队伍；应有健全的管理制度、科学的
管理方法和技术（包括数智技术）手段；应积累丰富的 技术、经济资料和数据；应有科学
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的工作态度和严谨的工作
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作风，能够创造性地开展工作。
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3.独立性 微
系
（1）独立是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。
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（2）为此，工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料 、建 筑构配件和设备供应单位不得有隶属关
系或者其他利害关系。
（3）按照独立性要求，工程监理单位应严格按照法律法规、工程建设标准、勘察设计文件、工程监理合同及
有关建设工程合同实施监理。
（4）为履行工程监理合同义务，工程监理单位须选派总监理工程师，并在施工现场派驻项目监理机构。项目
机构应按照监理规划及监理工作程序，采用科学的方法和手段，进行独立分析和判断，独立开展工程监理工作。
4.公平性
（1）公平性是工程监理企业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。
（2）当建设单位与施工单位发生利益冲突或者矛盾时，工程监理单位应以事实为依据，以法律法规和有关合
同为准绳，在维护建设单位合法权益的同时，不能损害施工单位的合法权益。
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考点二、工程监理的法律地位和责任
一、工程监理的法律地位
1.强制实施监理的工程范围
国务院可以规定实行强制监理的建筑工程范围。
范围 规模
（1）外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程 /
（2）国家重点建设工程 /
（3）大中型公用事业工程（市政、科教文体卫等） 项目总投资≥3000万元
（4）成片开发建设的住 住宅建设工程 建筑面积≥5万㎡
宅小区工程 高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅 /
关系社会公共利益、公共安全的基础建设（能源、交通
（5）国家规定的其他工 项目总投资≥3000万元
运输、通信、水利7、8生态等）
程 9 1
4
学校、影剧院、8体育场馆项目 /
3
信
2.工程监理单位的职责 微
系
联
（1）工程监理单位应当审查施题工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。
押
准
（2）工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应
精
当要求施工单位暂时停止施工， 并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及
时向有关主管部门报告。
3.工程监理人员的职责
（1）工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业
改正。
（2）工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要
求设计单位改正。
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1
7
二、工程监理的法律责任
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4 9
信
3
1.工程监理单位的法律责任 微
系
（1）《建设工程质量管理条例》规定： 联
一
唯
罚款金额 监理单 位的 违法行为
监理酬金1倍—2倍 超越本单位资质等级承揽工程的
（违法承揽） 允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的
监理酬金25%—50%
转让工程监理业务的
（转让业务）
50万—100万 与建设单位或施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的
（串通行为，影响质量） 将不合格的建设工程、材料、构配件和设备按合格签字的
5万—10万
与被监理工程的施工承包单位以及供应单位有隶属关系或者其他利害关系
（未按规定回避）
（2）《建设工程安全生产管理条例》规定：
罚款金额 监理单位的违法行为
10万—30万 未对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查的
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（该干不干） 发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或暂停施工的
施工单位拒不整改或不停工，未及时向主管部门报告的
未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的
2.监理工程师的法律责任
《建设工程质量管理条例》规定 《建设工程安全生产管理条例》规定
监理工程师因过错造成质量事故的（责令停止执业1 监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的（责
年）→造成重大质量事故的（吊销执业资格证书，5 令停止执业3个月-1年）→情节严重的（吊销执业资格证书，
年以内不予注册）→情节特别恶劣的（终身不予注册） 5年内不予注册）→造成重大安全事故的（终身不予注册）
考点三、项目法人责任制
一、项目法人的设立
项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，
1.涉及阶段 7 8
9 1 实行全过程负责。
4
8
3
明确由项目法信人承担投资风险，项目法人要对工程项目的建设及建成后的生产经营实行
2.核心内容 微
系
一条龙管理和全面负责。
联
题
押 项目建议书被批准后→组成项目法人筹备组
准
3.设立时间 精 申报项目可行性研究报告时→提出项目法人的组建方案
项目可行性研究报告被批准后→正式成立项目法人
4.设子公司 重新设立项目法人
5.设分公司或分厂 无需重新设立，原企业法人即是项目法人
二、项目法人的职权
1.项目董事会的职权
（1）负责筹措建设资金；
（2）审核、上报项目初步设计和概算文件； 8
1
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9
（3）审核、上报年度投资计划并落实年度资金； 8 4
信
3
（4）提出项目开工报告； 微
系
（5）研究解决建设过程中出现的重大问题； 一
联
唯
（6）负责提出项目竣工验收申请报告；
（7）审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；
（8）聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。
2.项目总经理的职权
（1）组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提交董事会
审查；
（2）组织设计、监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选
和确定投标、中标单位；
（3）编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划、建设进度计划；
（4）编制项目财务预算、决算；
（5）编制并组织实施归还贷款和其他债务计划；
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（6）组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量；
（7）在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项工程的设计进行局部调整；
（8）根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件，并及时向董事会报告；
（9）负责生产准备工作和培训有关人员；
（10）负责组织项目试生产和单项工程预验收；
（11）拟订生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员定额方案及工资福利方案；
（12）组织项目后评价，提出项目后评价报告；
（13）按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料；
（14）提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员。
三、项目资本金制度
1.适用范围
根据《国务院关于固定资产投资项目试行8资 本金制度的通知》（国发〔1996〕35号）规定，从1996年开始，
7
1
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各种经营性固定资产投资项目，包括国有单8 4位的基本建设、技术改造、房地产开发项目和集体投资项目，试行资本
3
信
金制度，投资项目必须首先落实资本金微才能进行建设。个体和私营企业的经营性投资项目参照该通知的规定执行。
系
联
公益性投资项目不实行资本金制度题。
押
2.特点 准
精
所谓项目资本金，是指在项 目总投资中由投资者认缴的出资额。项目资本金属于非债务性资金，项目法人不承
担这部分资金的任何利息和债务。 投资者可按其出资比例依法享有所有者权益，也可转让其出资，但不得以任何方
式抽回。
3.项目资本金来源
项目资本金可以用货币出资，也可以用实 物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。除国家对采用高
新技术成果有特别规定外，以工业产权、非专利技术作价出资的比例不得超过投资项目资本金总额的20%。
4.项目资本金比例
8
1
7
序号 投资项目
8
4 9 最低资本金比例
信
3
城市 轨道交通项目 微
系
港口、沿海 及内河航运联项目 20%
1 城市和交通基础设施项目
唯
一
铁路、公路 项 目
机场项目 25%
保障性住房和普通商品住房项目 20%
2 房地产开发项目
其他项目 25%
考点四、招标投标制
必须招标（范围+规模）
范围 规模
国际组织或外国政府贷款、援助资金 单项合同估算价：
全部或部分使用国有资金或国家融资 施工≥400万元；
重要设备、材料等货物的采购≥200万元；
大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全
勘察、设计、监理等服务的采购≥100万元
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考点五、合同管理制
一、合同总则相关规定
1.代理
（1）民事主体可以通过代理人实施民事法律行为。依照法律规定、当事人约定或者民事法律行为的性质，应
当由本人亲自实施的民事法律行为，不得代理。
（2）代理人在代理权限内，以被代理人名义实施的民事法律行为，对被代理人发生效力。
（3）代理包括委托代理和法定代理。委托代理人按照被代理人的委托行使代理权。法定代理人依照法律的规
定行使代理权。
（4）代理人不履行或者不完全履行职责，造成被代理人损害的，应当承担民事责任。代理人和相对人恶意串
通，损害被代理人合法权益的，代理人和相对人应当承担连带责任。
（5）代理人知道或者应当知道代理事项违法仍然实施代理行为，或者被代理人知道或者应当知道代理人的代
8
7
理行为违法未作反对表示的，被代理人和代9理1人应当承担连带责任。
4
8
3
（6）行为人没有代理权、超越代理信权或者代理权终止后，仍然实施代理行为，相对人有理由相信行为人有代
微
系
理权的，代理行为有效。 联
题
（7）有下列情形之一的，委押托代理终止：①代理期限届满或者代理事务完成；②被代理人取消委托或者代理
准
精
人辞去委托；③代理人丧失民事行为能力；④代理人或者被代理人死亡；⑤作为代理人或者被代理人的法人、非法
人组织终止。
2.诉讼时效
（1）向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为三年。法律另有规定的，依照其规定。诉讼时效期间自
权利人知道或者应当知道权利受到损害以及义务人之日起计算。法律另有规定的，依照其规定。但是，自权利受到
损害之日起超过二十年的，人民法院不予保护，有特殊情况的，人民法院可以根据权利人的申请决定延长。
（2）当事人约定同一债务分期履行的，诉讼时效期间自最后一期履行期限届满之日起计算。
8
（3）诉讼时效期间届满的，义务人可以提出不履行 义务的抗辩。诉讼时效期间届
1
满7后，义务人同意履行的，
9
8
4
不得以诉讼时效期间届满为由抗辩；义务人已经自愿履行的， 不得请求返还。
信
3
微
（4）在诉讼时效期间的最后六个月内，因下列障碍，不能行 使请求权的，系诉讼时效中止：①不可抗力；②无
联
一
民事行为能力人或者限制民事行为能力人没有法定代理人，或者法定 代理人唯死亡、丧失民事行为能力、丧失代理权；
③继承开始后未确定继承人或者遗产管理人；④权利人被义务人或者其他 人控制。自中止时效的原因消除之日起满
六个月，诉讼时效期间届满。
（5）有下列情形之一的，诉讼时效中断，从中断、有关程序终结时起，诉讼时效期间重新计算：①权利人向
义务人提出履行请求；②义务人同意履行义务；③权利人提起诉讼或者申请仲裁。
二、建设工程合同及委托合同相关规定
（一）建设工程合同相关规定
建设工程合同是指承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。建设工程合同属于一种特殊的承揽合同，包
括工程勘察、设计、施工合同。
1.建设工程合同履行
（1）发包人权利和义务
1）发包人在不妨碍承包人正常作业的情况下，可以随时对作业进度、质量进行检查。
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2）因施工人的原因致使建设工程质量不符合约定的，发包人有权要求施工人在合理期限内无偿修理或者返工、
改建。经过修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人应当承担违约责任。
3）承包人将建设工程转包、违法分包的，发包人可以解除合同。
4）建设工程竣工后，发包人应当根据施工图纸及说明书、国家颁发的施工验收规范和质量检验标准及时进行
验收。验收合格的，发包人应当按照约定支付价款，并接收该建设工程。建设工程竣工经验收合格后，方可交付使
用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。
（2）承包人权利和义务
1）隐蔽工程在隐蔽以前，承包人应当通知发包人检查。发包人没有及时检查的，承包人可以顺延工程日期，
并有权要求赔偿停工、窝工等损失。
2）发包人提供的主要建筑材料、建筑构配件和设备不符合强制性标准或者不履行协助义务，致使承包人无法
施工的，经催告后在合理期限内仍未履行相应义务的，承包人可以解除合同。
3）发包人未按照约定支付价款的，承包人8 可以催告发包人在合理期限内支付价款。发包人逾期不支付的，除
7
1
9
根据建设工程的性质不宜折价、拍卖外，承8 4包人可以与发包人协议将该工程折价，也可以请求人民法院将该工程依
3
信
法拍卖。建设工程的价款就该工程折价微或者拍卖的价款优先受偿。
系
联
2.建设工程施工合同无效的处题置
押
建设工程施工合同无效，准但是建设工程经验收合格的，可以参照合同关于工程价款的约定折价补偿承包人。
精
建设工程施工合同无效，且 建设工程经验收不合格的，按照以下情形处理：
（1）修复后的建设工程经验收 合格的，发包人可以请求承包人承担修复费用；
（2）修复后的建设工程经验收不 合格的，承包人无权请求参照合同关于工程价款的约定折价补偿。
发包人对因建设工程不合格造成的损 失有过错的，应当承担相应的责任。
（二）委托合同有关规定
委托合同是指委托人和受托人约定，由受托人处理委托人事务的合同。工程监理合同、全过程工程咨询服务合
同或工程建设全过程咨询服务合同属于委托合同。
8
1
7
1.委托人主要权利和义务
8
4 9
信
3
（1）委托人应当预付处理委托事务的费用。受托人为处理 委托事务垫付的必微要费用，委托人应当偿还该费用
系
及其利息。 联
一
唯
（2）有偿的委托合同，因受托人的过错给委托人造成损失的，委 托人 可以要求赔偿损失。无偿的委托合同，
因受托人的故意或者重大过失给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失。受托人超越权限给委托人造成损失
的，应当赔偿损失。
（3）受托人完成委托事务的，委托人应当向其支付报酬。因不可归责于受托人的事由，委托合同解除或者委
托事务不能完成的，委托人应当向受托人支付相应的报酬。
2.受托人主要权利和义务
（1）受托人应当按照委托人的指示处理委托事务。需要变更委托人指示的，应当经委托人同意；因情况紧急，
难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理委托事务，但事后应当将该情况及时报告委托人。
（2）受托人应当亲自处理委托事务。经委托人同意，受托人可以转委托。转委托经同意的，委托人可以就委
托事务直接指示转委托的第三人，受托人仅就第三人的选任及其对第三人的指示承担责任。转委托未经同意的，受
托人应当对转委托的第三人的行为承担责任，但在紧急情况下受托人为维护委托人的利益需要转委托的除外。
