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二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
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第二章 投资控制合同依据
第一节 勘察设计合同
考点一、勘察合同要点★
勘察是指勘察人对工程的地理状况进行调查研究，包括对工程进行测量，对工程建设地址的地质、水
文地质进行调查等工作。
构成勘察合同的主体是发包人和勘察人。
标准文件中的“投标人须知”（投标人须知前附表和其他附表除外）、“评标办法”（评标办法前附
表除外）、“通用合同条款”，应当不加修改地引用。
勘察合同第一卷主要包括招标公告（投标邀请书）、投标人须知、评标办法（综合评估法）、合同条
款及格式；第二卷主要为发包人要求；第三卷主要包括投标文件格式。
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7
（一）勘察合同组成 9 1
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（1）合同协议书。 信
微
系
（2）中标通知书。 联
题
（3）投标函及投标函附押录。
准
精
（4）专用合同条款。
（5）通用合同条款。
（6）发包人要求。
（7）勘察费用清单。
（8）勘察纲要。
（9）其他文件。
按上述优先顺序解释。
8
（二）双方权利和义务 1 7
9
8
4
1.发包人权利 信 3
微
（1）发包人对勘察人的勘察工作有权依照合同约定实施 监督，并对勘系察成果予以验收。发包人在不
联
一
妨碍勘察人正常作业的情况下，可以随时对作业进度、质量进行 检查。唯
（2）发包人对勘察人无法胜任工程勘察工作的人员有权提出更 换。
（3）发包人拥有勘察人为其项目编制的所有文件资料的使用权。
2.发包人义务
（1）发包人应以书面形式向勘察人明确勘察任务及技术要求。
（2）发包人应提供开展工程勘察工作所需要的图纸及技术资料，包括总平面图、地形图、已有水准
点和坐标控制点等，若上述资料由勘察人负责搜集时，发包人应承担相关费用。
（3）发包人应提供工程勘察作业所需的批准及许可文件，包括立项批复、占用和挖掘道路许可等。
（4）发包人应为勘察人提供具备条件的作业场地及进场通道，并承担相关费用。
（5）发包人应为勘察人提供作业场地内地下埋藏物（包括地下管线、地下构筑物等）的资料、图纸，
没有资料、图纸的地区，发包人应委托专业机构查清地下埋藏物。若因发包人未提供上述资料、图纸，或
提供的资料、图纸不实，致使勘察人在工程勘察工作过程中发生人身伤害或造成经济损失时，由发包人承
担赔偿责任。
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（6）发包人应按照法律法规规定为勘察人安全生产提供条件并支付安全生产防护费用，发包人不得
要求勘察人违反安全生产管理规定进行作业。
（7）若勘查现场需要看守，特别是在有毒、有害等危险现场作业时，发包人应派人负责安全保卫工
作；按国家有关规定，对从事危险作业的现场人员进行保健防护，并承担费用。
（8）发包人应对勘察人满足质量标准的已完工作，按照合同约定及时支付相应的工程勘察合同价款
及费用。
3.勘察人权利
（1）勘察人在工程勘察期间，根据项目条件和技术标准、法律法规规定等方面的变化，有权向发包
人提出增减合同工作量或修改技术方案的建议。
（2）除建设工程主体部分的勘察外，根据合同约定或经发包人同意，勘察人可以将建设工程其他部
分的勘察分包给其他具有相应资质等级的建设工程勘察单位。
（3）勘察人对其编制的所有文件资料，包括投标文件、成果资料、数据和专利技术等拥有知识产权。
4.勘察人义务
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9
（1）完成全部勘察工作。勘察人4应按合同约定提供勘察文件，以及为完成勘察服务所需的劳务、材
8
3
信
料、勘察设备、实验设施等，并应微自行承担勘探场地临时设施的搭设、维护、管理和拆除。
系
联
（2）保证勘察作业规范题、安全和环保。在风险性较大的环境中作业时应当编制安全防护方案并制定
押
应急预案，防止因勘察作业准造成的人身伤害和财产损失。
精
（3）避免勘探对公众 与他人的利益造成损害。勘察人在进行合同约定的各项工作时，不得侵害发包
人与他人使用公用道路、水源 、市政管网等公共设施的权利，避免对邻近的公共设施产生干扰，保证勘探
场地的周边设施、建构筑物、地下 管线、架空线和其他物体的安全运行。
（三）监理人职责
发包人可以根据工程建设需要确定是 否委托监理人进行勘察监理。如果委托监理，则监理人享有合同
约定的权利，其所发出的任何指示应视为已得 到发包人的批准。监理人的监理范围、职责权限和总监理工
程师信息，应在专用合同条款中指明。未经发包人批准，监理人无权修改合同。
8
1
7
合同约定应由勘察人承担的义务和责任，不因监理人对勘察文件的审查或批准9以及为实施监理作出的
8
4
信
3
指示等职务行为而减轻或解除。
微
系
（四）合同价格和费用 联
一
唯
签约合同价，指签订合同时合同协议书中写明的勘察费用总金 额 。
合同价格，指勘察人按合同约定完成了全部勘察工作后，发包人应付给勘察人的金额，包括在履行合
同过程中按合同约定进行的变更和调整。
费用，指为履行合同所发生的或将要发生的所有合理开支，包括管理费和应分摊的其他费用，但不包
括利润。
勘察费用实行发包人签证制度，即勘察人完成勘察项目后通知发包人进行验收，通过验收后由发包人
代表对实施的勘察项目、数量、质量和实施时间签字确认，以此作为计算勘察费用的依据之一。
发包人要求勘察人进行外出考察、试验检测、专项咨询或专家评审时，相应费用不含在合同价格之中，
由发包人另行支付。
考点二、设计合同要点★
设计是指设计人对工程结构进行设计。构成设计合同的主体是发包人和设计人。
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内容与勘察基本一致。
（一）设计合同组成
（1）合同协议书。
（2）中标通知书。
（3）投标函及投标函附录。
（4）专用合同条款。
（5）通用合同条款。
（6）发包人要求。
（7）设计费用清单。
（8）设计方案。
（9）其他文件。
应按上述优先顺序解释。
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7
1
（二）双方权利和义务 9
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3
信
1.发包人权利
微
系
（1）发出开始设计通知。联符合专用合同条款约定的开始设计条件的，发包人应提前7天向设计人发
题
押
出开始设计通知。设计服务期限自开始设计通知中载明的开始设计日期起计算。
准
精
2.发包人义务
（1）发包人应当负责工程设计的所有外部关系的协调，为设计人履行合同提供必要的外部条件。
（2）发包人不得以任何理由要求设计人违反法律和工程质量、安全标准进行设计服务，降低设计质
量。
（三）监理人职责
发包人可以根据工程建设需要确定是否委 托监理人进行设计监理。如果委托监理，则监理人享有合同
约定的权力，其所发出的任何指示应视为已得到 发包人的批准。未经发包人批准，监理人无权修改合同。
8
合同约定应由设计人承担的义务和责任，不因监 理人对设计文件的审查或批准1
7
，以及为实施监理作出
9
8
4
的指示等职务行为而减轻或解除。 信
3
微
1.【多选】下列属于勘察合同要点中第一卷内容的是（ ）。
系
联
一
A.发包人要求 唯
B.投标文件格式
C.评标办法
D.合同条款及格式
E.投标人须知
CDE
2.【单选】在设计合同中，下列属于发包人权利的是（ ）。
A.对其编制的所有文件资料拥有知识产权
B.遵守法律，并办理法律规定由其办理的许可、核准或备案
C.发包人应当负责工程设计的所有外部关系的协调
D.发包人拥有设计人为其项目编制的所有文件资料的使用权
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3.【单选】下列组成勘察合同的各项文件中，合同解释优先顺序最高的是（ ）。
A.投标函及投标函附录
B.发包人要求
C.勘察纲要
D.中标通知书
D
第二节 货物采购合同
考点一、材料采购合同的组成★
构成与工程建设有关的货物需要同时满足两个要件：
