内审笔记_审计流程之处理决定模板

****公司关于**业务**失职的处理决定

公司各部门：

一、事件描述

追偿口径：【】年【】月，【】组织在对【】公司（以下简称“公司”）进行【】业务检查过程中，发现存在经济损失【】元，与失职事实相关的直接经济损失【】元详见附件1。

考核口径：【】年【】月，【】组织在对【】公司（以下简称“公司”）进行**业务检查过程中，发现【】作为【】业务管理负责人/执行者存在管理失职/操作违规，导致公司声誉、法律法规、效率效益、数据真实准确等方面的风险但未发现造成直接经济损失。（操作违规参考描述：存在违反【】制度的【】行为；管理失职参考描述：在内控体系建设层面，【制度/流程/人员配备/岗位职责/…】等方面存在管控缺失和风险敞口；在操作指导层面，未建立适应岗位的职责说明书和人员操作的指南，未能避免职责不清和人工操作风险，在执行过程中未能予以纠正；在考核监督层面，未及时发现【】行为并依规考核。）

二、处理决定

追偿条件下：根据《工资支付暂行规定》第十六条及公司《【制度名称】》第【】条，决定向责任人追偿【】元。损失期间及任职情况详见附件2，责任人签字确认情况详见附件3。

考核条件下：根据公司《【】制度》第【】条【】，决定对责任人作出如下处理：例如：扣减当季绩效工资的【】%/书面警告/取消年度评优资格等。考核期间及任职情况详见附件2，责任人签字确认情况详见附件3。

附件1（损失/违规认定表）：

附件3（确认签字函）：

本人自主决定签署本决定，已阅读并理解本决定内容，认可决定、附件1和附件2描述属实，同意承担赔偿【】元/接受考核处分。本决定系双方自愿协商达成，不存在欺诈、胁迫、乘人之危情形。公司已给予本人充分的考虑时间（自【】年【】月【】日至【】年【】月【】日，共【】天），本人已充分了解相关法律后果并知晓有权咨询法律专业人士。

责任人：是否同意处理决定：签字日期：

对于尚为【】公司在职员工的责任人，追偿金额自本决定签字之月起，从劳动者本人的绩效工资中扣除，可一次性或分月扣除。但每月扣除的部分不得超过劳动者当月工资的20％，每月扣除后的剩余工资不得低于当地月最低工资标准。

对于与【】公司已无雇佣关系，但仍在集团内雇佣的责任人，应自本决定签字之日起【】个工作日内，通过银行转账至【】公司对公账户并备注赔偿款。户名：【】；账号：【】；开户行：【】。

（纸质签字版至少一式三份，一份存封于责任人的人事档案中，一份在财务作为原始凭证，一份在办公室/综合办统一归档）