（3）受托人应当按照委托人的要求，报告委托事务的处理情况。委托合同终止时，受托人应当报告委托事务
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的结果。
（4）受托人处理委托事务时，因不可归责于自己的事由受到损失的，可以向委托人要求赔偿损失。
（5）委托人经受托人同意，可以在受托人之外委托第三人处理委托事务。因此给受托人造成损失的，受托人
可以向委托人要求赔偿损失。
（6）两个以上的受托人共同处理委托事务的，对委托人承担连带责任。
强化练习
1.下列工作内容中，体现工程监理科学性的是（ ）。
A.在建设单位授权范围内控制工程质量、进度、造价
B.积累丰富的工程技术、经济资料和数据
C.按照工程监理合同及有关工程合同实施监理
D.客观、公平地调解建设单位和施工单位之间的争议
8
7
2.根据《建设工程质量管理条例》，工程监9理1单位与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的，责
4
8
3
令改正，处（ ）罚款。 信
微
系
A.10万元以上30万元以下 联
题
B.20万元以上50万元以下押
准
精
C.30万元以上50万元以下
D.50万元以上100万元以下
3.根据项目法人责任制的规定，下列工作内容中，属于项目董事会职权的是（ ）。
A.编制项目年度投资计划
B.编制项目财务预算、决算
C.组织工程建设实施
D.提出项目开工报告
8
4.根据《民法典》，关于诉讼时效的说法，正确的是（ ）。 1 7
9
8
4
A.权利人提起诉讼或者申请仲裁构成诉讼时效的中止 信 3
微
B.向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为三年 系
联
一
C.权利人被义务人控制的，诉讼时效期间重新计算 唯
D.在诉讼时效期间的最后三个月内，不能行使请求权的，诉讼时效 中止
【参考答案】
1.B
2.D
3.D
4.B
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第二章 工程建设程序及组织实施模式
考点一、投资决策阶段工作内容
一、编报项目建议书和可行性研究报告
项目建议书内容 可行性研究内容
（1）项目提出的必要性和依据；
（2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想； （1）进行市场研究，以解决工程建设的必要性
（3）资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商 问题；
的初步分析； （2）进行工艺技术方案研究，以解决工程建设
（4）投资估算、资金筹措及还贷方案设想； 的技术可行性问题；
（5）项目进度安排； （3）进行财务和经济分析，以解决工程建设的
（6）经济效益和社会效益的初步估 计； 经济合理性问题。
8
7
1
（7）环境影响的初步评价4 9。
8
3
信
二、投资决策管理制度
微
系
形式 制度 联 投资形式 审批（提交）内容
题
押
项目建议书、可行性研究报告、初步设计
准
精
直接投资、资本金注入 和概算
政府投资 审批制
除特殊情况，不审批开工报告
投资补助、转贷、贷款贴息 只审批资金申请报告
核准制 《政府 核准的投资项目目录》内 只提交项目申请报告
非政府投资
备案制 《政府核准 的投资项目目录》外 向政府投资主管部门备案
考点二、建设实施阶段工作内容
一、工程设计
1
7 8
9
工程设计工作一般划分为两个阶段，即初步设计和施工 图 设计。重大工程和技
信
术3 8
4
复杂工程，可根据需要增加技
微
术设计阶段。 系
联
1.初步设计
唯
一
根据可行性研究报告的要求进行具体实施方案设计，目的是编制工程 总概算。如果初步设计提出的总概算超过
可行性研究报告总投资的10%以上，需重新向原审批单位报批可行性研究报告。
2.施工图设计文件的审查或审批
建设单位应当将施工图送施工图审查机构审查。施工图审查机构对施工图审查的内容包括：
（1）是否符合工程建设强制性标准；
（2）地基基础和主体结构的安全性；
（3）消防安全性；
（4）人防工程（不含人防指挥工程）防护安全性；
（5）是否符合民用建筑节能强制性标准，对执行绿色建筑标准的项目，还应当审查是否符合绿色建筑标准；
（6）勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字。
二、建设准备
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1.建设准备的工作内容
（1）征地、拆迁和场地平整；
（2）完成施工用水、电、通信、道路等接通工作；
（3）组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商；
（4）准备必要的施工图纸；
（5）办理工程质量监督和施工许可手续。
2.工程质量监督手续的办理
建设单位办理工程质量监督手续时需提供下列资料：
（1）施工图设计文件审查报告和批准书；
（2）中标通知书和施工、监理合同；
（3）建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；
（4）施工组织设计和监理规划（监理实施8 细则）。
7
1
9
3.施工许可证的办理 8 4
3
信
《建设工程质量管理条例》规定，微建设单位在开工前，应按照国家有关规定办理工程质量监督手续，工程质量
系
联
监督手续可以与施工许可证或者开题工报告合并办理。
押
三、施工安装 准
精
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
考点三、全过程工程咨询
一、全过程工程咨询的含义及特点
1.全过程工程咨询的含义
（1）所谓全过程工程咨询，是指工程咨询方综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学技术和经济管理
方法，采用多种服务方式组合，为委托方在项目投资决策、建设实施阶段提供阶段性或整体解决方案的智力性服务
活动。
（2）全过程工程咨询服务内容包括投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询。
2.全过程工程咨询的特点
与传统“碎片化”咨询相比，全过程工程咨询具有以下三大特点：
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特点 体现
（1）咨询服 一是从服务阶段看，覆盖项目投资决策、建设实施（设计、招标、施工）全过程集成化服、运营维
务范围广 护阶段咨询服务；二是从服务内容看，包含技术咨询和管理咨询，而不只是侧重于管理咨询。
（2）强调智 全过程工程咨询单位要运用工程技术、经济学、管理学、法学等多学科知识和经验，为委托方提供
8
力性策划 1 7 智力服务。
9
4
8
（3）实施多 全过程工程咨询服务不是3将各个阶段简单相加，而是要通过多阶段集成化咨询服务，为委托方创造
信
微
阶段集成 系 价值。
联
二、全过程工程咨询的本质和题实施策略
押
准
1.全过程工程咨询的本质精
制度与模式 全过程工程咨询是一种工程建设组织模式，不是一种制度。
全过程工程咨询与项 全过程工程咨询强调技术、经济、管理的综合集成服务；而项目管理服务主要侧重于管理
目管理服务 咨询。
全过程工程咨询与全 全过程工程咨询业务可以覆盖项目投资决策、建设实施全过程，可以是从头到尾进行咨询，
寿命周期 也可以是其中若干阶 段。而且，项目运营维护期咨询可看作是全过程工程咨询的“外延”。
2.全过程工程咨询实施策略
工程监理企业要想发展为全过程工程咨询企业，需要在以下几方面作出努力：
8
1
7
（1）加大人才培养引进力度； 9
8
4
信
3
（2）优化调整企业组织结构；
微
系
（3）创新工程咨询服务模式； 联
一
唯
（4）加强现代信息技术应用；
（5）重视知识管理平台建设。
强化练习
1.根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于采用资本金注入方式的政府投资工程，政府部门需要从投资决策
角度审批的文件是（ ）。
A.资金申请报告
B.开工报告
C.项目申请报告
D.可行性研究报告
2.与传统的咨询服务不同，全过程工程咨询强调的是（ ）。
A.咨询范围覆盖工程建设实施全过程
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B.提供高水平的项目管理服务
C.技术、经济、管理的综合集成服务
D.工程建设全过程管理咨询服务
【参考答案】
1.D
2.C
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
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第三章 工程监理相关法律法规及标准
考点一、相关法律
一、《建筑法》
1.建筑工程施工许可
（1）施工许可证的申领。建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府
建设主管部门申请领取施工许可证。按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。
建设单位申请领取施工许可证，应当具备下列条件：
1）已经办理建筑工程用地批准手续；
2）依法应当办理建设工程规划许可证的，已经取得建设工程规划许可证；
3）需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；
8
4）已经确定建筑施工企业； 1 7
9
4
8
5）有满足施工需要的资金安排、施工3图纸及技术资料；
信
微
6）有保证工程质量和安全的具体系措施。
联
题
（2）施工许可证有效期。押
准
精 自领取施工许可证之日起3个月内开工
开工前 因故不能按期开工的 ，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月。（既不开工
又不申请延期或者超过延期时限的，自行废止）
因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起1个月内，向发证机关报告
开工后 中止施工不满1年，向发证机关报告
复工
中止施工满1年，报发证机关核验施工许可证
2.建筑安全生产管理
（1）建设单位的安全生产管理。建设单位应当向建筑施工企业提供与施工现场相关的地下管线资料，建筑施
8
1
7
工企业应当采取措施加以保护。
8
4 9
信
3
有下列情形之一的，建设单位应当按照国家有关规定办理 申请批准手续： 微
系
1）需要临时占用规划批准范围以外场地的； 联
一
唯
2）可能损坏道路、管线、电力、邮电通信等公共设施的；
3）需要临时停水、停电、中断道路交通的；
4）需要进行爆破作业的。
（2）建筑施工企业的安全生产管理。
1）施工现场安全管理
施工现场安全由建筑施工企业负责。实行施工总承包的，由总承包单位负责。
2）安全生产教育培训
应当建立健全劳动安全生产教育培训制度，加强对职工安全生产的教育培训；未经安全生产教育培训的人员，
不得上岗作业。
3）安全生产防护
作业人员有权对影响人身健康的作业程序和作业条件提出改进意见，有权获得安全生产所需的防护用品，有权
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对危及生命安全和人身健康的行为提出批评、检举和控告。
4）工伤保险和意外伤害保险
应当依法为职工参加工伤保险缴纳工伤保险费。鼓励企业为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险
费。
5）装修工程施工安全
涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质条件的设
计单位提出设计方案；没有设计方案的，不得施工。
6）房屋拆除安全
房屋拆除应当由具备保证安全条件的建筑施工单位承担，由建筑施工单位负责人对安全负责。
二、《招标投标法》/《招标投标法实施条例》
1.招标
（1）招标方式 8
7
1
9
招标分为公开招标和邀请招标两种方式8 4。公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组
3
信
织投标。邀请招标是指招标人以投标邀微请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。
系
联
（2）招标范围 题
押
可以邀请招标的项准目 可以不招标的项目
精
①需要采用不可替代的专利或者专有技术；
①技术复杂、有特殊要求或者受自 然环境限 ②采购人依法能够自行建设、生产或者提供；
制，只有少量潜在投标人可供选择 ； ③已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生
②采用公开招标方式的费用占项目合同金 额 产或者提供；
的比例过大。 ④需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功
能配套要求。
（3）招标工作的实施
8
1）两阶段招标。对技术复杂或者无法精确拟定技术 规格的项目，招标人可以分两
1
阶7段进行招标：
9
8
4
第一阶段，投标人按照招标公告或者投标邀请书的要求提 交不带报价的技术建
信
议3，招标人根据投标人提交的技
微
术建议确定技术标准和要求，编制招标文件。 系
联
一
第二阶段，招标人向在第一阶段提交技术建议的投标人提供招标 文件，
唯
投标人按照招标文件的要求提交包括最
终技术方案和投标报价的投标文件。
招标人要求投标人提交投标保证金的，应当在第二阶段提出。
2）投标有效期。投标有效期从提交投标文件的截止之日起算。
3）投标保证金。投标保证金有效期应当与投标有效期一致。依法必须招标的项目，以现金或者支票形式提交
的投标保证金应当从其基本账户转出。招标人不得挪用投标保证金。
4）标底及投标限价。招标人可以自行决定是否编制标底。一个招标项目只能有一个标底。标底必须保密。招
标人设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方法。招标人不得规定最
低投标限价。
总结：
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8
7
1
9
2.开标、评标和中标 8 4
3
信
（1）开标 微
系
联
1）开标应当在招标人主持下题，在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。
押
2）开标地点应当为招标文准件中预先确定的地点。
精
3）开标应邀请所有投标人 参加。
4）开标时，投标人或者其推选 的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证。
5）招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣
读。开标过程应当记录，并存档备查。
（2）评标。评标由招标人依法组建的评标委员会负责。
1）评标委员会的组成。
①依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标 人的代表和有关技术、经济等方面
8
的专家组成，成员人数为
1
7
5人以上单数。其中，技术、经济等方面的专家不得少于成 员总数的2/3。
8
4 9
信
3
②一般招标项目可以由招标人从专家名册或专家库内采取 随机抽取方式确定微，特殊招标项目（技术复杂/专业
系
性强）可以由招标人直接确定。 联
一
唯
③与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会，已经 进 入的应当进行更换。
④评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。
2）评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。
3）评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。招标人也可以授权
评标委员会直接确定中标人。在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。
（3）中标
1）中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。
2）中标通知书对招标人和中标人具有法律效力，中标通知书发出后，招标人改变中标结果或者中标人放弃中
标项目的，应当依法承担法律责任。
总结：
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8
7
1
9
三、《民法典》 8 4
3
信
1.合同订立 微
系
联
（1）合同订立程序 题
押
准
1）要约概念 是希望与他人订立合同的意思表示。
精
2）要约条件 ①内容具体确定；②表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。
是希望他人向自己发出要约的意思表示。
3）要约邀请 拍卖公告、招标公 告、招股说明书、债券募集办法、基金招募说明书、商业广告和宣传、寄送
的价目表等为 要约邀请。商业广告和宣传的内容符合要约规定的，构成要约。
4）要约生效 要约到达受要约人时生效。
5）要约撤回 撤回要约的通知应当 在要约到达受要约人之前或者与要约同时到达受要约人。
撤销要约的意思表示以对话方式作 出的，该意思表示的内容应当在受要约人作出承诺之前为受
8
6）要约撤销 要约人所知道；撤销要约的意思表示 以非对话方式作出的，应当在1 7受要约人作出承诺之前到达
9
8
4
受要约人。 信 3
微
①要约被拒绝；②要约被依法撤销；③承诺 期限届满，受要系约人未作出承诺；④受要约人对要
7）要约失效 联
约的内容作出实 质性