一是与工程不可分割；
二是为实现工程基本功能所必需。工程建设所称货物通常指用于工程上的材料和构成永久工程的设备。
8
7
（一）材料釆购合同的组成 9 1
4
8
3
建设工程材料采购合同属于买卖信合同，是出卖人转移标的物的所有权于买受人，买受人支付价款的合
微
系
同。买卖合同是转移标的物的所联有权的合同，是双务合同、有偿合同以及诺成合同。
题
其主体是出卖人和买受押人，转移标的物的一方为出卖人，也就是卖方；受领买卖标的，支付价款的一
准
精
方是买受人，也就是买方。
建筑材料采购可由发包人 采购，也可包含在工程施工合同中，由承包人采购。
（二）监理人职责
买方可以安排监理等相关人员作 为买方人员，核查材料品种、技术要求、规格、数量和供货时间是否
符合合同约定，并核验材料和中间产品等质量证明文件。
（三）合同价格与支付
1.合同价格
8
签约合同价是签订合同时合同协议书中写明的合 同总金额。合同协议书中载明
1
7的签约合同价包括卖方
9
8
4
为完成合同全部义务应承担的一切成本、费用和支出以及 卖方的合理利润。
信
3
微
合同价格指卖方按合同约定履行了全部合同义务后，买 方应付给卖方的系金额。除专用合同条款另有约
联
一
定外，供货周期不超过12个月的签约合同价为固定价格。供货 周期超
唯
过12个月且合同材料交付时材料价
格变化超过专用合同条款约定幅度的，双方应按照专用合同条款中约 定的调整方法对合同价格进行调整。
2.合同价款的支付
材料釆购合同中，为了减轻卖方的资金压力，顺利准备原材料、设备等，宜向卖方支付一定比例的预
付款。
合同生效后，买方在收到卖方开具的注明应付预付款金额的财务收据正本一份并经审核无误后28日
内，向卖方支付签约合同价的10%（具体比例可根据实际情况作出调整）作为预付款。买方支付预付款后，
如卖方未履行合同义务，则买方有权收回预付款；如卖方依约履行了合同义务，则预付款抵作合同价款。
卖方按照合同约定的进度交付合同材料并提供相关服务后，买方在收到卖方提交的下列单据并经审核
无误后28日内，应向卖方支付进度款，进度款应按合同约定比例支付：
（1）卖方出具的交货清单正本一份。
（2）买方签署的收货清单正本一份。
（3）制造商出具的出厂质量合格证正本一份。
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（4）合同材料验收证书或进度款支付函正本一份。
（5）合同价格100%金额的增值税发票正本一份。
3.结清款
全部合同材料质量保证期届满后，买方在收到卖方提交的由买方签署的质量保证期届满证书并经审核
无误后28日内，向卖方支付剩余的结清款。
4.买方扣款的权利
当卖方应向买方支付合同项下的违约金或赔偿金时，买方有权从上述任何一笔应付款中予以直接扣除
和（或）兑付履约保证金。
考点二、工程设备釆购合同要点★
（一）保证
（1）除专用合同条款和（或）供货要求等合同文件另有约定外，如果在合同设备设计使用寿命期内
8
7
1
发生合同项下备品备件停止生产的情况9，卖方应事先将拟停止生产的计划通知买方，使买方有足够的时间
4
8
3
信
考虑备品备件的需求量。根据买方要求，卖方应：
微
系
①以不高于同期市场价格或联其向任何第三方销售同类产品的价格提供合同设备正常运行所需的全部
题
押
备品备件。
准
精
②免费提供可供买方或第三方制造停产备品备件所需的全部技术资料，以便买方持续获得上述备品备
件以满足合同设备在寿命期内正常运行的需要。卖方保证买方或买方委托的第三方制造及买方使用这些备
品备件不侵犯任何人的知识产权。
（2）卖方保证，在合同设备设计 使用寿命期内，如果卖方发现合同设备由于设计、制造、标识等原
因存在足以危及人身、财产安全的缺陷， 卖方将及时通知买方并及时采取修正或者补充标识、修理、更换
等措施消除缺陷。
（二）设备监造
8
买方可以安排监理等相关人员作为买方人员，与 卖方进行联络或参加合同设备1
7
的监造（如有）、交货
9
8
4
前检验（如有）、开箱检验、安装、调试、考核、验收等 ，但应按照合同约定信事
3
先书面通知卖方。
微
（1）在合同设备的制造过程中，买方可派出监造人员， 对合同设备的
系
生产制造进行监造，监督合同
联
一
设备制造、检验等情况。 唯
（2）除专用合同条款和（或）供货要求等合同文件另有约定外，买方监造人员可到合同设备及其关
键部件的生产制造现场进行监造，卖方应予配合。卖方应免费为买方监造人员提供工作条件及便利。除专
用合同条款另有约定外，买方监造人员的交通、食宿费用由买方承担。
（3）卖方制订生产制造合同设备的进度计划时，应将买方监造纳入计划安排，并提前通知买方；买
方进行监造不应影响合同设备的正常生产。除专用合同条款和（或）供货要求等合同文件另有约定外，卖
方应提前7日将需要买方监造人员现场监造事项通知买方；如买方监造人员未按通知出席，不影响合同设
备及其关键部件的制造或检验，但买方监造人员有权事后了解、查阅、复制相关制造或检验记录。
（4）买方监造人员在监造中如发现合同设备及其关键部件不符合合同约定的标准，则有权提出意见
和建议。卖方应釆取必要措施消除合同设备的不符部分，由此增加的费用和（或）造成的延误由卖方负责。
（5）买方监造人员对合同设备的监造，不视为对合同设备质量的确认，不影响卖方交货后买方依照
合同约定对合同设备提出质量异议和（或）退货的权利，也不免除卖方依照合同约定对合同设备所应承担
的任何义务或责任。
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（三）合同价格的支付
1.合同价格
合同价是签订合同时合同协议书中写明的合同总金额。合同协议书中载明的签约合同价包括卖方为完
成合同全部义务应承担的一切成本、费用和支出以及卖方的合理利润。
合同价格，指卖方按合同约定履行了全部合同义务后，买方应付给卖方的金额。
2.合同价款的支付
合同生效后，买方在收到卖方开具的注明应付预付款金额的财务收据正本一份并经审核无误后28日
内，按专用条款约定向卖方支付预付款。买方支付预付款后，如卖方未履行合同义务，则买方有权收回预
付款；如卖方依约履行了合同义务，则预付款抵作合同价款。
（1）交货款。卖方按合同约定交付全部合同设备后，买方在收到卖方提交的全部单据并经审核无误
后28日内，按专用合同约定向卖方支付交货款。
（2）验收款。买方在收到卖方提交的买卖双方签署的合同设备验收证书或已生效的验收款支付函正
本一份并经审核无误后28日内，按合同约 定向卖方支付验收款。
8
7
1
9
（3）结清款。买方在收到卖方提4交的买方签署的质量保证期届满证书或已生效的结清款支付函正本
8
3
信
一份并经审核无误后28日内，按微合同约定向卖方支付结清款。
系
联
1.【单选】合同价格指卖题方按合同约定履行了全部合同义务后，买方应付给卖方的金额。除专用合同
押
条款另有约定外，供货周期准不超过（ ）的签约合同价为固定价格。
精
A.6个月
B.10个月
C.12个月
D.15个月
C
2.【单选】全部合同材料质量保证期届满 后，买方在收到卖方提交的由买方签署的质量保证期届满证
书并经审核无误后（ ）日内，向卖方支付剩余的结清款。
8
1
7
A.14 9
8
4
信
3
B.15
微
系
C.28 联
一
唯
D.30
C
第三节 施工合同
考点一、施工合同概念★
建设工程合同，是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。
建设工程合同的客体是工程，主体是发包人和承包人。
建设工程合同主要包括工程勘察、设计、施工合同。建设工程施工合同是工程建设质量控制、进度控
制、投资控制的主要依据。
考点二、施工合同类型★★
对于施工承包合同来说，合同的类型按其计价方式主要有单价合同、总价合同以及成本加酬金合同等。
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（一）单价合同
单价合同是指工程量变化幅度在合同规定范围之内，合同双方按认可的工程单价和实际完成且经质量
认证合格的工程量，进行工程价款结算的承包合同。
单价合同适用于招标时尚无详细图纸或设计内容尚不十分明确、工程量尚不准确的工程。
单价合同中，承包人承担单价的风险，发包人承担工程量的风险，既体现了公平合理的原则，也符合
风险管理原理。
在施工图不完整或当准备发包的建设项目内容、技术经济指标尚不能明确、具体地予以规定时，往往
要釆用单价合同形式。单价合同是以工程量清单为基础，以工程项目单价表为依据来计算合同项目价格。