唯
变一更。
1）承诺概念 是受要约人同意要约的意思表示。
2）承诺方式 除根据交易习惯或要约表明可以通过行为作出承诺之外，承诺应当以通知的方式作出。
承诺应当在要约确定的期限内到达要约人。
要约以信件或者电报作出的，承诺期限自信件载明的日期或者电报交发之日开始计算。信件未
3）承诺期限
载明日期的，自投寄该信件的邮戳日期开始计算。以电话、传真等快速通讯方式作出的要约，
承诺期限自要约到达受要约人时开始计算。
承诺通知到达要约人时生效。承诺不需要通知的，根据交易习惯或者要约的要求作出承诺的行
4）承诺生效
为时生效。
5）承诺撤回 撤回承诺的通知应当在承诺通知到达要约人之前或者与承诺通知同时到达要约人。
受要约人超过承诺期限发出承诺，或者在承诺期限内发出承诺，按照通常情况不能及时到达要
6）逾期承诺
约人的，为新要约。但要约人及时通知受要约人该承诺有效的除外。
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受要约人对要约的内容作出实质性变更（合同标的、数量、质量、价款或者报
承诺的内容 酬等）的，为新要约。
7）要约内容变更 应当与要约 承诺对要约的内容作出非实质性变更的，除要约人及时表示反对或者要约表明
的内容一致 承诺不得对要约的内容作出任何变更的以外，该承诺有效，合同的内容以承诺
的内容为准。
总结：
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
（2）合同成立
联
题
1）承诺生效时合同成立，但押是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。
准
精
2）承诺生效的地点为合同成立的地点。
2.合同效力
（1）合同生效
1）依法成立的合同自成立时生效， 但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。
2）依照法律、行政法规的规定，合同应当办理批准等手续的，依照其规定。未办理批准等手续影响合同生效
的，不影响合同中履行报批等义务条款以及相关条款的效力。
（2）无权代理人代订合同
8
1）无权代理人以被代理人的名义订立合同，被代理 人已经开始履行合同义务或者
1
接7受相对人履行的，视为对
9
8
4
合同的追认。
信
3
微
2）法人的法定代表人或者非法人组织的负责人超越权限订立 的合同，除相系对人知道或者应当知道其超越权限
联
一
外，该代表行为有效，订立的合同对法人或者非法人组织发生效力。
唯
3）当事人超越经营范围订立的合同的效力，应当依照法律规定确定 ，不得仅以超越经营范围确认合同无效。
（3）合同中免责条款无效情形
1）造成对方人身损害的；
2）因故意或者重大过失造成对方财产损失的。
3.合同履行
（1）合同履行的一般规则。合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定
不明确的，可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者交易习惯确定。依照上述规定仍不能确定
的，适用下列规定：
1）质量要求不明确的，按照强制性国家标准履行；没有强制性国家标准的，按照推荐性国家标准履行；没有
推荐性国家标准的，按照行业标准履行；没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准
履行。
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2）价款或者报酬不明确的，按照订立合同时履行地的市场价格履行。
3）履行地点不明确，给付货币的，在接受货币一方所在地履行；交付不动产的，在不动产所在地履行。
4）履行期限不明确的，债务人可以随时履行，债权人也可以随时请求履行，但是应当给对方必要的准备时间。
5）履行方式不明确的，按照有利于实现合同目的的方式履行。
6）履行费用的负担不明确的，由履行义务一方负担；因债权人原因增加的履行费用，由债权人负担。
（2）合同履行的特殊规则。
1）价格调整。
①逾期交付标的物的，遇价格上涨时，按照原价格执行；价格下降时，按照新价格执行。
②逾期提取标的物或者逾期付款的，遇价格上涨时，按照新价格执行；价格下降时，按照原价格执行。
2）债务履行。
①连带债务人之间的份额难以确定的，视为份额相同。
②连带债权人之间的份额难以确定的，视8为 份额相同。
7
1
9
3）抗辩权。当事人互负债务的，应当8 4先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中
3
信
止履行：①经营状况严重恶化；②转移微财产、抽逃资金，以逃避债务；③丧失商业信誉。
系
联
四、《安全生产法》 题
押
1.生产经营单位的安全生准产保障
精
（1）主要负 责人职责 （2）安全生产管理机构及管理人员职责
1）建立健全本单位全员安全生产责 任制，加强安全生产 1）组织或参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规
标准化建设； 程和生产安全事故应急救援预案；
2）组织制定并实施本单位安全生产规章制 度和操作规程； 2）组织或参与本单位安全生产教育和培训，如实记录
3）组织制定并实施本单位安全生产教育和培 训计划； 安全生产教育和培训情况；
4）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查 治理双 3）组织开展危险源辨识和评估，督促落实本单位重大
重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作 ，及 危险源的安全管理措施；
时消除生产安全事故隐患； 4）检查本单位的安全生产
1
状7 8况，及时排查生产安全事
9
5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案； 故隐患，提出改
信
进3 8
4
安全生产管理的建议；
微
6）保证本单位安全生产投入的有效实施； 5）组织或参与本单位应急救援演练；
系
联
7）及时、如实报告生产安全事故。 6）制止和纠正违一章指挥、强令冒险作业、违反操作规
唯
程的行为；
7）督促落实本单位安全生产整改措施。
强化练习
1.根据《招标投标法实施条例》，依法应公开招标，但可采用邀请招标的情形是（ ）。
A.需要采用不可替代的专利技术
B.公开招标费用占项目合同金额的比例过大
C.需要向原中标人采购工程、货物或服务
D.有众多投标人参与竞标
2.根据《安全生产法》，生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有的职责是（ ）。
A.及时、如实报告生产安全事故
B.组织或参与本单位应急救援演练
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C.督促落实本单位安全生产整改措施
D.组织开展危险源辨识和评估
3.根据《建筑法》，关于建筑工程施工许可的说法，正确的是（ ）。
A.申领施工许可证需要有保证工程质量和安全的具体措施
B.在建的建筑工程因故中止施工的，施工单位应当自中止施工之日起1个月内，向发证机关报告
C.按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证
D.中止施工满一年的建筑工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证
E.建设单位领取施工许可证后，因故不能按期开工的，应向发证机关申请延期
4.根据《民法典》，关于合同履行的说法，正确的有（ ）。
A.合同约定价款或者报酬不明确的，按照订立合同时订立地的市场价格履行
B.合同约定的履行地点不明确，给付货币的，在给付货币一方所在地履行
C.执行政府定价或指导价的，逾期交付标8的 物，遇价格上涨时，按照原价格执行
7
1
9
D.连带债务人之间的份额难以确定的，8 4视为份额相同
3
信
E.应当先履行债务的当事人有确切微证据证明对方经营状况严重恶化的，可以中止履行
系
联
【参考答案】 题
押
1.B 准
精
2.A
3.ACDE
4.CDE
考点二、相关行政法规
一、《建设工程质量管理条例》
1.建设单位的质量责任和义务
8
1
7
（1）工程发包。
8
4 9
信
3
1）建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位。 不得将建设工程肢微解发包。
系
2）建设单位必须向有关的勘察、设计、施工、工程监理等单 位提供与建联设工程有关的原始资料。
一
唯
（2）施工图设计文件审查。施工图设计文件未经审查批准的，不 得使 用。
（3）委托工程监理。实行监理的建设工程，建设单位应当委托监理。
（4）工程施工阶段责任和义务。建设单位应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。
（5）组织工程竣工验收。建设工程竣工验收应当具备下列条件：
1）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；
2）有完整的技术档案和施工管理资料；
3）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；
4）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；
5）有施工单位签署的工程保修书。
2.施工单位的质量责任和义务
（1）工程施工质量责任和义务。
1）施工单位对建设工程的施工质量负责。施工单位应当建立质量责任制，确定工程项目的项目经理、技术负
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责人和施工管理负责人。
2）施工单位还应当建立、健全教育培训制度，加强对职工的教育培训；未经教育培训或者考核不合格的人员，
不得上岗作业。
3）施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料。施工单位
在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建议。
（2）质量检验。
1）施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝
土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使用。
2）施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在建设单位或者工程监理单位监督下现场取样，
并送具有相应资质等级的质量检测单位进行检测。
3）施工单位必须建立、健全施工质量的检验制度，严格工序管理，做好隐蔽工程的质量检查和记录。隐蔽工
程在隐蔽前，施工单位应当通知建设单位和建8设 工程质量监督机构。施工单位对施工中出现质量问题的建设工程或
7
1
9
者竣工验收不合格的建设工程，应当负责返8 4修。
3
信
3.工程质量保修 微
系
联
（1）建设工程质量保修制度题。建设工程实行质量保修制度。建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验
押
收报告时，应当向建设单位出具准质量保修书。质量保修书中应当明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任等。
精
建设工程的保修期，自竣工验收 合格之日起计算。
（2）建设工程最低保修期限。 在正常使用条件下，建设工程最低保修期限为：
1）基础设施工程、房屋建筑的地 基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程合理使用年限。
2）屋面防水工程、有防水要求的卫生 间、房间和外墙面的防渗漏，为5年。
3）供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷 期。
4）电气管道、给水排水管道、设备安装和装修工程，为2年。
其他工程的保修期限由发包方与承包方约定。
8
1
7
二、《建设工程安全生产管理条例》
8
4 9
信
3
1.建设单位的安全责任 微
系
（1）提供资料。 联
一
唯
（2）安全施工措施及其费用。
1）建设单位在编制工程概算时，应当确定建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用；在申请领取施工
许可证时，应当提供建设工程有关安全施工措施的资料。
2）依法批准开工报告的建设工程，建设单位应当自开工报告批准之日起15日内，将保证安全施工的措施报送
建设工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案。
（3）拆除工程发包与备案。建设单位应当将拆除工程发包给具有相应资质等级的施工单位，并在拆除工程施
工15日前，将下列资料报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案：
1）施工单位资质等级证明；
2）拟拆除建筑物、构筑物及可能危及毗邻建筑的说明；
3）拆除施工组织方案；
4）堆放、清除废弃物的措施。
2.施工单位的安全责任
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（1）安全生产责任制度。
1）施工单位主要负责人依法对本单位的安全生产工作全面负责。施工单位应当建立健全安全生产责任制度，
制定安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产条件所需资金的投入，对所承担的建设工程进行定期和专
项安全检查，并做好安全检查记录。
2）施工单位的项目负责人应当由取得相应执业资格的人员担任，对建设工程项目的安全施工负责，落实安全
生产责任制度、安全生产规章制度和操作规程，确保安全生产费用的有效使用，并根据工程的特点组织制定安全施
工措施，消除安全事故隐患，及时、如实报告生产安全事故。
3）建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。分包单位应当服从总承包单位
的安全生产管理，如分包单位不服从管理导致生产安全事故，由分包单位承担主要责任。
（2）安全生产管理费用。施工单位对列入建设工程概算的安全作业环境及安全施工措施所需费用，应当用于
施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件的改善，不得挪作他用。
（3）施工现场安全生产管理。施工单位应8 当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。
7
1
9
（4）安全生产教育培训。 8 4
3
信
1）施工单位的主要负责人、项目微负责人、专职安全生产管理人员应当经建设行政主管部门或者其他有关部门
系
联
考核合格后方可任职。 题
押
2）施工单位应当建立健全准安全生产教育培训制度，应当对管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教
精
育培训，其教育培训情况记入个 人工作档案。
（5）安全技术措施和专项施工 方案。
1）施工单位应当在施工组织设计 中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案。
2）对达到一定规模的危险性较大的分 部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术
负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安 全生产管理人员进行现场监督。
3）涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位还应当组织专家进行论证、审查。
（6）施工现场安全防护。施工单位应当向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装，并书面告知危险岗位
8
1
7
的操作规程和违章操作的危害。
8
4 9
信
3
（7）施工现场卫生、环境与消防安全管理。 微
系
1）施工单位应当将施工现场的办公、生活区与作业区分开设 置，并保持联安全距离。
一
唯
2）施工单位不得在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍。
（8）施工机具设备安全管理。
1）使用承租的机械设备和施工机具及配件的，应由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进
行验收。
2）施工单位应当自施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格之日起30日内，向建设
行政主管部门或者其他有关部门登记。
（9）意外伤害保险。施工单位应当为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险。
三、《生产安全事故报告和调查处理条例》
1.生产安全事故等级
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2.事故报告
（1）事故报告内容 （2）事故调查报告内容
1）事故发生单位概况； 1）事故发生单位概况；
2）事故发生的时间、地点及事故现场情况8； 2）事故发生经过和事故救援情况；
7
1
9
3）事故的简要经过； 4 3）事故造成的人员伤亡和直接经济损失
8
3
信
4）事故已经造成或者可能造成的伤亡微人数和初步估 4）事故发生的原因和事故性质；
系
计的直接经济损失；联 5）事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议；
题
押
5）已经采取的措施。 6）事故防范和整改措施。
准
精
3.事故调查处理
（1）事故调查组。
事故等级 组织调查处理者
特别重大事故 国务院或国务院授权有关部门
重大事故 事故发生地省级人民政府
较大事故 事故发生地设区的市级人民政府
一般事故 县级人民政府；未造成人员伤亡，可委托事故发生单位组织
（2）事故调查报告。事故调查组应当自事故发生之 日 起60日内提交事故调查报告
1
7；8特殊情况下，经负责事故
9
调查的人民政府批准，提交事故调查报告的期限可以适当延 长 ，但延长的期限最长
信
3不8
4
超过60日。
微
（3）事故处理。重大事故、较大事故、一般事故，负责事故 调查的人民政系府应当自收到事故调查报告之日起
联
15日内做出批复；特别重大事故，30日内做出批复，特殊情况下， 批复时
唯
间一可以适当延长，但延长的时间最长不
超过30日。
强化练习
1.根据《建设工程质量管理条例》，关于工程质量保修的说法，正确的是（ ）。
A.工程保修期自交付使用之日起计算
B.装修工程保修期限由发包方与设计方约定
C.工程质量保修书中只需明确保修范围和保修期限
D.屋面防水工程最低保修期限为五年
2.根据《建设工程监理规范》，总监理工程师应由（ ）书面任命。
A.发包人
B.委托人
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C.建设单位法定代表人
D.工程监理单位法定代表人
3.根据《生产安全事故报告和调查处理条例》，事故报告应包含的内容有（ ）。
A.事故发生单位概况
B.事故发生的时间、地点
C.事故发生的原因和性质
D.事故已造成的伤亡人数
E.已经采取的措施
4.根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位的安全责任有（ ）。
A.申领施工许可证时提供安全施工措施资料
B.将拆除工程施工组织方案报送有关部门备案
C.组织专家对深基坑专项施工方案进行论8证
7
1
9
D.施工现场临时搭建的建筑物应符合安8 4全使用要求
3
信
E.为施工现场从事危险作业人员办微理意外伤害保险
系
联
【参考答案】 题
押
1.D 准
精
2.D
3.ABDE
4.CDE
考点三、建设工程监理规范
1.项目监理机构人员
监理人员 总监 总代 专监 监理员
8
1
7
授权
监
表
理
人
单
书
位
面
法
任
定
命
代 监理
意，
单位
总监
法定
书面
代表
授权
人同
总监授权
信
3 8
4 9
/
微
系
①工程类执业资格或②中 ①工 程类执业资联格或②中
一
注册监理 级及以上职称、3年及以 级及以 上职称唯、2年及以 中专及以上学历并经过
条件
工程师 上工程实践经验并经监理 上工程实践 经验并经监理 监理业务培训
业务培训 业务培训
强化练习
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第四章 工程监理企业与监理工程师
考点一、工程监理企业组织形式
一、工程监理企业资质等级
根据2020年11月国务院常务会议审议通过的《建设工程企业资质管理制度改革方案》（建市[2020]94号），
工程监理企业资质将分为综合资质和专业资质。综合资质不分等级，专业资质等级压减为甲、乙两级。专业资质设
有10个工程类别，包括：建筑工程、铁路工程、市政公用工程、电力工程、矿山工程、冶金工程、石油化工工程、
通信工程、机电工程、民航工程。
二、工程监理公司的设立和组织机构
1.工程监理公司的设立
根据《公司法》，工程监理企业按公司制设立的，可以是有限责任公司，也可以是股份有限公司。有限责任公
8
司应由一个以上五十个以下股东出资设立，股1 7东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司可以采取发
9
4
8
起设立或者募集设立的方式，股东以其认3购的股份为限对公司承担责任。
信
微
（1）公司章程及经营范围。有限系责任公司章程和股份有限公司章程应载明的事项见下表。
联
题
1）有限责任公司 押 2）股份有限公司
准
精
①公司名称和住所；
②公司经营范围；
①公司名称和住所； ③公司注册资本、已发行的股份数和设立时发行的股份数，面额股
②公司经营范围； 的每股金额；
③公司注册资本； ④发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式；
④股东的姓名或者名称； ⑤监事会的组成、职权和议事规则；
⑤股东的出资额、出资方式和出资日期； ⑥董事会的组成、职权和议事规则；
⑥公司的机构及其产生办法、职权、议事规 ⑦公司法定代表人的产生
1
、7 8变更办法；
9
则； ⑧公司设立方8
4
式；
信
3
⑦公司法定代表人的产生、变更办法。 ⑨发行类别 股的，每一类别股微的股份数及其权利和义务；
系
股东应在公司章程上签名或者盖章。 ⑩公司利
联
润分配办法；
一
唯
⑪公司 的 解散事由与清算办法；
⑫公司的通知和公告办法。
2.工程监理公司组织机构
（1）有限责任公司组织机构。（同股份有限公司组织机构）
1）股东会（权力机构） 2）董事会（执行机构）
①选举和更换董事、监事，决定有关董事、监事的报酬 ①召集股东会会议，并向股东会报告工作；
事项； ②执行股东会的决议；
②审议批准董事会的报告； ③制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
③审议批准监事会的报告； ④制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的
④审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 方案；
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决议； ⑤制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；
⑥对发行公司债券作出决议；（股东会可以授权董事会 ⑥决定公司的经营计划和投资方案；
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对发行公司债券作出决议） ⑦决定公司内部管理机构的设置；
⑦对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作 ⑧决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经
出决议； 理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及
⑧修改公司章程。 其报酬事项；
⑨制定公司的基本管理制度。
有限责任公司董事会成员为三人以上，其成员中可以有公司职工代表。规模较小或者股东人数较少的有限责任
公司，可以不设董事会，设一名董事，行使《公司法》规定的董事会的职权。该董事可以兼任公司经理。
3）经理。有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。
4）监事会。监事会成员为三人以上。监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生。监事会行使下列职权：
①检查公司财务；②对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东
会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议；③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高
级管理人员予以纠正；④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集
8
7
和主持股东会会议；⑤向股东会会议提出提9案1；⑥依照《公司法》规定，对董事、高级管理人员提起诉讼。
4
8
3
信
微
考点二、工程监理企业经营活动系准则
联
题
押
工程监理企业从事工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公平、科学”的准则。
准
精
1.守法
（1）自觉遵守相关法律法规及行业自律公约和诚信守则，在核定的资质等级和业务范围内从事监理活动，不
得超越资质或挂靠承揽业务。
（2）不伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》及从业人员执业资格证书，不出租、出借企
业相关资信证明，不转让监理业务。
（3）在监理投标活动中，坚持诚实信用原则 ，不弄虚作假，不串标、不围标，不低于成本价参与竞争。公平
竞争，不扰乱市场秩序。
8
（4）依法依规签订工程监理合同，不签订有损国家 、集体或他人利益的虚假合同1或7附加条款。严格按照工程
9
8
4
监理合同约定履行义务，不违背自己承诺。 信 3
微
（5）不与被监理工程的施工及材料、构配件和设备供应单位 有隶属关系或系其他利害关系，不谋取非法利益。
联
一
（6）在异地承接监理业务，自觉遵守工程所在地有关规定，主 动向工唯程所在地建设主管部门备案登记，接受
其指导和监督管理。
2.诚信
（1）建立诚信建设制度，激励诚信，惩戒失信。定期进行诚信建设制度实施情况检查考核，及时处理不诚信
和履职不到位人员。
（2）依据相关法律法规、《建设工程监理规范》及合同约定，组建监理机构和派遣监理人员，配备必要的设
备设施，开展工程监理工作。
（3）不弄虚作假、降低工程质量，不将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，不
以索、拿、卡、要等手段向建设单位、施工单位谋取不当利益，不以虚假行为损害工程建设各方合法权益。
（4）按规定进行检查和验证，按标准进行工程验收，确保工程监理全过程各项资料的真实性、时效性和完整
性。
（5）加强内部管理，建立企业内部信用管理责任制度，开展廉洁执业教育，及时检查和评估企业信用实施情
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况，健全服务质量考评体系和信用评价体系，不断提高企业信用管理水平。
（6）履行保密义务，不泄露商业秘密及保密工程的相关情况。
（7）不用虚假资料申报各类奖项、荣誉，不参与非法社团组织的各类评奖等活动。
3.科学
（1）科学的方案。工程监理方案主要是指监理规划和监理实施细则。
（2）科学的手段。实施工程监理，必须借助于先进的科学仪器才能做好监理工作，如：检测、试验、化验仪
器等。
（3）科学的方法。监理工作的科学方法主要体现在监理人员解决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数
据说话；要开发、利用计算机信息平台和软件辅助工程监理。
考点三、监理工程师资格考试和注册
一、监理工程师资格考试 8
7
1
9
1.监理工程师资格制度的建立和发展8 4
3
信
（1）国家设置监理工程师准入类微职业资格，纳入国家职业资格目录。
系
联
（2）监理工程师职业资格考题试全国统一大纲、统一命题、统一组织。
押
（3）监理工程师职业资格准证书（或电子证书）在全国范围内有效。
精
2.监理工程师资格考试科目 及报考条件
（1）监理工程师职业资格考试 原则上每年举行一次，考试设四个科目，即“建设工程监理基本理论和相关法
规”“建设工程合同管理”（基础）“ 建设工程目标控制”“建设工程监理案例分析”（专业）。
（2）考试分3个专业类别，分别为： 土木建筑工程、交通运输工程、水利工程。
（3）监理工程师职业资格考试成绩实行4年为一个周期的滚动管理办法。
（4）免考基础科目和增加专业类别的人员，专业科目成绩按照2年为一个周期滚动管理。
（5）免考基础科目的情形：
8
1
7
1）已取得监理工程师一种专业职业资格证书的人员， 报名参加其他专业科目考
8
试4 9的。
信
3
2）已取得公路水运工程监理工程师资格证书。 微
系
3）已取得水利工程建设监理工程师资格证书。 联
一
唯
（6）监理工程师职业资格报考条件
专业 学历 从事工程业务年限
工程大类 大专（或高等职业教育） 4年
工学、管理科学与工程类专业 本科 3年
硕士 2年
工学、管理科学与工程一级学科
博士 0年
二、监理工程师注册
（1）国家对监理工程师职业资格实行执业注册管理制度，监理工程师注册是政府对工程监理执业人员实行市
场准入控制的有效手段。
（2）取得监理工程师职业资格证书且从事工程监理及相关业务活动的人员，经过注册方可以注册监理工程师
名义执业。
（3）住房和城乡建设部、交通运输部、水利部按专业类别分别负责监理工程师注册及相关的工作。
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考点四、监理工程师职业道德
（1）遵法守规，诚实守信。维护国家的荣誉和利益，遵守法规和行业自律公约，讲信誉，守承诺，坚持实事
求是，“公平、独立、诚信、科学”地开展工作。
（2）严格监理，优质服务。执行有关工程建设法律、法规、标准和制度，履行工程监理合同规定的义务，提
供专业化服务，保障工程质量和投资效益，改进服务措施，维护业主权益和公共利益。
（3）恪尽职守，爱岗敬业。遵守工程监理人员职业道德行为准则，履行岗位职责，做好本职工作，热爱监理
事业，维护行业信誉。
（4）团结协作，尊重他人。树立团队意识，加强沟通交流，团结互助，不损害各方的名誉。
（5）加强学习，提升能力。积极参加专业培训，努力学习专业技术和工程监理知识，不断提高业务能力和监
理水平。
（6）维护形象，保守秘密。抵制不正之风，廉洁从业，不谋取不正当利益。不为所监理工程指定承包商、建
8
7
筑构配件、设备、材料生产厂家；不收受施9工1单位的任何礼金、有价证券等；不转借、出租、伪造、涂改监理证书
4
8
3
及其他相关资信证明，不以个人名义承揽信监理业务；不同时在两个或两个以上工程监理单位注册和从事监理活动；
微
系
不在政府部门和施工、材料设备的生联产供应等单位兼职。树立良好的职业形象。保守商业秘密，不泄露所监理工程
题
各方认为需要保密的事项。 押
准
精
强化练习
1.关于监理工程师职业资格考试报考条件 的说法，正确的是（ ）。
A.具有各工程大类专业大学专科学历， 从事工程施工、监理、设计等业务工作满5年
B.具有工学、管理科学与工程类专业大学本 科学历或学位，从事工程施工、监理、设计等业务工作满4年
C.具有工学、管理科学与工程一级学科硕士学位 或专业学位，从事工程施工、监理、设计等业务工作满2年
D.具有工学、管理科学与工程一级学科博士学位， 从事工程施工、监理、设计等业8务工作满1年
1
7
9
2.根据《公司法》，有限责任公司的董事会可以行使的职权 有（ ）。 8
4
信
3
微
A.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
系
联
B.制定公司的基本管理制度 一
唯
C.决定公司的经营计划和投资方案
D.审议批准监事会的报告
E.修改公司章程
【参考答案】
1.C
2.ABC
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第五章 工程监理招标投标与合同管理
考点一、工程监理招标方式和程序
一、工程监理招标方式
1.公开招标 2.邀请招标
本质 属于非限制性竞争招标。 属于有限竞争招标。
（1）充分体现招标信息公开性、招标程序规范性、投 （1）建设单位不需要发布招标公告，也不进
标竞争公平性，有助于打破垄断，实现公平竞争； 行资格预审（但可组织必要的资格审查），使
（2）建设单位有较大的选择范围，可在众多投标人中 招标程序得到简化；既可节约招标费用，又可
优点
选择经验丰富、信誉良好、价格合理的工程监理单位； 缩短招标时间。
（3）能够大大降低串标、围标、抬标和其他不正当交 （2）能够邀请到有经验和资信可靠的工程监
易的可能性。 理单位。
8
7
1
4 9 限制竞争范围，可能会失去技术和报价方面有
8
（1）准备招标、资格预审和评3标的工作量大；
信
缺点 微 竞争力的投标者，失去理想中标人，达不到预
（2）招标时间长，招标费系用较高。
联 期竞争效果。
题
建设单位应根据法律法规、押工程项目特点、工程监理单位的选择范围及工程实施的急迫程度等因素合理选择招
准
精
标方式。
二、工程监理招标程序
工程监理招标一般包括：（1）招标准备→（2）发出招标公告或投标邀请书→（3）组织资格审查→（4）编制
和发售招标文件→（5）组织现场踏勘→（6）召开投标预备会→（7）编制和递交投标文件→（8）开标、评标和定
标→（9）签订工程监理合同。
包括：确定招标组织、 明确招标范围和内容、编制招标方案：划分监理标段、选择招标
（1）招标准备
方式、选定合同类型及 计价方式、确定投标人资格条件、安排招标工作进度等。
8
1
7
分为资格预审和资格后审。资格 预审的目的是为了排除不
8
合4 9格的投标人。降低招标人的
（3）组织资格审查
信
3
招标成本，提高招标工作效率。工 程监理资质审查大微多采用资格预审的方式进行。
系
（4）编制和发售招标文 招标文件组成内容：1）委托人要求；2 ）招标公告联或投标邀请书；3）投标人须知；4）
一
件 评标办法；5）合同条款 及格式唯；6）投标文件格式。
根据《标准监理招标文件》，投标文件应包括下列内容：1）投标函及投标函附录；2）
（7）编制和递交投标文
法定代表人身份证明或授权委托书；3）联合体协议书；4）投标保证金；5）监理报酬清
件
单；6）监理大纲；7）资格审查资料。
评标委员会应当熟悉、掌握招标项目的主要特点和需求，认真阅读、研究招标文件及其
（8）开标、评标和定标 评标办法，按招标文件规定的评标办法进行评标，编写评标报告，并向招标人推荐中标
候选人，或经招标人授权直接确定中标人。
考点二、工程监理评标内容
建设单位在选择工程监理单位最重要的原则是“基于能力的选择”。
工程监理评标办法中，通常将下列要素作为评标内容：
（1）工程监理单位的基本素质。包括：工程监理单位资质、技术及服务能力、社会信誉和企业诚信度，以及