在支付时则以实际完成的且符合合同规定的工程量为准结算工程款，这样，在不能较精确地计算工程量的
情况下，可以避免凭运气而使发包人或承包人任何一方承担过大的风险。这种合同形式在国际大型工程中
使用最为普遍。水利水电工程通常规模大、施工期长、涉及面广，施工招标时工程的具体内容还不够详尽，
故多采用单价合同。
8
7
1
合同双方依据合同承担合同规定的9风险，如实际工程量的改变、物价的波动等。为明确工程量改变对
4
8
3
信
合同价款结算的影响，一般在合同中规定，当实际工程量与合同工程量相差较大时，可以根据合同中规定
微
系
的或双方协商的调价方式来调整联单价和总价。
题
押
对发包人而言，这种合同形式的优点是可以减少招标准备工作，发包人无需对工程作出完整、详尽的
准
精
设计，因而可以缩短招标时间；能鼓励承包人提高工作效率，节约工程成本，增加承包人的利润；发包人
按工程量清单规定和合同条款的规定支付工程款，只需对少量在工程量清单和计日工项目中未预见的项目
再协商价格，结算较简单，减少了意外开支。
但是，对于某些不易计算工程量的 项目或工程费应分摊在许多工程的复杂工程项目，单价合同易引起
争议。
单价合同又分为以下3种形式。
1.估算工程量单价合同
8
这种合同是以工程量表和工程单价表为基础和依 据来计算合同价格的，亦可称1
7
为计量估价合同。通常
9
8
4
是由发包人委托设计单位或专业机构提出总工程量估算表 ，即“工程量概算表信”
3
或“暂估工程量清单”，
微
列出分部分项工程量，由承包人以此为基础填报单价。最后 工程的总价应按
系
照实际完成且符合合同规定的
联
一
工程量计算支付工程量，由合同中分部分项工程单价乘以支付工 程量得唯出该项工程结算的总价。
采用这种合同时，要求实际完成的工程量与原估计的工程量不能有实质性的变更。为方便管理，有些
估算工程量的单价合同规定，如果实际工程量与工程量清单中的工程量相差超过±20%时，允许合同双方
依据合同中关于价格变更的规定，协商确定调整合同变更项目的单价。此外，当材料价格变动较大时允许
承包人调整相应的单价。
采用估算工程量单价合同可以使承包人对其投标的工程范围有一个明确的估计。这种合同一般适用于
工程性质比较清楚，但任务、范围及其要求标准不能完全确定的情况。
采用这种合同时，工程量是按统一的标准计算出来的，承包人只要经过复核并填上适当的单价就可以
了，承担风险较小；发包人也只要审核单价是否合理即可。
实施这种合同时要求建立施工日志，监理人要建立监理日志，施工过程中及时测量并建立各个分部分
项工程项目的计量明细账目，对合同规定的计量方式要严格遵守，变更工程量要按合同规定或合同双方协
商的方式计量。
2.纯单价合同
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釆用这种形式的合同时，发包人只向承包人给出发包工程的有关分部分项工程以及工程范围，不需对
工程量作出具体的规定和准确的计算。承包人在投标时只需要对这种给定范围的分部分项工程作出报价即
可，而工程量则按实际完成且符合合同规定的数量结算。
这种合同形式主要适用于没有施工图或图纸不详细、工程量不明但却急需开工的紧迫工程。对于纯单
价合同来说，发包人必须对工程的计量方式作出明确的规定，以使承包人能够合理地确定工程量，以确定
单价。
3.单价与总价包干混合式合同
这种合同也称单价与总价项目混合合同，主要项目以单价合同为基础，对其中某些不易计算工程量的
分项工程，采用总价包干的办法；对可以相对精确地计算工程量的项目均采用单价方式承包，按实际完成
的且符合合同规定的工程量及合同工程量清单上的单价结算。
对于采用总价包干报价的项目，一般在合同条件中规定，在开工后数周内，由承包人向监理人递交一
份包干项目分析表，在分析表中将总价包干项目分解为若干子项，列出每个子项的合理价格。该分析表经
监理人批准后即可作为总价包干项目实施时 支付的依据。
8
7
1
9
由此可见，单价合同的优点是可以4减少招标准备工作，缩短招标准备时间，能鼓励承包人通过提高工
8
3
信
效等手段从成本节约中提高利润，微发包人只按工程量表的项目开支，可减少意外开支，只需对少量遗漏的
系
联
项目在执行合同过程中依据合题同规定确定其单价，结算程序比较清晰。
押
总结： 准
精
分类 特点 适用条件
估算工程量单价合 工程量不能 有实质性的变更当材料 工程性质比较清楚，但任务、范围及其要求标
同 价格变动较大 时允许调价 准不能完全确定
发包人必须对工程的计量方式作出 没有施工图或图纸不详细、工程量不明但却急
纯单价合同
明确的规定 需开工的紧迫工程
单价与总价包干混
8
较常用 /
1
7
9
合式合同
8
4
信
3
（二）总价合同 微
系
总价合同是指支付给承包人的款项在合同中是一个“规定 的金额”，
联
即总价。它是以图纸以及工程量
一
唯
清单和说明书为依据，由承包人与发包人经过商定或承包人依据招 标 文件进行报价确定。
1.总价合同的特点
（1）需要实施的工程性质和工程量事先已明确商定。
（2）总价合同对承包人来说具有一定的风险，如物价波动、气候条件恶劣、水文地质条件恶劣以及
其他意外情况等，因此承包人在报价中考虑并计入一定的风险费。
（3）在固定工程量总价合同中，承包人不需测算工程量，只需计算在实际施工中工程量的变更。因
此，只要实际工程量变动不大，这种形式的合同就较易于管理。
（4）总价合同在招标前要计算各分部分项工程量，因此，要求设计要达到一定的深度。
2.总价合同的种类
（1）固定总价合同。
承包方按投标时发包方接受的合同价格实施工程，并一笔包死，无特定情况不作变化。
合同总价只在设计和工程范围内有所变更且变更超过了合同规定的情况下才能随之作相应的变更，除
8 优路官方网站:www.youlu.com
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此之外，合同总价是不能变动的。这就意味着承包人要承担实物工程量、工程单价、地质条件、气候和其
他一切客观因素造成亏损的风险。承包人将要为许多不可预见的因素付出代价，所以承包人往往加大不可
预见费用，致使这种合同一般报价都较高，不利于降低工程造价。
适用于工期较短（一般不超过1年）、对最终产品的要求非常明确的建设项目，这就要求项目设计图
纸完整齐全，项目工作范围及工程量计算依据确切。
（2）可调值总价合同。
这种合同的总价一般也是以图纸及规定、规范为计算基础，但它是按“时价”进行计算的。这是一种
相对固定的价格，在合同执行过程中，由于物价上涨而使所用的工料成本增加，因而要对合同总价进行相
应的调值。
可调值总价合同均明确列出有关调值的特定条款，往往是在合同特别说明书（特别条款）中列明。调
值工作必须按照这些特定的调值条款进行。
它对合同实施中出现的风险做了分摊，发包人承担了物价上涨这一不可预测费用因素的风险，而承包
8
7
1
人只承担了实施中实物工程量、管理成9本和工期等因素的风险。
4
8
3
信
工程内容和技术经济指标规定很明确，工期在1年以上的项目较适于采用这种合同形式。
微
系
（3）固定工程量总价合同联。
题
押
发包人要求投标者在投标时按单价合同办法分别填报分项工程单价，从而计算出工程总价，据之签订
准
精
合同。原定工程项目全部完成后，根据合同总价付款给承包人。
如果改变设计或增加类似项目，则用合同中已确定的单价来计算新的工程量和调整总价，这种方式适
用于工程量变化不大的项目。
这种方式对发包人有利：一是可以 了解承包人投标时的总价是如何计算得来的，便于发包人审查标价，
特别是对投标者过度的不平衡报价，可以 在评标时发现，避免实施过程中不必要的变更给发包人造成费用
增加；二是在物价上涨情况下，增加的类似项 目可利用合同中已确定的单价，由承包人承担物价上涨的风
险。
8
总之，总价合同适用于设计深度满足精确计算工 程量的要求，图纸和规范中对工1
7
程作出了详尽的描述，
9
8
4
工程范围明确，施工条件稳定，结构不复杂，规模不大， 工期较短，且对最终信产
3
品要求很明确，而发包人
微
也愿意以较大富裕度的价格发包的工程项目。总价合同不随 工程量变化而变
系
化，因此承包人要承担单价和
联
一
工程量的双重风险，而发包人管理方便，风险较小，合同双方结 算也较唯简单。但在招标时，承包人考虑到
风险较大，一般报价也偏高。
总结：
分类 特点 适用条件
固定总价合同 承包人承受风险较大 工期较短，图纸明确
发包人承担物价上 承包人承担实施中实物工程量、管
可调值总价合同 工期一年以上
涨风险 理成本和工期风险