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类似工程监理业绩和经验。
（2）工程监理人员配备。
（3）工程监理大纲。重点评审工程监理大纲的全面性、针对性和科学性。
（4）试验检测仪器设备及其应用能力。
（5）工程监理报价。
考点三、工程监理投标工作内容
工程监理单位的投标工作内容包括：投标决策、投标策划、投标文件编制、参加开标及答辩、投标后评估等内
容。
一、工程监理投标决策
1.投标决策定量分析方法
常用的投标决策定量分析方法有综合评价8法 和决策树法。
7
1
9
（1）综合评价法。综合评价法是指决8 4策者决定是否参与某工程监理投标时，将影响其投标决策的主客观因素
3
信
用某些具体指标表示出来，并定量的进微行综合评价，以此作为投标决策的依据。
系
联
1）确定影响投标的评价指标题；
押
2）确定各项评价指标权重准；
精
3）各项评价指标评分；
4）计算综合评价总分；
5）决定是否投标。
某工程监理投标综合评价法决策示例
等级u 指标得分
投标考虑的因素 权重Wi
好 较好 一般 较差 差 Wi×u
总监理工程师能力 0.10 0.6 0.06
8
监理团队配置 0.10 1.0 9 1
7
0.10
8
4
技术水平 0.10 1.0 信
3
0.10
微
系
合同支付条件 0.10 1.0 联 0.10
一
同类工程经验 0.10 唯 0.4 0.04
可支配的资源条件 0.10 0.4 0.04
竞争对手数量和实力 0.10 0.8 0.08
竞争对手投标积极性 0.05 0.6 0.03
项目利润 0.10 1.0 0.10
社会影响 0.05 0.8 0.04
风险情况 0.05 1.0 0.05
其他 0.05 1.0 0.05
总计 0.79
（2）决策树法。工程监理单位对多项目多方案的选择，通常可以应用决策树法进行定量分析。
1）适用范围。决策树分析法是适用于风险型决策分析的一种简便易行的实用方法，其特点是用一种树状图表
示决策过程，通过事件出现的概率和损益期望值的计算比较，帮助决策者对行动方案作出抉择。
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2）决策过程。①先根据已知情况绘出决策树（如下图所示）；②计算期望值；③确定决策方案。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
二、工程监理投标文件编制 系
联
地位 题 投标文件的核心
押
准
精 （1）工程概述。
（2）监理依据和监理工作内容。
（ 3）工程监理实施方案。是监理评标的重点。根据监理招标文件的要求，针对建
1.监理大纲编制 设单 位委托监理工程特点，拟定监理工作指导思想、工作计划；主要管理措施、
内容
技术措施 以及控制要点；拟采用的监理方法和手段；监理工作制度和流程；监理
文件资料管理 和工作表式；拟投入的资源等。（一方面是项目监理机构的设置和
人员配备；另一方面是监理设备配置。）
（ 4）工程监理难点、重点及合理化建议。
8
1
7
9
考点四、工程监理投标策略 8 4
信
3
微
依靠在行业和客户中长期形成 的良好信誉和系口碑，争取招标人的信任和支持，
1.以信誉和口碑取胜 一
联
不参与价格竞争。 唯
2.以缩短工期等承诺取胜 监理单位对某类工程的工期很有信心，可作出对于招标人有力的保证。
监理单位具有工程咨询、工程设计、招标代理、造价咨询等相关资质，可在投
3.以附加服务取胜
标过程中推介此优势。
4.适应长远发展的策略 其目的不在于当前招标工程上获利，着眼于发展，争取将来的优势。
考点五、工程监理费用计取方法
方法 概念 特点
按照工程规模大小和所委托的咨询工作繁简，以建 工程规模越大，建设投资越多，计算咨
1.按费率计费
设投资的一定百分比来计算。 询费的百分比越小。
根据合同项目执行时间，以补偿费加一定数额的补 适用于临时性、短期咨询业务活动，或
2.按人工时计费
贴来计算。补偿费用=基本工资+管理费+利润。 者不宜按建设投资百分比计费的。
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3.按服务内容 在明确咨询工作内容的基础上，业主与工程咨询公 当实际咨询工作量有所增减时，一般也
计费 司协商一致确定的固定咨询费。 不调整咨询费。
考点六、工程监理合同订立
一、工程监理合同特点
（1）工程监理合同当事人双方应是具有民事权力能力和民事行为能力、具有法人资格的企事业单位及其他社
会组织，个人在法律允许的范围内也可以成为合同当事人。
（2）工程监理合同委托的工作内容必须符合法律法规、有关工程建设标准、勘察设计文件及合同。
（3）工程监理合同的标的是服务。监理合同的履行不产生物质成果，而是由监理工程师凭借自己的知识、经
验、技能，为委托人所签订的施工合同、物资采购合同等的履行实施监督管理。
二、工程监理合同主要内容
1.合同附件格式
8
7
1
9
合同附件格式是订立合同时采用的规范4化文件，包括合同协议书和履约保证金格式。
8
3
信
（1）合同协议书。合同协议书是微合同组成文件中唯一需要委托人和监理人签字盖章的法律文书。
系
联
（2）履约保证金格式。履约担保采用保函形式，履约保函标准格式主要有以下特点：
题
押
1）担保期限。自委托人与监准理人签订的合同生效之日起，至委托人签发工程竣工验收证书之日起28天后失效。
精
2）担保方式。采用无条件 担保方式，即：持有履约保函的委托人认为监理人有严重违约情况时，即可凭保函
要求担保人予以赔偿，不需监理人 确认。
2.合同文件解释顺序
合同协议书→中标通知书→投标函及 投标函附录→专用合同条款→通用合同条款→委托人要求→监理报酬清
单→监理大纲。
考点七、工程监理合同履行
8
1
7
一、委托人主要义务 9
8
4
信
3
（1）除专用合同条款另有约定外，委托人更换委托人代表的，应提前14天将更换人员的姓名、职务、联系方
微
系
式、授权范围和授权期限书面通知监理人。 联
一
唯
（2）委托人应在收到预付款支付申请后28天内，将预付款支付给 监 理人。
（3）委托人应在收到中期支付或费用结算后的28天内，将应付款项支付给监理人。
（4）符合专用合同条款约定的开始监理条件的，委托人应提前7天向监理人发出开始监理通知。监理服务期
限自开始监理通知中载明的开始监理日期起计算。
二、监理人主要义务
1.监理工作内容
（1）参加：图纸会审和设计交底会议、第一次工地会议、专题会议；竣工验收。（建设单位主持）
（2）主持：监理例会；专题会议。
（3）编写（制）：监理规划（收到工程设计文件后编制，并在第一次工地会议7天前报委托人）；监理归档
文件；质量评估报告；监理实施细则（根据需要）。
（4）签发（署）：开工令、暂停令、复工令；工程款支付证书；竣工验收意见。
（5）验收：隐蔽、分部分项工程。
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（6）审核：分包人资质条件；承包人提交的工程款支付申请。
（7）检查：承包人工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格；专职安全生产管理人员配备；试验
室。
（8）查验：承包人测量放线成果。
（9）审查：承包人施工组织设计；施工进度计划；开工条件；材料、构配件、质量证明文件的有效性和符合
性；四新的论证材料及验收标准；工程变更申请；竣工验收申请；竣工结算申请。
（10）核查：承包人施工进度计划的调整。
2.工程监理职责
（1）监理人更换总监理工程师应事先征得委托人同意，并应在更换14天前将拟更换的总监理工程师的姓名和
详细资料提交委托人。总监理工程师2天内不能履行职责的，应事先征得委托人同意，并委派代表代行其职责。
（2）按照专用合同条款约定，总监理工程师可以授权其下属人员履行其某项职责，但事先应将这些人员的姓
名和授权范围书面通知委托人和承包人。 8
7
1
9
（3）监理人应在接到开始监理通知之8 4日起7天内，向委托人提交监理项目机构以及人员安排的报告。主要监
3
信
理人员应相对稳定，更换主要监理人员微的，应取得委托人的同意，并向委托人提交继任人员的资格、管理经验等资
系
联
料。除专用合同条款另有约定外，题主要监理人员包括总监理工程师、专业监理工程师等。
押
第六章： 准
精
根据《建设工程监理规范》 ，工程监理单位调换总监理工程师时，应征得建设单位书面同意；调换专业监理工
程师时，总监理工程师应书面通知 建设单位。
三、违约责任
1.监理人违约
在合同履行中发生下列情况之一的，属监 理人违约：
（1）监理文件不符合规范标准及合同约定；
（2）监理人转让监理工作；
8
1
7
（3）监理人未按合同约定实施监理并造成工程损失；
8
4 9
信
3
（4）监理人无法履行或停止履行合同； 微
系
（5）监理人不履行合同约定的其他义务。 联
一
唯
监理人发生违约情况时，委托人可向监理人发出整改通知，要求其 在 限定期限内纠正；逾期仍不纠正的，委托
人有权解除合同并向监理人发出解除合同通知。
强化练习
1.关于公开招标和邀请招标的说法，正确的是（ ）。
A.公开招标有助于实现公平竞争
B.邀请招标能够杜绝串标、抬标和围标现象
C.公开招标的招标时间长但招标费用低
D.邀请招标属于非限制性竞争招标
2.工程监理单位采用决策树分析是否投标并选择报价方案时，需计算的参数有（ ）。
A.监理费总额
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B.损益平均值
C.中标概率
D.损益期望值
E.监理人员数量
3.根据《标准监理招标文件》，监理合同文件的组成部分有（ ）。
A.招标文件
B.中标通知书
C.专用合同条款
D.监理报酬清单
E.委托人要求
【参考答案】
1.A 8
7
1
9
2.CD 8 4
3
信
3.BCDE 微
系
联
题
押
准
精
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
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第六章 工程监理组织
考点一、工程监理委托方式
一、平行承包模式下工程监理委托方式
8
7
1
特点 4 9 体现
8
3
信
微 （1）有利于缩短工期、控制质量。
1.优点 系
联 （2）有利于建设单位在更广范围内选择施工单位。
题
押 （1）合同数量多，会造成合同管理困难。
准
精
（2）工程造价控制难度大：一是工程总价不易确定，影响工程造价控制的实施；二是工程招
2.缺点
标任务量大， 需控制多项合同价格，增加了工程造价控制难度；三是在施工过程中设计变更和
修改较多，导致工程造价增加。
在平行承包模式下监理委托方式有以 下两种主要形式：
1.建设单位委托一家工程监理单位实施 监理
这种委托方式要求被委托的工程监理单位应 具有较强的合同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
2.建设单位委托多家工程监理单位实施监理
委托方式 特点
（1）监理对象相对单一，便于管理。
（2）工程监理工作被肢解，各家工程监理单位各负其责。
直接委托
（3）无法对建设工程进行总体规划与协调控制。
（4）建设单位协调各工程监理单位之间的相互协作与配合关系。
委托“总监理单 “总监理单位”负责监理项目的总体规划和协调控制，管理其他各工程监理单位工作，可减轻
位” 建设单位的管理压力。
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二、施工总承包模式下工程监理委托方式
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
特点 体现
（1）有利于建设工程的组织管理。
（2）有 利于建设单位的合同管理，减少协调工作量。
1.优点 （3）有利于控制工程造价。
（ 4）有利于工程质量控制。
8
1
7
（5）有利 于总体进度的协调控制。
8
4 9
信
3
（1） 建设周期较长。 微
2.缺点 系
（2）施工总承包单 位的报价可联能偏高。
一
在施工总承包模式下，建设单位宜委托一家工程监理单位实施监 理 。 虽唯然施工总承包单位对施工合同承担承包
方的最终责任，但监理工程师必须做好对分包单位资格的审查、确认工作。
三、工程总承包模式下工程监理委托方式
工程总承包是指建设单位将工程设计、材料设备采购、施工（EPC）或设计、施工 （DB）等工作全部发包给一
家单位，由该承包单位对工程质量、安全、工期和造价等全面负责的工程建设组织实施方式。按这种模式发包的工
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程也称“交钥匙工程”。如下图所示。
第六章 第二章
（1）建设单位的合同关系简单，组8 织协调工作量小。 （1）有利于缩短建设工期。
7
1
9
（2）有利于控制工程进度，4可缩短建设周期。 （2）便于较早确定工程造价。
8
3
信
1.优点 （3）有利于工微程造价控制。 （3）有利于控制工程质量。
系
联 （4）工程项目责任主体单一。
题
押
（5）可减轻建设单位合同管理负担。
准
精
（1）合同管理难度较大。
（1）工程总承包单位的选择范围小。
（2）总承包 单位要承担较大风险。
2.缺点 （2）工程总承包的责任重、风险大。
（3）建设单 位选择余地少。
（3）工程总承包合同价会较高。
（4）工程质量控 制难度加大。
在工程总承包模式下，建设单位宜委托 一家工程监理单位实施监理。在该委托方式下，监理工程师需具备较全
面的知识，做好合同管理工作。
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
考点二、工程监理实施程序和原则
1.工程监理实施程序
组建项目监理机构→收集工程监理有关资料→编制监理规划及监理实施细则→规范化地开展监理工作→参与
工程竣工验收→向建设单位提交工程监理文件资料→进行监理工作总结
工程监理工作的规范化体现在以下几个方面：
（1）工作的时序性。
（2）职责分工的严密性。
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（3）工作目标的确定性。在职责分工的基础上，每一项监理工作的具体目标都应确定，完成的时间也应有明
确的限定，从而能通过书面资料对工程监理工作及其效果进行检查和考核。
2.工程监理实施原则
（1）公平、独立、诚信、科学原则
1）工程监理单位履行监理职责、承担监理责任，需要建设单位授予相应的权力。
（2）权责一致原则 2）总监理工程师代表工程监理单位履行工程监理职责、承担工程监理责任，工程监理
单位应给予总监理工程师充分授权。
1）总监理工程师是工程监理工作的责任主体。责任是总监理工程师负责制的核心。
（3）总监理工程师负责
2）总监理工程师是工程监理工作的权力主体。
制原则
3）总监理工程师是工程监理工作的利益主体。
（4）严格监理，热情服务原则
（5）综合效益原则 既要考虑建设单位的经济利益，也必须考虑与社会效益和环境效益的有机统一。
8
（6）预防为主原则 1 7 对风险防范于未然。
9
4
8
（7）实事求是原则 项目监理信机3构的任何指令、判断应以事实为依据，有证明、检验、试验资料等。
微
系
联
考点三、项目监理机构设立步题骤
押
准
精 1.确定项目监理机构目标
2.确定监理工作内容
（1）选择组织结构形式。
3.设计项目监 （2）确定管理层次与管理跨度。
理机构组织结 （3）设置项目监理机构部门。
构 （4）制定岗位职责及考核标准。
（5）选派监理人员。
4.制定工作 流程和信息流程
8
1
7
9
8
4
考点四、项目监理机构组织形式 信 3
微
系
组织形式 特点 优点 一缺
联
点 适用
唯
没有 职 能部门的“个人管
任何一个下级只接 组织机构简单，权力集中，
理”，要求总监理工程师通
直线制 受唯一上级的命令， 命令统一，职责分明，决 适用范围较广
晓各种业务和多种专业技
不再另设职能部门。 策迅速，隶属关系明确。
能，成为“全能”式人物。
设立一些职能部门， 由于下级人员受多头指挥，
可以发挥职能机构的专业 规模较大、技术复
各职能部门在其职 如果这些指令相互矛盾，会
职能制 管理作用，提高管理效率， 杂，需要在多专业
能范围内有权直接 使下级在监理工作中无所适
减轻总监理工程师负担。 领域协同工作
发布指令指挥下级。 从。
职能部门的人员不 大型、复杂，需要
职能部门与指挥部门易产生
直线 能对下级部门直接 吸收直线制组织形式和职 综合管理和专业分
矛盾，信息传递路线长，不
职能制 进行指挥和发布命 能制组织形式的优点 工相结合，以及强
利于互通信息。
令。 调团队协作
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加强了各职能部门的横向
联系，具有较大的机动性
一套纵向职能系统， 和适应性，将上下左右集 纵横向协调工作量大，处理 可划分为若干个相
矩阵制 一套横向子项目系 权与分权实行最优结合， 不当会造成扯皮现象，产生 对独立子项目的
统。 有利于解决复杂问题，有 矛盾。 大、中型
利于监理人员业务能力的
培养。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
8
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4
信
3
微
系
联
一
唯
考点五、项目监理机构各类人员基本职责
1.总监理工程师职责
（1）确定项目监理机构人员及其岗位职责；
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（2）组织编制监理规划，审批监理实施细则；
（3）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作；
（4）组织召开监理例会；
（5）组织审核分包单位资格；
（6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；