固定工程量总价合
对发包人有利 承包人承受物价上涨风险 /
同
（三）成本加酬金合同
也称成本补偿合同，即发包人向承包人支付实际工程成本中的直接费，按事先协议好的某一种方式支
付管理费以及利润的一种合同方式。
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主要适用于以下几种情况：
①开工前工程内容不十分明确，如设计尚未全部完成即要求开工，或工程内容估计变化很大等；
②质量要求高或采用新技术、新工艺，无法确定价格的工程；
③时间紧急的抢险、救灾等工程；
④带有研究、开发性质的工程。
这种合同，发包人承担着全部工程量和价格的风险，而承包人不承担风险，一般获利较小，但能确保
获利。
以这种形式签订的承包合同，有两个明显的缺点：
一是发包人对工程总价不能实施实际的控制；
二是承包人对降低成本也不太感兴趣。
成本加酬金合同有多种类型：
1.成本加固定百分比酬金合同
采用这种合同，发包人对承包人支付的 人工、材料和施工机械使用费、其他直接费、施工管理费等按
8
7
1
9
实际直接成本全部据实补偿，同时按照4实际直接成本的固定百分比付给承包人一笔酬金，作为承包人的利
8
3
信
润。 微
系
联
采用这种合同，建筑安装题工程总造价及付给承包人的酬金随工程成本而水涨船高，不利于鼓励承包人
押
降低成本。这也是此种合同准形式的弊病所在，因而很少被采用。
精
2.成本加固定酬金合同
这种合同与成本加固定百 分比酬金合同相似，其不同之处仅在于所增加费用是一笔固定金额的酬金。
酬金一般是按估算的工程成本的一 定百分比确定，数额是固定不变的。如果设计变更或增加新项目，即直
接费用超过原定估算成本的10%左右时 ，固定的报酬也要增加。
在工程总成本一开始估计不准、可能 变化较大的情况下，可采用此合同形式，有时可分几个费用阶段，
通过谈判确定支付的固定报酬。
这种方式虽不能鼓励承包人关心降低成本，但为了尽快得到酬金，承包人会关心缩短工期。有时也可
8
1
7
在固定费用之外根据工程质量、工期和节约成本等因素，给承包人另加奖金，以鼓9励承包人节约资金，降
8
4
信
3
低成本。
微
系
3.成本加奖罚合同 联
一
唯
首先要确定一个目标成本，这个目标成本是根据粗略估算的工 程 量和单价表编制出来的。根据目标成
本来确定酬金的数额，可以是百分数的形式，也可以是一笔固定酬金。
然后，根据工程实际成本支出情况，另外确定一笔奖金，承包商得到的金额分以下几种情况：
①实际成本=预期成本：承包商得到实际发生的工程成本，同时获得酬金。
②实际成本＜预期成本：承包商得到实际发生的工程成本，获得酬金，并根据成本节约额的多少，得
到预先约定的奖金。
③实际成本＞预期成本：承包方可得到实际成本和酬金，但根据实际成本高出预期成本的情况，被处
以一笔罚金。
除此之外，还可设工期奖罚。
成本加奖罚合同形式可以促使承包方关心降低成本和缩短工期，而且预期成本可以随着设计的进展加
以调整，所以发承包双方都不会承担太大的风险。故这种合同形式在本类型合同中应用较多。
4.最高限额成本加固定最大酬金合同
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首先要确定最高限额成本、报价成本和最低成本。
①实际成本没有超过最低成本，承包人花费的成本费用及应得酬金等都可得到发包人的支付，并与发
包人分享节约额；
②实际工程成本在最低成本和报价成本之间，承包人实际成本和合同规定的酬金都可以得到支付；
③实际工程成本在报价成本与最高限额成本之间，则只有全部成本可以得到支付，报酬部分不能得到
支付；
④实际工程成本＞最高限额成本，则超过部分的成本发包人不予支付，且没有报酬。
这种合同形式有利于控制工程造价，并能鼓励承包人最大限度地降低工程成本，但最高限额成本、报
价成本和最低成本的确定对内容和技术成熟的项目可以预测，对内容和技术复杂的项目较难预测，实际应
用不易控制。
总结：
分类 特点 适用条件
8
7
1
9
4
成本加固定百分比酬金合同 不8利于鼓励承包人降低成本 很少采用
3
信
微
系 总成本一开始估计不准、可能变化
成本加固定酬金合同 联 承包人会关心缩短工期
题
押 较大
准
精
发承包双方都不会承担太大的风
成本加奖罚合同 应用较多
险
最高限额成本加固定最大酬金合 有利于控制工程造价，并能鼓励承
内容和技术成熟的项目
同 包人最大限度地降低工程成本
对于以上各种合同形式，从承担风险的角度考虑，总价合同主要是由承包人承担风险，报价总体水平
比较高；单价合同是由发包人和承包人分别承担风险；成本加酬金合同则主要是由发包人承担风险。
大中型水利水电工程一般采用单价合同，可以降低报价的总体水平，也便于进行监督和管理。但对于
8
1
7
设计很成熟，能预知将来风险的工程，如一般的房屋建 筑工程，可以采用总价合
8
4同9。如果项目的设计深度
信
3
不够，风险也难以估计，以及工程的特殊性等，则可以采 用成本加酬金合同微的形式。
系
总结： 联
一
唯
单价合同 总价合同 成本加酬金合同
①可以减少招标准备工作 管理方便
②能鼓励承包人提高工作效率，节约工程 风险较小 承包人不承担风险，一般获利较
优点
成本，增加承包人的利润 合同双方结算 小，但能确保获利。
③结算较简单，减少了意外开支。 简单
①发包人对工程总价不能实施实
不易计算工程量的项目或工程费应分摊在
际的控制；
缺点 许多工程的复杂工程项目，单价合同易引 报价偏高
②承包人对降低成本也不太感兴
起争议
趣。
（四）按合同计价阶段分类
有招投标时形成的合同签约价、结算时的合同结算价。
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合同签约价是指在招投标时合同双方按有关规定形成的合同项目造价的预测。一般在合同协议书中明
确的暂列金额，只是发包人的一个预测费用，是否动用，需在项目实施过程中依据实际情况确定。
合同结算价是指在合同工作完成结算时合同双方依据合同规定对完成各项工作进行清算所需的费用，
这时的费用应是按合同规定已经发生或承包人应该得到的金额。
合同类型 特点 注意事项
合同签约价与合同结算价一般是一致
报价必须是合理最低，如果低于合理成本，
固定总价合同 的，评标时釆用合理的低报价中标对发
对发包人也是有较大风险的。
包人是有利的。
要注意合同中报价单价的合理性，特别是有
合同结算价不一定是合同签约价，评标
可调值总价和固定 可能要变更的工作项目的单价，防止因变更
时采用合理低价中标，对发包人也是有
工程量的总价合同 项目的报价单价不合理而造成合同实施困
利的。
7 8 难。
1
9
4
8
合同结算价与信合3同签约价一般是不一 项目实施过程中存在大量的合同变更内容、
单价合同、单价总 微
系
致的。评联标时釆用最低报价中标就不尽 投标报价中有不平衡报价时，要对不平衡报
价混合合同 题
押
合理 价项目的报价水平进行必要的测算
准
精
无合 同签约价，合同结算价按完成工作
成本加酬金合同 来确定。 不需招标，直接委托有良好资 /
信的承包人实施。
（五）合同类型选择
水利工程通常是采用以单价为主、总价 为辅的混合型合同。
合同类型的选择，应考虑下列因素：
①发包人的意愿；
8
1
7
9
②工程设计深度；
8
4
信
3
③项目的规模及其复杂程度； 微
系
④工程项目的技术复杂性；
联
一
唯
⑤承包人的意愿和能力；
⑥建设工程工期情况；
⑦市场情况；
⑧发包人的管理能力；
⑨外部因素或风险，如政治局势、物价、恶劣气候等。
采用何种类型合同不是固定不变的，有时一个项目中的各个不同工程部分或不同阶段可能采取不同类
型的合同，必须根据实际情况，全面、反复地权衡利弊，选定有利于项目顺利实施又方便管理的合同类型。
考点三、施工合同要点★★★
（一）合同组成
施工合同包括：协议书、中标通知书、投标函及投标函附录、专用合同条款、通用合同条款、技术标
准和要求（合同技术条款）、图纸、已标价工程量清单、经合同双方确认进入合同的其他文件。
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（二）合同双方权利和义务
1.发包人的一般义务和责任
（1）遵守法律。
（2）发出开工通知。
发包人应委托监理人按合同规定的日期前向承包人发出开工通知。
（3）提供施工场地。
发包人应在合同双方签订合同协议书后的14天内，将本合同工程的施工场地范围提交给承包人，该
施工用地范围在专用合同条款中约定。发包人提供的施工场地范围图应标明场地范围内永久占地和临时占