（7）审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令；
（8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；
（9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；
（10）组织审查和处理工程变更；
（11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；
（12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；
（13）审查施工单位的竣工申请、组织工8程 竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；
7
1
9
（14）参与或配合工程质量安全事故的8 4调查和处理；
3
信
（15）组织编写监理月报、监理工微作总结，组织整理监理文件资料。
系
联
2.总监理工程师代表职责 题
押
（1）组织编制监理规划，准审批监理实施细则；
精
（2）根据工程进展及监理 工作情况调配监理人员；
（3）组织审查施工组织设计、 （专项）施工方案；
（4）签发工程开工令、暂停令和 复工令；
（5）签发工程款支付证书，组织审核 竣工结算；
（6）调解建设单位与施工单位的合同争议 ，处理工程索赔；
（7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；
（8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
8
1
7
3.专业监理工程师职责
8
4 9
信
3
（1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则； 微
系
（2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监 理工程师报联告；
一
唯
（3）参与审核分包单位资格；
（4）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况；
（5）检查进场的工程材料、构配件、设备的质量；
（6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程；
（7）处置发现的质量问题和安全事故隐患；
（8）进行工程计量；
（9）参与工程变更的审查和处理；
（10）组织编写监理日志，参与编写监理月报；
（11）收集、汇总、参与整理监理文件资料；
（12）参与工程竣工预验收和竣工验收。
4.监理员职责
（1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况；
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（2）进行见证取样；
（3）复核工程计量有关数据；
（4）检查工序施工结果；
（5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。
强化练习
1.下列承包模式中，施工、监理合同数量较多的是（ ）。
A.平行承包模式
B.施工总承包模式
C.工程总承包模式
D.EPC承包模式
8
7
1
2.按照项目监理机构设立步骤，在确定项目4 9监理机构组织结构前应进行的工作是（ ）。
8
3
信
A.制定监理岗位职责 微
系
B.制定监理考核标准 联
题
押
C.确定监理工作内容 准
精
D.确定监理工作流程
3.根据《建设工程监理规范》，总监理工程师代表可履行的职责是（ ）。
A.组织审查施工方案
B.审查开复工报审表
C.组织审核竣工结算
D.调解施工合同争议
4.项目管理机构采用职能制组织形式的优点有（ ）。
8
A.可减少相互矛盾的指令 1
7
9
8
4
B.可实现两套管理系统的相互融合 信
3
微
C.可发挥职能部门的专业管理作用 联
系
一
D.可减轻总监理工程师专业性工作的负担 唯
E.可提高专业化管理效率
【参考答案】
1.A
2.C
3.B
4.CDE
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第七章 监理规划与监理实施细则
监理规划是项目监理机构全面开展工程监理工作的指导性文件，监理实施细则是在监理规划的基础上，针对工
程项目中某一专业或某一方面监理工作编制的操作性文件。
考点一、编写依据
监理规划 监理实施细则
1.工程建设法律法规和标准
2.建设工程外部环境调查研究资料（地质、水文/社会治安、建筑市场等） 1.已批准的监理规划
3.政府批准的工程建设文件（可研、立项批文） 2.与专业工程相关的标准、工程
4.工程监理合同文件（监理大纲） 设计文件和技术资料
5.建设工程合同（施工合同） 3.施工组织设计、（专项）施工
6.建设单位要求8 方案
7
1
9
7.工程实施过程中输出的有关工程信8 4息（初步设计、重大变更等）
3
信
微
系
考点二、编写要求 联
题
押
准
监理规划 监理实施细则
精
1.监理规划的基 本构成内容应当力求统一 1.采用“四新”的工程，以及专业性较
2.监理规划的内容应具有 针对性、指导性和可操作性 强、危险性较大的分部分项工程，应当编
3.监理规划应由总监理工程师组织编 制（听取建设单位的意见） 制。
4.监理规划应把握工程项目运行脉搏（能 随着工程进展进行不断的补 2.对于工程规模较小、技术较为简单且有
充、修改和完善） 成熟监理经验和施工技术措施落实的情
5.监理规划应有利于工程监理合同 的履行 况下，可不必编制。
6.监理规划的表达方式应当标准化、格 式化 3.应在相应工程开始前由专业监理工程
8
7.监理规划的编制应充分考虑时效性（在签订工程监理合 同及收到工程 师编制完成，
1
7并经总监理工程师审批后实
9
设计文件后编制，并应在召开第一次工地会议7天前报建设 单 位，报送
信
3 8
4
施。
微
前还应由监理单位技术负责人审核签字） 4.应满系足三个方面要求：①内容全面；②
联
8.监理规划经审核批准后方可实施 一 针对性强；③可操作性。
唯
考点三、主要内容
监理规划 监理实施细则
1.工程概况；
2.监理工作的范围、内容、目标；
3.监理工作依据； 1.专业工程特点；
4.监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责； 2.监理工作流程；
5.监理工作制度； 3.监理工作要点；
6.监理工作设施； 4.监理工作方法及措施。
7.工程质量控制；工程造价控制；工程进度控制；安全生产管理的监理工作；
合同与信息管理；组织协调。
监理规划内容：
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2.监理组织形式
工程监理单位派驻施工现场的项目监理机构的组织形式和规模，应根据工程监理合同约定的服务内容、服务期
限，以及工程特点、规模、技术复杂程度、环境等因素确定。
5.监理工作制度
主要包括：项目监理机构现场监理工作制度、项目监理机构内部工作制度及相关服务工作制度（必要时）。
项目监理机构内部工作制度：
（1）项目监理机构工作会议制度，包括监理交底会议、监理例会、监理专题会、监理工作会议等；
（2）项目监理机构人员岗位职责制度；
（3）对外行文审批制度；
（4）监理工作日志制度；
（5）监理周报、月报制度；
（6）技术、经济资料及档案管理制度；8
7
1
9
（7）监理人员教育培训制度； 8 4
3
信
（8）监理人员考勤、业绩考核及微奖惩制度。
系
联
题
押
强化练习 准
精
1.根据《建设工程监理规范》，关于监理规划编制的说法，正确的是（ ）。
A.监理规划编制依据不包括建设工 程施工合同
B.对于特别重要的项目，监理规划应 由监理单位技术负责人组织编写
C.监理规划应制定具体的措施和方法来确 保工程监理合同的履行
D.当基坑开挖深度从2.9m变更为5m时，监理 规划的内容不需要修改
2.根据《建设工程监理规范》，编制和审批监理实施 细则的人员分别是（ ）。
8
A.监理员和专业监理工程师 1
7
9
8
4
B.专业监理工程师和监理单位技术负责人 信
3
微
C.总监理工程师和监理单位技术负责人 联
系
一
D.专业监理工程师和总监理工程师 唯
3.根据《建设工程监理规范》，监理规划应包含的内容有（ ）。
A.监理工作的范围、内容、目标
B.监理人员进退场计划
C.安全生产管理的监理工作
D.监理工作方法及措施
E.质量保证体系的建立
【参考答案】
1.C
2.D
3.ABC
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第八章 工程监理工作内容和主要方式
考点一、目标控制
一、建设工程三大目标的确定
分析论证建设工程总目标，应遵循下列基本原则：
（1）确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准。
（2）定性分析与定量分析相结合。在建设工程目标系统中，质量目标通常采用定性分析方法，而造价、进度
目标可采用定量分析方法。
（3）不同建设工程三大目标可具有不同的优先等级。努力在“质量优、投资省、工期短”之间寻求最佳匹配。
二、建设工程三大目标控制的任务和措施
1.三大目标控制任务
8
（1）建设工程质量控制任务 1 7
9
4
8
协助建设单位做好施工现场准备工作3，为施工单位提交合格的施工现场；审查确认施工总包单位及分包单位资
信
微
格；检查工程材料、构配件、设备质系量；检查施工机械和机具质量；审查施工组织设计和施工方案；检查施工单位
联
题
的现场质量管理体系和管理环境押；控制施工工艺过程质量；验收分部分项工程和隐蔽工程；处置工程质量问题、质
准
量缺陷；协助处理工程质量事精故；审核工程竣工图，组织工程预验收；参加工程竣工验收等。
（2）建设工程造价控制任务
协助建设单位制定施工阶段资金 使用计划，严格进行工程计量和付款控制，做到不多付、不少付、不重复付；
严格控制工程变更，力求减少工程变更费 用；研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少施工索赔；及时处理施
工索赔，并协助建设单位进行反索赔；协助 建设单位按期提交合格施工现场，保质、保量、适时、适地提供由建设
单位负责提供的工程材料和设备；审核施工单位 提交的工程结算文件等。
（3）建设工程进度控制任务
完善建设工程控制性进度计划；审查施工单位提交 的施工进度计划；协助建设单位编8制和实施由建设单位负责
1
7
9
供应的材料和设备供应进度计划；组织进度协调会议，协调 有关各方关系；跟踪检查8
4
实际施工进度；研究制定预防
信
3
微
工期索赔的措施，做好工程延期审批工作等。
系
联
2.三大目标控制的措施 一
唯
1）建立健全实施动态控制的组织机构、规章制度和人 员，明确各级目标控制人员的任务和职责
分工，改善建设工程目标控制的工作流程；
（1）组织措施
2）建立建设工程目标控制工作考评机制，加强各单位（部门）之间的沟通协作；
3）加强动态控制过程中的激励措施，调动和发挥员工实现建设工程目标的积极性和创造性等。
1）为了对建设工程目标实施有效控制，需要对多个可能的建设方案、施工方案等进行技术可行
性分析；
（2）技术措施 2）需要对各种技术数据进行审核、比较；
3）需要对施工组织设计、施工方案等进行审查、论证；
4）在整个建设工程实施过程中，需要采用工程网络计划技术、信息化技术等实施动态控制。
1）审核工程量、工程款支付申请及工程结算报告；
（3）经济措施 2）需要编制和实施资金使用计划，对工程变更方案进行技术经济分析；
3）通过投资偏差分析和未完工程投资预测，发现一些可能引起未完工程投资增加的潜在问题，
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从而以主动控制为出发点，采取有效措施加以预防。
1）通过选择合理的承发包模式和合同计价方式，选定满意的施工单位及材料设备供应单位，拟
（4）合同措施 订完善的合同条款；
2）动态跟踪合同执行情况及处理好工程索赔等。
考点二、合同管理
1.签发工程暂停令和监理通知单的情形
（1）签发工程暂停令的情形 （2）签发监理通知单的情形
1）建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的； 1）施工不符合设计要求、工程建设标准、合同约定；
2）施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管 2）使用不合格的工程材料、构配件和设备；
理； 3）施工存在质量问题或采用不适当的施工工艺，或施工
3）施工单位未按审查通过的工程设计文件施8 工的； 不当造成工程质量不合格；
7
1
9
4）施工单位违反工程建设强制性标准4的； 4）实际进度严重滞后于计划进度且影响合同工期；
8
3
信
5）施工存在重大质量、安全事故隐患微或发生质量、安 5）未按专项施工方案施工；
系
全事故的。 联 6）存在安全事故隐患。
题
押
准
2.工程变更处理 精
项目监理机构可按下列程序处理施工单位提出的工程变更：
（1）总监理工程师组织专业监理 工程师审查施工单位提出的工程变更申请，提出审查意见。
（2）总监理工程师组织专业监理工 程师对工程变更费用及工期影响作出评估。
（3）总监理工程师组织建设单位、施工 单位等共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签工程变更单。
（4）项目监理机构根据批准的工程变更文 件监督施工单位实施工程变更。
3.工程索赔处理
工程索赔包括费用索赔和工程延期申请。项目监理 机构应以法律法规、勘察设计文件8、施工合同文件、工程建
1
7
9
设标准、索赔事件的证据等为依据处理工程索赔。 8 4
信
3
微
系
考点三、信息管理 联
一
唯
1.信息的加工和整理
科学的信息加工和整理，需要基于业务流程图和数据流程图。
（1）业务流程图。业务流程图是以图示形式表示业务处理过程。通过绘制业务流程图，可以发现业务流程的
问题或不完善之处，进而可以优化业务处理过程。
（2）数据流程图。数据流程图是根据业务流程图，将数据流程以图示形式表示出来。数据流程图的绘制应自
上而下地层层细化。
考点四、组织协调
一、项目监理机构组织协调内容
从系统工程角度看，项目监理机构组织协调内容可分为系统内部（项目监理机构）协调和系统外部协调两大类，
系统外部协调又分为系统近外层协调和系统远外层协调。近外层和远外层的主要区别是，建设单位与近外层关联单
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位之间有合同关系，与远外层关联单位之间没有合同关系。
二、项目监理机构组织协调方法
方法 内容
（1）第一次工地会议：在总监理工程师下达开工令前，由建设单位主持召开。总监理工程
师应在会上介绍监理工作的目标、范围和内容、项目监理机构及人员职责分工、监理工作程
1.会议协调法（最常
序、方法和措施。
用）
（2）监理例会。
（3）专题会议。
2.交谈协调法 交谈包括面对面交谈和电话、微信等形式交谈。（没有合同效力）
3.书面协调法 包括联系单、通知单等。（具有合同效力）
考点五、安全生产管理
8
7
1.审查施工单位的管理制度、人员资格9及1验收手续
4
8
3
项目监理机构应审查施工单位现场安信全生产规章制度的建立和实施情况；审查施工单位安全生产许可证的符合
微
系
性和有效性；审查施工单位项目经理联、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格；核查施工机械和设施的安全
题
许可验收手续。 押
准
精
2.审查专项施工方案
项目监理机构应审查施工单 位报审的专项施工方案，符合要求的，应由总监理工程师签认后报建设单位。
专项施工方案审查的基本内容包 括：
（1）编审程序应符合相关规定。专项施工方案由施工项目经理组织编制，经施工单位技术负责人签字后，才
能报送项目监理机构审查。
（2）安全技术措施应符合工程建设强制性标准。
考点六、工程监理主要方式 8
1
7
9
8
4
一、巡视 信 3
微
巡视是指项目监理机构监理人员对施工现场进行定期或不定 期的检查活动系。
联
一
1.巡视职责 唯
（1）项目监理机构应在监理规划的相关章节中编制体现巡视工作的 方案、计划、制度等相关内容，以及在监
理实施细则中明确巡视要点、巡视频率和措施，并明确巡视检查记录表。
（2）在监理过程中，巡视检查内容以现场施工质量、生产安全事故隐患为主，且不限于工程质量、安全生产
方面的内容。
（3）总监理工程师应根据经审核批准的监理规划和监理实施细则对现场监理人员进行交底；总监理工程师应
检查监理人员巡视的工作成果，与监理人员就当日巡视检查工作进行沟通，对发现的问题及时采取相应处理措施。
2.巡视内容
（1）施工质量方面 （2）安全生产方面
1）天气情况是否适宜施工作业； 1）施工单位安全生产管理人员到岗履职情况、特种作业人员持证情况；
2）施工人员作业情况； 2）施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案落实情况；
3）使用的工程材料、设备和构配 3）安全生产、文明施工制度、措施落实情况；
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件是否已检测合格； 4）危险性较大分部分项工程施工情况，重点关注是否按方案施工；
4）施工单位主要管理人员到岗履 5）大型起重机械和自升式架设设施运行情况；
职情况，特别是施工质量管理人 6）施工临时用电情况；
员是否到位； 7）其他安全防护措施是否到位；工人违章情况；
5）施工机具、设备的工作状态。 8）施工现场存在的事故隐患，以及按照项目监理机构的指令整改实施情况；
9）项目监理机构签发的工程暂停令执行情况。
二、平行检验
平行检验是项目监理机构在施工单位自检的同时，按照有关规定、工程监理合同约定对同一检验项目进行的检
测试验活动。平行检验的内容包括工程实体量测（检查、试验、检测）和材料检验等内容。