地的范围和界限，以及指明提供给承包人用于施工场地布置的范围和界限及其有关资料。
除专用合同条款另有约定外，发包人应按合同技术条款的约定，向承包人提供施工场地内的工程地质
图纸和报告，以及地下障碍物图纸等施工场地有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。
施工用地范围内的征地移民工作由发包人负责办理（特殊条件下，临时征地也可由承包人负责实施，
8
7
1
但责任仍旧是发包人的），并应按合同9约定的施工进度要求提供给承包人。
4
8
3
信
（4）协助承包人办理证件和批件。
微
系
（5）组织设计交底。发包联人应根据合同进度计划，组织设计单位向承包人进行设计交底。
题
押
（6）支付合同价款。
准
精
（7）组织竣工验收（组织法人验收）。发包人应按合同约定及时组织法人验收。
法人验收包括分部工程验收、单位工程验收、水电站（泵站）中间机组启动验收和合同工程完工验收，
法人验收应由项目法人组织成立的验收工作组负责。水利水电工程竣工验收是政府验收范畴，政府验收应
由验收主持单位组织成立的验收委员会 负责。验收的具体要求在合同条款中约定。
（8）其他义务
2.承包人的一般义务
承包人应在通过合同工程完工验收或投入使 用验收后30个工作日内，与发包人组织工程交接，负责
8
移交前工程的维护和照管（移交后应承担工程质量保 修期内的缺陷修复工作），直1
7
至合同工程完工证书颁
9
8
4
发。 信
3
微
承包人的一般义务和责任如下：
系
联
一
（1）遵守法律。 唯
（2）依法纳税。
（3）完成各项承包工作。
（4）对施工作业和施工方法的完备性负责。
（5）保证工程施工和人员的安全。
（6）负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作。
（7）避免施工对公众与他人的利益造成损害。
（8）为他人提供方便。
（9）工程的维护和照管。除合同另有约定外，合同工程完工证书颁发前，承包人应负责照管和维护
工程。合同工程完工证书颁发时尚有部分未完工程的，承包人还应负责该未完工程的照管和维护工作，直
至完工移交给发包人为止。
（10）其他义务。
（三）监理人职责
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监理人是受发包人委托在施工现场实施合同管理的执行者，发包人应在合同条款中写明对监理人的授
权范围和内容，监理人应按发包人与承包人签订的施工合同进行监理。
1.监理人的职责和权力
（1）监理人受发包人委托，享有合同约定的权力。当监理人认为出现了危及生命、工程或毗邻财产
等安全的紧急事件时，在不免除合同约定的承包人责任的情况下，监理人可以指示承包人实施为消除或减
少这种危害所必须进行的工作，即使没有发包人的事先批准，承包人也应立即遵照执行。
（2）监理人发出的任何指示应视为已得到发包人的批准。但监理人无权免除或变更合同约定的发包
人和承包人的权利、义务和责任。
（3）合同约定应由承包人承担的义务和责任，不因监理人对承包人提交文件的审查或批准，对工程、
材料和设备的检查和检验，以及为实施监理作出的指示等职务行为而减轻或解除。
2.总监理工程师
发包人应在发出开工通知前将总监理工程师的任命通知承包人。总监理工程师更换时，应在更换14
天前通知承包人。总监理工程师短期离开施 工场地的，应委派代表代行其职责，并通知承包人。
8
7
1
9
3.监理人员 4
8
3
信
（1）总监理工程师可以授权微其他监理人员负责执行其指派的一项或多项监理工作。总监理工程师应
系
联
将被授权监理人员的姓名及其题授权范围通知承包人。被授权的监理人员在授权范围内发出的指示视为已得
押
到总监理工程师的同意，与准总监理工程师发出的指示具有同等效力。总监理工程师撤销某项授权时，应将
精
撤销授权的决定及时通知承 包人。
（2）监理人员对承包人的 任何工作、工程或其采用的材料和工程设备未在约定的或合理的期限内提
出否定意见的，视为已获批准，但 不影响监理人在以后拒绝该项工作、工程、材料或工程设备的权利。
（3）承包人对总监理工程师授权 的监理人员发出的指示有疑问的，可向总监理工程师提出书面异议，
总监理工程师应在48小时内对该指示予以 确认、更改或撤销。
（4）除专用合同条款另有约定外，总监 理工程师不应将有关规范规定和合同约定应由总监理工程师
作出确定的权力授权或委托给其他监理人员。
8
1
7
4.监理人的指示 9
8
4
信
3
（1）监理人应按合同有关约定向承包人发出指示，监理人的指示应盖有监理人授权的现场监理机构
微
系
公章，并由总监理工程师或总监理工程师按合同约定授权的监 理人员签字联。
一
唯
（2）承包人收到监理人按合同约定作出的指示后应遵照执行 。
（3）紧急情况下，总监理工程师或被授权的监理人员可以当场签发临时书面指示，承包人应遵照执
行。承包人应在收到上述临时书面指示24小时内，向监理人发出书面确认函。监理人在收到书面确认函
后24小时内未予答复的，该书面确认函应被视为监理人的正式指示。
（4）除合同另有约定外，承包人只从总监理工程师或按合同约定被授权的监理人员处取得指示。
（5）由于监理人未能按合同约定发出指示、指示延误或指示错误而导致承包人费用增加和（或）工
期延误的，由发包人承担赔偿责任。
5.商定或确定
（1）合同约定总监理工程师对任何事项进行商定或确定时，总监理工程师应与合同当事人协商，尽
量达成一致。不能达成一致的，总监理工程师应认真研究后审慎确定。
（2）总监理工程师应将商定或确定的事项通知合同当事人，并附详细依据。对总监理工程师的确定
有异议的，构成争议，按照合同有关约定处理。在争议解决前，双方应暂按总监理工程师的确定执行，按
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照合同有关约定对总监理工程师的确定作出修改的，按修改后的结果执行。
（四）合同价格
签约合同价，是指发包人和承包人在合同协议书中确定的总金额，包括安全文明施工费、暂估价及暂
列金额等。
合同价格，是指发包人用于支付承包人按照合同约定完成承包范围内全部工作的金额，包括合同履行
过程中按合同约定发生的价格变化。
（1）出现下列情形之一时，发包人应予以修正，并相应调整合同价格：
①工程量清单存在缺项、漏项的。
②工程量清单偏差超出专用合同条款约定的工程量偏差范围的。
③未按照国家现行计量规范强制性规定计量的。
（2）除专用合同条款另有约定外，市场价格波动超过合同当事人约定的范围，合同价格应当调整。
8
7
1
合同当事人可以在专用合同条款中约定9合同价格调整方式。
4
8
3
信
1.【单选】水利水电工程通常规模大、施工期长、涉及面广，施工招标时工程的具体内容还不够详尽，
微
系
故多采用（ ）。 联
题
押
A.单价合同
准
精
B.总价合同
C.成本加酬金合同
D.双方约定
A
2.【单选】下列说法中，对于监理人 职责，说法错误的是（ ）。
A.总监理工程师可以授权其他监理人员负 责执行其指派的一项或多项监理工作
8
B.监理人发出的任何指示应视为已得到发包人的 批准 1
7
9
8
4
C.监理人受发包人委托，享有合同约定的权力 信
3
微
D.总监理工程师更换时，应在更换28天前通知承包人
系
联
一
D 唯
3.【单选】发包人应在合同双方签订合同协议书后的（ ）天内，将本合同工程的施工场地范围提
交给承包人。
A.5
B.7
C.10
D.14
D
4.【单选】下列关于总价合同的说法中，正确的是（ ）。
A.固定总价合同对降低工程造价有利
B.可调值总价合同适用于工期不超过一年的项目
C.固定工程量总价合同由承包人承担物价上涨的风险
D.总价合同的优点是可以减少招标准备工作，缩短招标准备时间
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C
第四节 工程总承包合同管理
考点一、工程总承包基本知识★★
考点二、工程总承包合同要点★
考点一、工程总承包基本知识★★
（一）工程总承包的基本概念
即“设计采购和施工”模式，又称交钥匙工程总承包模式。
水利工程总承包是指承包人按照与发包人签订的合同，对工程项目的设计、采购、施工或者设计、施
工等阶段实行全过程或若干阶段的承包，并对工程的质量、安全、工期和造价等全面负责的工程建设组织
实施方式。
建设内容明确、技术方案成熟的项目8， 适宜采用工程总承包方式。工程总承包一般采用设计—采购—
7
1
9
施工总承包或者设计—施工总承包模式8 4。发包人也可以根据项目特点和实际需要，按照风险合理分担原则
3
信
和承包工作内容采用其他工程总承微包模式。发包人在选择建设项目实施方式时，应当本着质量可靠、效率
系
联
优先的原则，优先采用工程总题承包模式。
押
工程总承包企业对承包准工程的质量、安全、工期、造价全面负责。工程总承包有下列方式：
精
设计-采购-施工（EPC）/交钥匙 工程总承包企业依据合同约定，承担设计、采购、施工和试运行工作，
工程总承包 并对承包工程的质量、安全、费用和进度等全面负责。
工 程总承包企业依据合同约定，承担工程项目的设计和施工，并对承包
设计-施工总承包（D-B）
工程的质 量、安全、费用、进度、职业健康和环境保护等全面负责。
根据工程项目的不同规模、类型和项目发包人 要求，工程总承包还可以釆用设计-采购总承包（E-P）和采
购-施工总承包（P-C）等方式。
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1
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9
8
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信
3
（二）工程总承包的优点 微
系
1.单一的合同责任 联
一
唯
2.固定工期、固定费用
3.可以缩短建设周期
不必等工程的全部设计完成后再开始施工，单位工程的施工图设计完成并通过评审后即可开始该单位
工程的施工。设计与施工在时间上可以进行合理的搭接，缩短项目实施的总时间。
4.减少设计变更
5.减少承包人的索赔
总承包合同发包人仅承担签订合同阶段承包人无法合理预见的重大风险，单一的合同责任减少了大量
的索赔处理工作，使投资和工期得到保障。
（三）工程总承包的缺点
1.设计不一定是最优方案
由于在招标文件中发包人仅对项目的建设提出总体要求，实际方案由承包人提出，工程选用的质量标
准只要满足发包人要求即可，不会采用更高的质量标准。
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2.减弱实施阶段发包人对承包人的监督检查
虽然在设计和施工过程中，发包人也聘请监理人，但由于设计方案和质量标准均出自承包人，监理人
对项目实施的监督力度比发包人委托设计再由承包人施工的管理模式弱，对设计的细节和施工过程的控制
能力降低。
（四）总承包管理的组织
工程总承包单位应当具备与工程规模相适应的勘察资质、设计资质和施工总承包资质，或者由具备上
述资质的勘察设计单位和施工单位组成联合体。工程总承包单位应当具有相应的项目管理体系和项目管理
能力、财务和风险承担能力，以及与发包工程相类似的设计、施工或者工程总承包业绩。
设计单位和施工单位组成联合体的，应当根据项目的特点和复杂程度，合理确定牵头单位，并在联合
体协议中明确联合体成员单位的责任和权利。联合体各方应当共同与发包人签订工程总承包合同，对工程
总承包项目承担连带责任。
工程总承包单位应建立与工程总承包项目相适应的项目管理组织，并行使项目管理职能，实行项目经
8
7
1
理负责制，明确项目目标和项目经理的9职责、权限和利益，并由项目经理对工程总承包项目自项目启动至
4
8
3
信
项目收尾，实行全过程管理。
微
系
（五）工程总承包管理要求联
题
押
1.工程总承包项目的发包阶段管理
准
精
采用工程总承包方式的企业投资项目，应当在核准或者备案后进行工程总承包项目发包。采用工程总
承包方式的政府投资项目，原则上应当在初步设计审批完成后进行工程总承包项目发包。
2.发包人的项目管理
3.工程总承包企业的选择
发包人可以依法采用招标或者直接发 包的方式选择工程总承包企业。
工程总承包单位不得是工程总承包项目的 代建单位、项目管理单位、监理单位、造价咨询单位、招标
代理单位。政府投资项目的项目建议书、可行性 研究报告、初步设计文件编制单位及评估单位，一般不得
8
成为该项目的工程总承包单位。 1
7
9
8
4
政府投资项目招标人公开已经完成项目建议书、可行 性研究报告、初步设信计
3
文件的，上述单位可以参
微
与该工程总承包项目的投标，经依法评标、定标，成为工程 总承包单位。
系
联
一
4.工程总承包企业的基本条件 唯
工程总承包单位应当同时具有与工程规模相适应的工程设计资质和施工资质，或者由具有相应资质的
设计单位和施工单位组成联合体。
联合体各方应当共同与发包人签订工程总承包合同，就工程总承包项目承担连带责任。
5.工程总承包项目经理的基本要求
工程总承包项目经理应具备以下条件：
（1）取得工程建设类注册执业资格或高级专业技术职称。
（2）具有类似项目的管理经验。担任过与拟建项目相类似的工程总承包项目经理、设计项目负责人、
施工项目负责人或者项目总监理工程师。
（3）具有良好的信誉。
（4）工程总承包项目经理不得同时担任其他工程项目的工程总承包项目经理或施工工程总承包项目
经理（含施工总承包工程、专业承包工程）。
6.工程总承包项目的分包
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工程总承包单位可以采用直接发包的方式进行分包，但以暂估价形式包括在总承包范围内的工程、货
物、服务分包时，属于依法必须进行招标的项目范围且达到国家规定规模标准的，应当依法招标。
7.发包人的义务和责任
发包人不得迫使工程总承包单位以低于成本的价格竞标，不得明示或者暗示工程总承包单位违反工程
建设强制性标准、降低建设工程质量，不得明示或者暗示工程总承包单位使用不合格的建筑材料、建筑构
配件和设备。
政府投资项目所需资金应当按照国家有关规定确保落实到位，不得由工程总承包单位或者分包单位垫
资建设。政府投资项目建设投资原则上不得超过经核定的投资概算。
发包人不得设置不合理工期，不得任意压缩合理工期。
8.工程总承包企业的义务和责任
工程总承包单位应当对其承包的全部建设工程质量负责，分包单位对其分包工程的质量负责，分包不
免除工程总承包单位对其承包的全部建设工程所负的质量责任。
工程总承包单位、工程总承包项目经理 依法承担质量终身责任。工程总承包单位对承包范围内工程的
8
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1
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安全生产负总责。 4
8
3
信
分包单位应当服从工程总承包微单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分
系
联
包单位承担主要责任，分包不题免除工程总承包单位的安全责任。工程总承包单位应当依据合同对工期全面
押
负责，对项目总进度和各阶准段的进度进行控制管理，确保工程按期竣工。
精
9.工程总承包项目管理
项目进度、质量、费用管 理应贯穿项目管理的全过程，按策划、实施、检查、处置循环的工作方法进
行全过程的控制。
10.项目收尾
11.质量保修
工程保修书由发包人与工程总承包单位签 署，保修期内工程总承包单位应当根据法律法规规定以及合
同约定承担保修责任，工程总承包单位不得以其与分包单位之间的保修责任划分而拒绝履行保修责任。
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4
考点二、工程总承包合同要点★
信
3
微
系
（一）合同组成 联
一
唯
1.发包人要求
2.承包人建议书
承包人建议书由承包人随投标函一起提交。承包人建议书应包括承包人的设计图纸及相应说明等设计
文件。
3.价格清单
价格清单列出的任何数量，不视为要求承包人实施的工程的实际或准确的工作量。在价格清单中列出
的任何工作量和价格数据应仅限用于合同约定的变更和支付的参考资料，而不能用于其他目的。
4.通用合同条款
（二）监理人
1.监理人的职责和权力
（1）监理人受发包人委托，享有合同约定的权力，其所发出的任何指示应视为已得到发包人的批准。
未经发包人批准，监理人无权修改合同。
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2.监理人员
（1）总监理工程师。发包人应在发出开始工作通知前将总监理工程师的任命通知承包人。总监理工
程师更换时，应提前14天通知承包人。总监理工程师超过2天不能履行职责的，应委派代表代行其职责，
并通知承包人。
（2）总监理工程师可以授权其他监理人员负责执行其指派的一项或多项监理工作。
其他与承包合同相同。
（三）合同价格与支付
1.工程进度付款