1.平行检验的作用
（1）《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300—2013规定，施工现场质量管理检查记录、检验批、分项
工程、分部（子分部）工程、单位（子单位）工程等的验收记录（检查评定结果）由施工单位填写，验收结论由监
8
7
理（建设）单位填写。 9 1
4
8
3
（2）平行检验是项目监理机构在施信工阶段质量控制的重要工作之一，也是工程质量预验收和工程竣工验收的
微
系
重要依据之一。 联
题
三、旁站 押
准
精
旁站是指项目监理机构对工程的关键部位或关键工序的施工质量进行的监督活动。
1.旁站工作内容
（1）监理人员实施旁站时，发现 施工单位有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工单位立即整改；
发现其施工活动已经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师或者总监理工程师报告，由总监理工程师下
达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。
（2）旁站记录是监理工程师或者总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据。对于需要旁站的关键部位、
关键工序施工，凡没有实施旁站或者没有旁站记录的 ，专业监理工程师或者总监理工程师不得在相应文件上签字。
8
在工程竣工验收后，工程监理单位应当将旁站记录存档备 查。 1 7
9
8
4
2.旁站工作职责 信 3
微
凡旁站监理人员未在旁站记录上签字的，不得进行下一道工 序施工。 系
联
一
四、见证取样 唯
见证取样是指项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试块 、试件及工程材料现场取样、封样、送检工
作的监督活动。
1.见证取样程序
（1）一般规定
1）见证取样涉及三方行为：施工方，见证方，试验方。
2）试验室的资质资格管理：①各级工程质量监督检测机构（有CMA章，即计量认证，1年审查一次）。②建
筑企业实验室应逐步转为企业内控机构，4年审查一次。
计量认证分为国家级、省级两级实施；实施的效力均完全一致。
3）见证人员必须取得《见证员证书》，且通过建设单位授权。授权后只能承担所授权工程的见证工作。
（2）试验报告
应注意的是，对检验报告有5点要求：1）应打印；2）应采用统一用表；3）个人签名要手签；4）应盖有统一
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格式的“见证检验”专用章；5）要注明检验人的姓名。
2.见证监理人员职责
总监理工程师应督促专业监理工程师制定见证取样实施细则，实施细则中应包括材料进场报验、见证取样送检
的范围、工作程序、见证人员和取样人员的职责、取样方法等内容。
考点七、建筑信息建模（BIM）技术
一、BIM技术特点
特点 体现
1.可视化 “所见即所得”。
应用BIM技术，可以将事后协调转变为事先协调。如在工程设计阶段，可应用BIM技术协调
2.协调性
解决施工过程中建筑物内设施的碰撞问题。
应用BIM技术，在工程设 计阶段可对节能、紧急疏散、日照、热能传导等进行模拟；在工程
8
7
1
施工阶段可根据施工组9织设计将3D模型加施工进度（4D）模拟实际施工，从而通过确定合理
4
3.模拟性 3 8
的施工方案指导实信际施工，还可进行5D模拟，实现造价控制；在运营阶段，可对日常紧急情
微
系
联况的处理进行模拟，如地震人员逃生模拟及消防人员疏散模拟等。
题
4.优化性 押 （1）设计方案优化。（2）特殊项目的设计优化。
准
精
5.可出图性 可输出有关图纸或者报告。
二、BIM技术在工程监理中的 应用
1.应用目标
目前，工程监理过程中应用BIM技术 期望实现如下目标：
（1）可视化展示。
（2）提高工程设计和项目管理质量。BIM技 术可帮助工程项目各参建方在工程建设全过程中更好地沟通协调，
为做好设计管理工作，进行工程项目技术、经济可行性论证，提供了更为先进的手段和方法，从而可提升工程项目
管理的质量和效率。
1
7 8
9
（3）控制工程造价。通过数字化工程信息模型，确保 工 程项目各阶段数据信
信
息3 8的
4
准确性和唯一性，进而在工
微
程建设早期发现问题并予以解决，减少施工过程中的工程变更， 大大提高对工系程造价的控制力。
联
（4）缩短工程施工周期。借助BIM技术，实现对各重要施工工 序的可
唯
视一化整合，协助建设单位、设计单位、
施工单位、工程监理单位更好地沟通协调与论证，合理优化施工工序。
2.应用范围
现阶段，工程监理单位运用BIM技术提供的价值服务，仍处于初级阶段，其应用范围主要包括以下几个方面：
（1）可视化模型建立。
（2）管线综合。
（3）4D虚拟施工。将BIM技术与进度计划软件数据进行集成，可以按月、按周、按天看到工程施工进度并根
据现场情况进行实时调整，分析不同施工方案的优劣，从而得到最佳施工方案。此外，还可对工程项目的重点或难
点部分进行可施工性模拟。
（4）成本核算。
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强化练习
1.下列建设工程项目目标控制措施中，属于合同措施的是（ ）。
A.选择合理的承发包模式和合同计价方式
B.明确各级目标控制人员的合同管理职责分工
C.审查施工组织设计和施工方案是否符合合同要求
D.审核工程计量，工程款支付申请是否符合合同约定
2.关于监理工作中平行检验的说法，正确的是（ ）。
A.平行检验是项目监理机构对施工单位的自检结构有疑问时进行复检工作
B.平行检验是依据监理合同对施工进度和分部工程质量进行的检查工作
C.平行检验是项目监理机构在施工阶段控制工程质量、造价、进度的重要措施
D.平行检验的结果是工程质量预验收和工程 竣工验收的重要依据之一
8
7
1
9
3.应用建筑信息建模（BIM）技术模拟工程4实际施工时，应建立（ ）模型。
8
3
信
A.BIM3D 微
系
联
B.BIM4D
题
押
C.BIM5D 准
精
D.BIM6D
4.根据《建设工程监理规范》，项 目监理机构应签发监理通知单的情形是（ ）。
A.施工存在重大质量事故隐患的
B.未经批准擅自施工或拒绝项目监理 机构管理的
C.实际进度严重滞后于计划进度且影响合 同工期的
D.未按审查通过的工程设计文件组织施工的
【参考答案】
8
1.A 9 1
7
8
4
2.D 信
3
微
系
3.B 联
一
4.C 唯
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第九章 工程监理文件资料管理
考点一、工程监理基本表式及其应用说明
一、基本表式
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
（2）工程开工报审表。单位工程具备开工条件时，施工单位 需要向项目
联
监理机构报送由施工项目经理签字并
一
唯
加盖施工单位公章的《工程开工报审表》。同时具备下列条件时，由总 监 理工程师签署审查意见，并报建设单位批
准后，总监理工程师方可签发《工程开工令》：
1）设计交底和图纸会审已完成；
2）施工组织设计已由总监理工程师签认；
3）施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用条件，主要工
程材料已落实；
4）进场道路及水、电、通信等已满足开工要求。
（11）工程款支付报审表。该表适用于施工单位工程预付款、工程进度款、竣工结算款、工程变更费用等的支
付申请。
（12）施工进度计划报审表。该表适用于施工总进度计划、阶段性施工进度计划及关键性工程进度计划等的报
审。
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二、基本表式应用说明
1.由总监签字并加盖执业印章 2.需要建设单位审批同意
（1）工程开工令；
（2）工程暂停令；
（1）施工组织设计或（专项）施工方案报审表（仅对
（3）工程复工令；
超危大的分部分项工程专项施工方案）；
（4）工程款支付证书；
（2）工程开工报审表；
（5）施工组织设计或（专项）施工方案报审表；
（3）工程复工报审表；
（6）工程开工报审表；
8
7 （4）工程款支付报审表；
1
（7）单位工程竣工验收报审表4 9；
3 8 （5）费用索赔报审表；
信
（8）工程款支付报审表；
微
系 （6）工程临时或最终延期报审表。
（9）费用索赔报联审表；
题
（10）工程临时或最押终延期报审表。
准
精
3.需要工程监理单位法定代表人签字并加盖工程监理单位公章的表式
（1）总监理工程师任命书。
4.需要由施工项目经理签字并加 盖施工单位公章的表式
（1）工程开工报审表；
（2）单位工程竣工验收报审表。
5.需要专业监理工程师审查合格后予以签认的表式
（1）监理通知单/监理通知回复单（一般问题可由专业监理工程师签发）；
8
（2）施工控制测量成果报验表；
1
7
9
8
4
（3）工程材料、构配件、设备报审表；
信
3
微
（4）____报验、报审表。 系
联
一
6.需要总监理工程师审核签认的表式
唯
（1）分包单位资格报审表；
（2）施工进度计划报审表；
（3）分部工程报验表。（总监签署验收意见）
考点二、工程监理文件资料编制要求
1.监理日志
监理日志的主要内容包括：
（1）天气和施工环境情况。
（2）当日施工进展情况
（3）当日监理工作情况，包括旁站、巡视、见证取样、平行检验等情况
（4）当日存在的问题及处理情况。
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2.工程质量评估报告
（1）工程质量评估报告编制的基本要求
工程竣工预验收合格后，由总监理工程师组织专业监理工程师编制工程质量评估报告，编制完成后，由项目总
监理工程师及监理单位技术负责人审核签认并加盖监理单位公章后报建设单位。工程质量评估报告应在正式竣工验
收前提交给建设单位。
（2）工程质量评估报告的主要内容
1）工程概况；
2）工程参建单位；
3）工程质量验收情况；
4）工程质量事故及其处理情况；
5）竣工资料审查情况；
6）工程质量评估结论。 8
7
1
9
3.监理工作总结 8 4
3
信
监理工作总结应包括以下内容： 微
系
联
（1）工程概况。 题
押
（2）项目监理机构。 准
精
（3）工程监理合同履行情 况。
（4）监理工作成效。
（5）监理工作中发现的问题及其 处理情况。
（6）说明与建议。
考点三、工程监理文件资料管理要求
工程监理文件资料的管理要求体现在工程监理文件资料管理全过程，包括：监理文件资料收文与登记、发文与
8
1
7
登记、传阅、分类存放、组卷归档、验收与移交等。
8
4 9
信
3
一、工程监理文件资料组卷归档 微
系
1.工程监理文件资料编制及归档要求 联
一
唯
（1）归档的文件资料一般应为原件。
（2）文件资料应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如：红色
墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。
（3）文件资料中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面。
（4）文件资料应采用打印形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能使用原件时，应在复印件或抄件上加
盖公章并注明原件保存处。
（5）电子文件归档应包括在线归档和离线归档两种方式，可根据实际情况选择其中一种或两种方式进行归档。
2.工程监理文件资料组卷方法及要求
（1）组卷原则及方法
1）组卷应遵循监理文件资料的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用；
2）一个建设工程由多个单位工程组成时，应按单位工程组卷；
3）监理文件资料可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷。
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（2）组卷要求
1）案卷不宜过厚，文字材料卷厚度不宜超过20mm，图纸卷厚度不宜超过50mm；电子文件立卷时，应与纸质文
件在案卷设置上一致，并应建立相应的标识关系；
2）案卷内不应有重份文件，印刷成册的工程文件应保持原状。
（3）卷内文件排列
1）文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、 主件与附件不能分开，
并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列；
2）图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列；
3）既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。
3.工程监理文件资料归档范围和保管期限
（1）归档范围。分为必须归档保存和选择性归档保存两类。
（2）保管期限。工程档案保管期限分为永8 久保管、长期保管和短期保管。永久保管是指工程档案无限期地、
7
1
9
尽可能长远地保存下去；长期保管是指工程8 4档案保存到该工程被彻底拆除；短期保管是指工程档案保存10年以下。
3
信
保管期限的长短应根据卷内文件的微保存价值确定。当同一案卷内有不同保管期限的文件时，该案卷保管期限应
系
联
从长。 题
押
二、工程监理文件资料移准交
精
（1）工程档案（监理文件 资料）的编制不得少于两套，一套由建设单位保管，一套（原件）在工程竣工验收
备案前移交当地城建档案管理机构 保存。
（2）每项建设工程应编制一套电 子档案，随纸质档案移交城建档案管理机构。电子档案签署了具有法律效力
的电子印章或电子签名的，可不移交相应 纸质档案。
（3）停建、缓建工程的监理文件资料暂由 建设单位保管。
（4）对改建、扩建和维修工程，建设单位应组织工程监理单位据实修改、补充和完善监理文件资料，对改变
的部位，应当重新编写，并在工程竣工验收备案前向城建档案管理部门移交。
8
1
7
9
8
4
信
3
强化练习
微
系
联
一
1.根据《建设工程监理规范》，下列报审表中，需要建设单位审批的 是（唯 ）。
A.工程临时或最终延期报审表
B.施工进度计划报审表
C.单位工程竣工验收报审表
D.分包单位资格报审表
2.根据《建设工程监理规范》，工程质量评估报告应在（ ）提交给建设单位。
A.工程竣工预验收前
B.工程竣工验收前
C.工程竣工验收合格后7日内
D.工程竣工验收报告提交后7日内
3.关于工程监理文件资料管理的说法，正确的有（ ）。
A.工程监理文件资料的编制不得少于三套
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B.工程监理文件资料的复印件可作为归档文件资料保存
C.工程监理文件资料的组卷应遵循自然形成规律
D.工程监理文件资料可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷
E.工程监理文件资料分为必须归档保存和选择性归档保存两类
【参考答案】
1.A
2.B
3.BCDE
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
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第十章 工程项目管理服务
考点一、价值交付
1.价值交付系统
价值交付系统需要考虑以下内容：
（1）创造价值。
（2）组织治理体系。
（3）与项目有关的职能。包括：提供监督和协调；提出目标和反馈；引导和支持；运用专业知识开展工作；
提供资源、业务方向和洞察；维持治理等
（4）项目环境。
（5）产品管理考虑因素
8
2.价值驱动型项目管理 1 7
9
4
8
（1）项目管理新理念。价值驱动型项3目管理有如下基本理念：
信
微
1）如果做的是错误的项目，那么系项目执行得再完美也无关紧要。
联
题
2）在预算范围内按时完成的押项目并不一定是成功的项目。
准
3）满足进度（工期）、精成本、范围和质量“铁三角”的项目并不一定在项目完成后产生必要的商业价值。
4）拥有成熟的项目管理实践 并不能保证项目完成后会有商业价值。
5）价格是实施项目所付出的，价 值是实施项目得到的。
6）商业价值是客户认为值得付出的 东西。
7）当商业价值实现时，项目就成功了。
（2）商业价值因素。价值驱动型项目管理 应考虑以下商业价值因素：
1）从商业角度看，一个预算超支的项目有时却 是划算的。
2）一组产生正现金流的项目，并不一定代表一家公 司的总体最佳投资机会。 8
1
7
9
3）从数学上讲，不可能同时将所有项目列为第一优先 级。 8
4
信
3
微
4）一个组织在同一时间做太多的项目，并不能真正完成更多的工作。
系
联
5）从商业角度看，强迫项目团队接受不切实际的最后期限是极其有害的一。
唯
考点二、项目交付原则及绩效域
项目交付原则 项目绩效域
1.成为勤勉、尊重和关心他人的管家；
1.利益相关者；
2.创建协作的项目团队环境；
2.团队；
3.有效的利益相关者参与；
3.开发方法和生命周期；
4.展现领导力行为；
4.规划；
5.识别、评估和响应系统交互；
5.项目工作；
6.拥抱适应性和韧性；
6.交付；
7.驾驭复杂性；
7.测量；
8.优化风险应对；
8.不确定性。
9.根据环境进行裁剪；
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10.将质量融入到过程和可交付成果中；
11.聚焦价值；
12.为实现预期的未来状态而驱动变革。
考点三、多项目管理
1.项目群管理
项目群管理是指组织为实现战略目标、获得收益而以一种综合协调方式对一组相关项目进行的管理。
2.项目组合管理