（1）付款支付时间及分解表
承包人应当在收到经监理人批复的合同进度计划后7天内，将支付分解报告以及形成支付分解报吿的
支持性资料报监理人审批，监理人应当在收到承包人报送的支付分解报告后7天内给予批复或提出修改意
见，经监理人批准的支付分解报告为有合同约束力的支付分解表。合同进度计划进行了修订的，应相应地
8
7
1
修改支付分解表，并按规定报监理人批9复。
4
8
3
信
（2）进度付款申请。承包人应在每笔进度款支付前，按监理人批准的格式和专用合同条款约定的份
微
系
数，向监理人提交进度付款申请联单，并附相应的支持性证明文件。
题
押
（3）进度付款审批及支付
准
精
①监理人在收到承包人进度付款申请单以及相应的支持性证明文件后的14天内完成审核，经发包人
审批同意后，由监理人向承包人出具经发包人签认的进度付款证书。监理人未能在前述时间完成审核的，
视为监理人同意承包人进度付款申请。监理人有权核减承包人未能按照合同要求履行任何工作或义务的相
应金额。
②发包人最迟应在监理人收到进度付 款申请单后的28天内，将进度应付款支付给承包人。发包人未
能在前述时间内完成审批或不予答复的，视为 发包人同意进度付款申请。发包人不按期支付的，按专用合
同条款的约定支付逾期付款违约金。
8
③监理人出具进度付款证书，不应视为监理人已 同意、批准或接受了承包人完1
7
成的该部分工作。
9
8
4
（4）工程进度付款的修正。在对以往历次已签发的 进度付款证书进行汇信总
3
和复核中发现错、漏或重
微
复的，监理人有权予以修正，承包人也有权提出修正申请。 经监理人、承包
系
人复核同意的修正，应在本次
联
一
进度付款中支付或扣除。 唯
1.【单选】下列工程总承包类型中，总承包商需要承担试运行工作职责的是（ ）。
A.设计-采购-施工总承包
B.设计-施工总承包
C.设计-采购总承包
D.采购-施工总承包
A
2.【多选】工程总承包模式的特点包括（ ）。
A.固定工期、固定费用
B.可以缩短建设周期
C.增强发包人在实施阶段对承包人的监督和检查
D.减少设计变更
E.承包人的索赔可能会增加
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ABD
3.【单选】监理人在收到承包人进度付款申请单以及相应的支持性证明文件后的（ ）天内完成审
核。
A.5
B.7
C.10
D.14
D
第五节 全过程咨询合同管理
考点一、全过程咨询概述★
考点二、水利行业全过程咨询★
考点三、全过程咨询合同要点★ 8
7
1
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3
考点一、全过程咨询概述★ 信
微
系
联
全过程工程咨询，是指工题程咨询方综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学技术和经济管理方
押
法，采用多种服务方式组合准，为委托人在项目投资决策、建设实施乃至运营维护阶段持续提供局部或整体
精
解决方案的智力性服务活动 。全过程工程咨询可分为投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询。其中，
工程建设全过程咨询又可分为 工程勘察设计咨询、工程招标采购咨询、工程监理与项目管理服务。
考点二、水利行业全过程咨询★
从项目阶段而言，服务期限从初步设计阶段到项目验收完成。充分发挥全过程工程咨询价值；可以克
服阶段性、片段性服务的不足，实现通盘考虑。水利行业实行全过程工程咨询，其高度整合的服务内容在
节约投资成本的同时也有助于缩短项目工期，提高服务质量和项目品质，有效地规避风险，推动水利行业
8
1
7
高质量发展。
8
4 9
信
3
微
考点三、全过程咨询合同要点★ 系
联
一
唯
（一）咨询人
1.咨询服务涉及工程建设阶段的，咨询项目总负责人应当具有工程建设类注册执业资格且具有工程类、
工程经济类高级职称。
2.咨询人需要更换咨询项目总负责人的，应在专用合同条件约定的期限内提前书面通知委托人，并征
得委托人书面同意。未经委托人书面同意，咨询人不得擅自更换咨询项目总负责人。
3.咨询人更换单项咨询负责人、有执业资格要求的主要咨询人员时，应提前7天书面通知委托人，除
主要咨询人员客观上无法正常履职情形外，还应征得委托人书面同意，由咨询人负责安排具有同等资格和
能力的人员代替，同时承担更换费用。
4.咨询人不得将其承担的全部咨询服务转让给第三方，或将全部咨询服务肢解后全部转让给多个第三
方。
委托人同意咨询人将部分咨询服务交由其他咨询单位完成，不减轻或免除咨询人就该部分咨询服务应
承担的责任和义务。
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（二）服务要求和服务成果
委托人要求咨询人提前交付服务成果的，应向咨询人下达提前交付的书面通知并明确提前交付的内容，
但委托人不得压缩合理的服务期限。咨询人认为提前交付服务成果无法执行的，应向委托人提出书面异议，
委托人应在收到异议后7天内予以答复，7天内未予答复的，视为委托人认可咨询人的书面异议。
委托人收到咨询人的服务成果后，应在21天内做出审查结论或提出异议。委托人对服务成果有异议
的，应以书面形式通知咨询人，并说明不符合合同要求的具体内容。
（三）变更和服务费用调整
若咨询人认为委托人发出的指示或其他事件构成了服务变更，则应在合理可行的情况下尽快将该事件
对服务进度计划、相关服务费用的影响通知委托人。除专用合同条件另有约定外，委托人应当在收到通知
14天内签发服务变更通知或取消该指示，或签发该指示或事件不会导致服务变更的通知解释。咨询人可在
收到进一步的通知后7天内根据合同将该事件作为争议提交，否则咨询人应遵守该委托人的进一步通知。
（四）价格调整和变更影响
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7
1
以下情况委托人可直接向咨询人发9出开始执行服务变更的指令：
4
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3
信
咨询人收到服务变更通知14天后，双方未能确认服务变更的所有影响并达成一致；
微
系
在服务变更工作开始前，双联方无法确认服务变更的所有影响并达成一致。
题
押
（五）知识产权
准
精
委托人创造、开发和拥有的知识产权均属于委托人。但委托人应向咨询人授予咨询人提供咨询服务而
合理必需的，使用上述知识产权的免许可费、可转许可的普通许可。
咨询人独立于合同之外而创造、开发和拥有的知识产权均属于咨询人。
如委托人未能履行合同到期的任何 付款义务，则咨询人有权通过提前28天发出通知的方式撤销根据
合同授予委托人的任何知识产权许可。
（六）服务费用和支付
咨询人应在合同中约定的每个应付款日的至 少7天前，向委托人提交支付申请书。支付申请书应包括
8
下列款项的金额及明细： 1
7
9
8
4
（1）当期已经完成的咨询服务对应的服务酬金。 信
3
微
（2）根据合同约定，咨询人为提供咨询服务所产生的、 不包含在服务
系
酬金内的合理服务开支。
联
一
（3）根据合同的约定和咨询人提供咨询服务节约的投资额 等标准唯对咨询人进行的奖励金额。
（4）根据合同约定应增加或扣减的变更调整金额。
（5）根据合同约定应增加或扣减的索赔或违约金额。
（6）对已付款中出现的错误、遗漏或重复的修订，应在当期付款中支付或扣除的金额。
（7）根据合同约定应增加和扣减的其他金额。
委托人对咨询人提交的支付申请书有异议时，应当在收到咨询人提交的支付申请书后7天内，以书面
形式向咨询人发出异议通知，并说明有异议部分款项的数额及理由。
1.【单选】咨询人应在合同中约定的每个应付款日的至少（ ）天前，向委托人提交支付申请书。
A.5
B.7
C.10
D.14
B
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第六节 特许经营项目合同管理
考点一、特许经营概述★
考点二、水利行业特许经营★
考点三、特许经营项目实施方案★
考点一、特许经营概述★
特许经营是特许人将自己的商标、商号、产品、专利、技术秘密、配方、经营管理模式等无形资产以
特许经营合同的形式授予被特许人（受许人）使用，按照特许人统一的经营模式从事经营活动，并向被特
许人收取费用的经营形式。
特许经营又叫特许经营权，通常有两种形式：
（1）由政府机构授权，准许特定企业使用公共财产，或在一定地区享有经营某种特许业务的权利，