项目组合管理是指将若干项目或项目群与其他工作组合在一起进行有效管理，以实现组织的战略目标。
考点四、项目利益相关者管理
1.项目利益相关者分类
8
7
1
9
（1）按利益相关程度划分 4 主要利益相关者和次要利益相关者
8
3
信
（2）按项目掌控力划分 微 强利益相关者和弱利益相关者
系
（3）按损益程度划分 联 受益利益相关者和受损利益相关者
题
押
（4）按利益主体划分 准 内部利益相关者和外部利益相关者
精
2.项目利益相关者识别
进行项目利益相关者管理的首要任务是结合项目特点及实施环境识别项目利益相关者。
识别项目利益相关者的方法主要有以下5种。
（1）文件资料分析。
（2）访谈。
（3）历史数据分析。
（4）假设分析。
8
（5）环境因素分析。 1 7
9
8
4
信
3
考点五、《风险管理指南》ISO31000 微
系
联
一
《风险管理指南》中采用“三轮”形式概括了风险管理的原则、 框架唯和流程。
（1）风险管理原则轮中，核心是“价值创造和保护”。
（2）风险管理框架轮中，核心是“领导力和承诺”。
（3）风险管理流程轮中，反映了风险评估的经典流程：风险识别-风险分析-风险评价。
考点六、工程风险管理过程
1.风险识别
（1）风险识别方法
识别建设工程风险的方法有专家调查法（主要包括头脑风暴法、德尔菲法和访谈法）、财务报表法、流程图法、
初始清单法、经验数据法、风险调查法等。
（2）风险识别成果
风险识别的最主要成果是风险清单。风险清单最简单的作用是描述存在的风险并记录可能减轻风险的行为。
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2.风险分析与评价
（1）风险分析与评价的方法
目前，常用的风险分析与评价方法有调查打分法（又称综合评估法或主观评分法）、蒙特卡洛模拟法、计划评
审技术法和敏感性分析法。
方法总结：
1.监理评标 综合评估法
2.投标决策 综合评价法和决策树法
3.组织协调 会议协调法、交谈协调法、书面协调法
4.识别项目利益相关者 文件资料分析、访谈、历史数据分析、假设分析、环境因素分析
5.风险识别 专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法
6.专家调查法 头脑风暴法、德尔菲法和访谈法
7.风险分析与评价 调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法
8
7
3.风险对策 9 1
4
8
3
工程风险对策包括风险回避、损失控信制、风险转移和风险自留。
微
系
（1）损失控制。损失控制可分联为预防损失和减少损失两个方面。
题
预防损失措施的主要作用在押于降低或消除（通常只能做到降低）损失发生的概率，而减少损失措施的作用在于
准
精
降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。
（2）风险转移。风险转移可分为非保险转移和保险转移两大类。
1）非保险转移。非保险转移又称为合同转移。建设工程风险最常见的非保险转移有以下3种情况：①建设单
位将合同责任和风险转移给对方当事人。②施工单位进行工程分包。③第三方担保。担保方所承担的风险仅限于合
同责任。
优点：①可以转移某些不可保的潜在损失；② 被转移者往往能较好地进行损失控制。
缺点：①非保险转移的媒介是合同，这就可能因为 双方当事人对合同条款的理解发生分歧而导致转移失效。②
8
因被转移者无力承担实际发生的重大损失而导致仍然由转 移者来承担损失。③非保险转1 7移一般都要付出一定的代价，
9
8
4
有时转移风险的代价可能超过实际发生的损失，从而对转移者 不利。 信 3
微
2）保险转移。保险转移通常直接称为工程保险。需要说明的 是，保险并不系能转移建设工程所有风险，一方面
联
一
是因为存在不可保风险；另一方面则是因为有些风险不宜保险。因此 ，对于唯建设工程风险，应将保险转移与风险回
避、损失控制和风险自留结合起来运用。
考点七、工程勘察设计阶段服务内容
1.工程勘察成果审查 2.工程设计成果审查
工程监理单位应审查工程勘察单位提交的勘察成果报告，并向建 工程监理单位应审查设计单位提交的设计成果，
设单位提交工程勘察成果评估报告，同时应参与工程勘察成果验 并提出评估报告。评估报告应包括下列主要内
收。勘察评估报告由总监理工程师组织各专业监理工程师编制， 容：
其内容包括： （1）设计工作概况。
（1）勘察工作概况； （2）设计深度、与设计标准的符合情况。
（2）勘察报告编制深度、与勘察标准的符合情况； （3）设计任务书的完成情况。
（3）勘察任务书的完成情况； （4）有关部门审查意见的落实情况。
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（4）存在问题及建议； （5）存在的问题及建议。
（5）评估结论。
考点八、工程监理与项目管理一体化
一、工程监理与项目管理服务的区别
相同 不同
1.服务性质
1.服务单位的社会化属性
2.服务范围
2.服务对象
3.服务侧重点
二、工程监理与项目管理一体化的实施条件
工程监理与项目管理一体化是指工程监理单位在实施工程监理的同时，为建设单位提供项目管理服务。
实施工程监理与项目管理一体化，须具备以下条件：
8
7
1
1.建设单位的信任和支持是前提 9
4
8
3
信
2.工程监理与项目管理队伍素质是基础
微
系
3.建立健全相关制度和标准是联保证
题
押
准
考点九、全过程集成化管精理服务模式
目前在我国工程建设实践中，按照工程项目管理单位与建设单位的结合方式不同，全过程集成化项目管理服务
可归纳为独立式、融合式和植入式三种模式。
1.独立式服务模式
在通常情况下，工程项目管理单位派出的 项目管理团队置身于建设单位外部，为其提供项目管理咨询服务。此
时，项目管理团队具有较强的独立性。
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
2.融合式服务模式
工程项目管理单位不设立专门的项目管理团队或设立的项目管理团队中留有少量管理人员，而将大部分项目管
理人员分别派到建设单位各职能部门中，与建设单位项目管理人员融合在一起。
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3.植入式服务模式
在建设单位充分信任的前提下，工程项目管理单位设立的项目管理团队直接作为建设单位的职能部门。此时，
项目管理团队具有项目管理和职能管理的双重功能。
8
强化练习 1 7
9
4
8
3
信
微
1.价值驱动型项目管理的基本理念是系（ ）。
联
题
A.成功的项目应是在其预算范围内按时完成的项目
押
准
B.满足进度、成本和质量精要求的项目必然会产生商业价值
C.拥有成熟的项目管理实践经验可保证项目完成后的商业价值
D.商业价值一定是客户认为值得 付出的东西
2.根据《风险管理指南》IS031000，风险 评估的经典流程是（ ）。
A.风险预测一风险识别一风险评价
B.风险识别一风险分析一风险评价
C.风险分析一风险评价一风险应对
D.风险识别一风险监督一风险评审 8
1
7
9
3.为了应对建设工程风险，采取预防损失措施的主要作用是 （ ）。 8 4
信
3
A.消除风险源 微
系
联
B.降低损失的严重性 一
唯
C.降低损失发生的概率
D.遏制损失的发展
4.顺利推进建设工程监理与项目管理一体化的前提是（ ）。
A.高素质的工程监理与项目管理队伍
B.健全的相关管理制度和标准
C.建设单位的信任和支持
D.有效的工程管理措施和方法
5.建设工程项目实施全过程集成化管理时，工程项目管理单位设立的项目管理团队直接作为建设单位职能部门的服
务模式属于（ ）服务模式。
A.独立式
B.融合式
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C.植入式
D.矩阵式
【参考答案】
1.D
2.B
3.C
4.C
5.C
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
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第十一章 国际工程咨询与组织实施模式
考点一、咨询工程师
1.咨询工程师的素质 2.咨询工程师的职业道德
（1）对社会和咨询业的责任。
（1）知识面宽。
（2）能力。
（2）精通业务。
（3）廉洁和正直。
（3）协调管理能力强。
（4）公平。
（4）责任心强。
（5）对他人公正：推动“基于质量选择咨询服务”的理念。
（5）不断进取，勇于开拓。
（6）反腐败。
考点二、工程咨询公司的服务对象和内容
1.为承包商服务
8
7
1
工程咨询公司为承包商服务主要有以4 9下几种情况：一是为承包商提供合同咨询和索赔服务。二是为承包商
8
3
信
提供技术咨询服务。三是为承包商提微供工程设计服务。
系
2.为贷款方服务 联
题
押
工程咨询公司为贷款方服准务的常见形式有两种：一是对申请贷款的项目进行评估。二是对已接受贷款的项
精
目的执行情况进行检查和监督 。
考点三、CM模式
一、CM模式产生背景
CM（Construction Management）在我国 被翻译为建筑工程管理。
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
采用快速路径法可以将设计工作和施工招标工作与施工搭接起来，与传统模式相比，快速路径法可以缩短
建设周期。与传统模式相比，快速路径法大大增加了施工阶段组织协调和目标控制的难度，例如，设计变更增
多，施工现场多个施工单位同时分别施工导致工效降低等。
二、CM模式种类
1.代理型CM 2.非代理型CM
（1）CM单位是业主的咨询单位，业主与CM单位 （1）业主与CM单位所签订的合同既包括CM服务内容，
特 签订咨询服务合同； 也包括工程施工承包内容；
点 （2）CM合同价就是CM费，其表现形式可以是百 （2）CM合同价包括工程本身的费用和CM费；
分率或固定数额的费用； （3）业主一般不与施工单位签订工程施工合同，CM单
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（3）业主分别与多个施工单位签订所有的工程 位与施工单位和材料、设备供应单位签订合同。
施工合同。
CM单位对设计单位没有指令权，只能向设计单位提出一些合理化建议。
3.非代理型CM模式与总分包模式的根本区别主要表现在：
（1）虽然CM单位与各个分包商直接签订8 合同，但CM单位对各分包商的资格预审、招标、议标和签约都对
7
1
9
业主公开并必须经过业主的确认才有效。8 4
3
信
（2）由于CM单位介入工程时间微较早（一般在设计阶段介入）且不承担设计任务，因此，CM单位并不向业
系
联
主直接报出具体数额的价格，而题是报CM费，至于工程本身的费用则是今后CM单位与各分包商、供应商的合同
押
价之和。也就是说，CM合同价准由以上两部分组成，但在签订CM合同时，该合同价尚不是一个确定的具体数据，
精
而主要是确定计价原则和方式 ，本质上属于成本加酬金合同的一种特殊形式。
采用非代理型CM模式时，业 主对工程费用不能直接控制，因而在这方面存在很大风险。为了促使CM单位
加强费用控制，业主往往要求在CM合 同中预先确定一个具体数额的保证最大价格（GMP），GMP包括总的工程
费用和CM费。而且在合同条款中通常规定，如果实际工程费用加CM费超过GMP，超出部分应由CM单位承担；
反之，节余部分归业主所有。为提高CM单位控制工程费用的积极性，也可在合同中约定，节余部分由业主与
CM单位按一定比例分成。
如果GMP数额过高，就失去了控制工程费用的意 义，业主所承担的风险增大；反之
8
，GMP数额过低，则CM
1
7
单位所承担的风险加大。
8
4 9
信
3
微
考点四、Partnering模式 系
联
一
唯
Partnering，我国译为伙伴关系。
1.主要特征 2.组成要素
（1）长期协议：通过与业主达成长期协议、进行长期合作，
降低了承包单位的经营成本；可以大大降低业主的“交易
（1）出于自愿。
成本”，缩短建设周期，取得更好的投资效益。
（2）高层管理者参与。
（2）共享。
（3）Partnering协议不是法律意义上的合同。
（3）信任。
（4）信息开放性。
（4）共同目标。
（5）合作。
考点五、Project Controlling模式
Project Controlling可以理解为项目总控。
一、产生背景
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（1）Project Controlling模式是适应大型建设工程业主高层管理人员决策需要而产生的。在大型建设工
程的实施中，即使业主委托了工程咨询单位进行全过程、全方位的项目管理，但重大问题仍需业主自己决策。
（2）ProjectControlling方实质上是建设工程业主的决策支持机构，以使业主能够及时地作出正确决策。
二、Project Controlling模式的种类
1.单平面 2.多平面
（1）组织关系较为复杂；
（2）Project Controlling方的组织需要采用集中控制和分散控
（1）组织关系简单； 制相结合的形式；
特 （2）Project Controlling方的任务 （3）Project Controlling方的组织结构与业主项目管理的组织
点 明确，仅向项目总负责人提供决策支 结构有明显的一致性和对应关系；
持服务。 （4）总ProjectControlling机构服务于业主项目总负责人并指
导、规范并检查分Project Controlling机构的工作；
（5）分ProjectControlling机构则服务于业主各子项目负责人。
8
7
1
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4
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信
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题
押
准
精
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1
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信
3
微
系
联
一
三、Project Controlling与工程项目管理服务的比较 唯
Project Controlling咨询单位 工程项目管理咨询单位
一是工作属性相同，即都属于工程咨询服务；
相同点 二是控制目标相同，即都是控制建设工程质量、造价、进度三大目标；
三是控制原理相同，即都是采用动态控制、主动控制与被动控制相结合并尽可能采用主动控制。
直接向业主的决策层负责，为其提供决策支 具体负责工程项目建设过程的管理工
持，相当于业主决策层的智囊；业主不向该 作；业主或业主代表可在合同规定的范
地位不同
咨询单位在该项目上的具体工作人员下达 围内向该咨询单位在该项目上的具体工
指令。 作人员下达指令。
不同
一般不为业主仅仅提供施工阶段的服务，而
可以为业主仅仅提供施工阶段的服务，
服务时间不 是为业主提供实施阶段全过程和工程建设
也可以为业主提供实施阶段全过程乃至
尽相同 全过程的服务，甚至还可能提供项目策划阶
工程建设全过程的服务。
段的服务。
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不参与建设工程具体的实施过程和管理工 围绕建设工程目标控制有许多具体工
工作内容不
作，其核心工作是信息处理；负责组织和管 作：文件审查、质量验收等；侧重于组
同
理建设工程信息流的活动。 织和管理建设工程物质流的活动。
负责工程建设过程的管理工作，直接面
不直接面对设计单位、施工单位以及材料和
对设计单位、施工单位以及材料和设备
权力不同 设备供应单位，对这些单位没有任何指令权
供应单位，因而对这些单位具有相应的
和其他管理方面的权力。
权力：下达开工令、分包商的审批权等。
四、应用Project Controlling模式需注意的问题
（1）一般适用于大型和特大型建设工程。
（2）不能作为一种独立存在的模式。这表明，Project Controlling模式往往是与建设工程组织管理模式
中的多种模式同时并存，且对其他模式没有任何“选择性”和“排他性”。
（3）不能取代工程项目管理服务。
（4）Project Controlling咨询单位需8要工程参建各方的配合。
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1
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8
3
信
强化练习 微
系
联
题
押
1.与非代理CM相比，代理型准CM的特点有（ ）。
精
A.CM单位与施工单位签订 施工合同
B.CM单位与设计单位具有指 令权
C.CM合同价就是CM费
D.CM单位承担工程设计任务
E.CM合同中不需要确定保证最大价格
2.Partnering模式的主要特征有（ ）。
A.出于自愿 B.信息开放
8
C.高层管理者参与 D.不需要签订工程合同 9 1
7
8
4
E.仅适用于单个工程 信
3
微
系
3.建设工程采用多平面Project Controlling模式的特点有（ ）。 联
一
A.Project Controlling模式的组织关系较为简单 唯
B.Project Controlling方采用集中和分散控制相结合的组织形式
C.Project Controlling方组织结构与业主项目管理组织结构明显不一致
D.总Project Controlling机构服务于业主项目总负责人
E.分ProjectControlling机构服务于业主各子项目负责人
【参考答案】
1.CE
2.ABC
3.BDE
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一
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