如政府与社会资本合作建设运营重大水利项目，采用“建设-运营-移交”的运作方式，共同设立项目公司，
8
7
项目公司与政府签署合同，政府授予项9目1公司特许经营权，由项目公司负责本项目投资、建设、运营，并
4
8
3
在特许经营期届满时将本项目无偿移信交给政府指定的其他部门。
微
系
（2）一家企业有期限地或联永久地授予另一家企业使用其商标、商号、专利权、专有技术等专有权利，
题
按照合同规定，在特许者统押一的业务模式下从事经营活动，并向特许人支付相应费用。
准
精
积极运用建设-运营-移交（BOT）、建设-拥有-运营-移交（BOOT）、建设-移交-运营（BTO）以及设
计-建设-融资-运营（DBFO） 、改建-运营-移交（ROT）、建设-拥有-运营（BOO）、转让-运营-移交（TOT）、
运营管理（O&M）等方式开展特许 经营。
考点二、水利行业特许经营★
经济效益较好，能够通过使用者付费方式平衡建设经营成本并获取合理收益的经营性水利工程，一般
采用特许经营合作方式。社会效益和生态效益显 著，向社会公众提供公共服务为主的公益性水利工程，可
8
通过与经营性较强项目组合开发、授予与项目实施相 关的资源开发收益权、按流域1 7或区域统一规划项目实
9
8
4
施等方式，提高项目综合盈利能力，吸引社会资本参与工 程建设与管护。既有信显3著的社会效益和生态效益，
微
又具有一定经济效益的准公益性水利工程，一般采用政府特 许经营附加部分系投资补助、运营补贴或直接投
联
一
资参股的合作方式。 唯
考点三、特许经营项目实施方案★
县级以上人民政府有关行业主管部门或政府授权部门可以根据经济社会发展需求，以及有关法人和其
他组织提出的特许经营项目建议等，提出特许经营项目实施方案。
项目提出部门可以委托具有相应能力和经验的第三方机构，开展特许经营可行性评估，完善特许经营
项目实施方案。
1.【单选】特许经营模式中，建设—运营—移交简称（ ）。
A.BOOT
B.BOT
C.BOO
D.TOT
B
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考点 内容
“投标人须知”、“评标办法”、“通用合同条款”，应当不加修
改地引用。
勘察合同要点 监理人所发出的任何指示应视为已得到发包人的批准。监理人的监
勘察设计合同
理范围、职责权限和总监理工程师信息，应在专用合同条款中指明。
未经发包人批准，监理人无权修改合同。
设计合同要点 发包人应提前7天向设计人发出开始设计通知。
考点 内容
材料采购合同属于买卖合同。买卖合同是双务合同、有偿合同以及
诺成合同。
8
7
供9 1货周期不超过12个月的签约合同价为固定价格。供货周期超过12
4
8
3
信
个月且合同材料交付时材料价格变化超过专用合同条款约定幅度
微
系
材料采购合联同 的，可以调整。
题
货物采购合同 押
的组成准 合同生效后，买方在收到收据后28日内，向卖方支付签约合同价的
精
10%作为预付款。
进度款：收到单据后28日内。
结清款：收到卖方提交的由买方签署的质量保证期届满证书并经审
核无误后28日内。
考点 内容
买方监造人员可到合同设备及其关键部件的生产制造现场进行监
8
1
7
工程设备釆购 造，卖方应予配 合。卖方应免费为买方监
8
造4 9人员提供工作条件及便
货物采购合同 信 3
合同要点 利。买方监造人员的 交通、食宿费用由微买方承担。
系
联
卖方应提前7日将需要买方监造人一员现场监造事项通知买方。
唯
考点 内容
施工合同概念 建设工程合同主要包括工程勘察、设计、施工合同。
单价合同：适用于招标时尚无详细图纸或设计内容尚不十分明确、
工程量尚不准确的工程。承包人承担单价的风险，发包人承担工程
量的风险。
施工合同 优点：①可以减少招标准备工作；②能鼓励承包人提高工作效率，
施工合同类型
节约工程成本，增加承包人的利润；③结算较简单，减少了意外开
支。
缺点：对于某些不易计算工程量的项目或工程费应分摊在许多工程
的复杂工程项目，单价合同易引起争议。
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点亮职业人生
分类：估算工程量单价合同（工程性质比较清楚）、纯单价合同（没
有施工图或图纸不详细、工程量不明但却急需开工）、单价与总价
包干混合式合同。
考点 内容
总价合同：需要实施的工程性质和工程量事先已明确商定，要求设
计要达到一定的深度。
优点：管理方便；风险较小；合同双方结算简单。
施工合同 施工合同类型 缺点：报价偏高。
分类：固定总价合同（工期较短、对最终产品的要求非常明确）、
可调值总价合同（工期在1年以上）、固定工程量总价合同（工程
量变化不大）。
8
7
1
考点 内容 4 9
8
3
信
微 成本加酬金合同：适用于①开工前工程内容不十分明确；②质量要
系
联
题 求高或采用新技术、新工艺，无法确定价格的工程；③时间紧急的
押
准
精 抢险、救灾等工程；
④带有研究、开发性质的工程。。
优点：承包人不承担风险，一般获利较小，但能确保获利。
施工合同 施工合同类型
缺点：发包人对工程总价不能实施实际的控制；承包人对降低成本
也不 太感兴趣。
分类：①成本加固定百分比酬金合同（不利于鼓励承包人降低成本）、
②成本加固定 酬金合同（承包人关心缩短工期8）、③成本加奖罚合
1
7
9
同、④最高限额 成本加固定最大酬金合同8。
4
信
3
微
考点 内容 系
联
一
发包人应在合同双方签订 合同协唯议书后的14天内，将本合同工程的
施工场地范围（永久占地和临时占地的范围和界限）提交给承包人。
承包人应在通过合同工程完工验收或投入使用验收后30个工作日
内，与发包人组织工程交接。
施工合同 施工合同要点
合同工程完工证书颁发前，承包人应负责照管和维护工程。
发包人应在发出开工通知前将总监理工程师的任命通知承包人。总
监理工程师更换时，应在更换14天前通知承包人。总监理工程师短
期离开施工场地的，应委派代表代行其职责，并通知承包人。
考点 内容
监理人的指示应盖有监理人授权的现场监理机构公章，并由总监理
施工合同 施工合同要点
工程师或总监理工程师按合同约定授权的监理人员签字。
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点亮职业人生
承包人只从总监理工程师或按合同约定被授权的监理人员处取得指
示。
由于监理人未能按合同约定发出指示、指示延误或指示错误而导致
承包人费用增加和（或）工期延误的，由发包人承担赔偿责任。
考点 内容
一般采用设计—采购—施工总承包或者设计—施工总承包模式。
优点：单一的合同责任、固定工期、固定费用、可以缩短建设周期、
减少设计变更、减少承包人的索赔。
工程总承包合同 工程总承包基 缺点：设计不一定是最优方案、减弱实施阶段发包人对承包人的监
管理 本知识 督检查。
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工1程总承包单位不得是工程总承包项目的代建单位、项目管理单位、
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信监理单位、造价咨询单位、招标代理单位。
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联 工程总承包单位、工程总承包项目经理依法承担质量终身责任。
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考点 内容 准
精
总监理工程师超过2天不能履行职责的，应委派代表代行其职责，
并通知承包人。
承包人应当在收到经监理人批复的合同进度计划后7天内，将支付
工程总承包合同 工程总承包合
分解报告以及形成支付分解报告的支持性资料报监理人审批，监理
管理 同要点
人应当 在收到承包人报送的支付分解报告后7天内给予批复或提出
修改意见。
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监理人收到进度 付款申请单后14天审，发
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4包9人28天支付。
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考点 内容 微
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咨询人更换单项咨询负责 人、有
唯
执一业资格要求的主要咨询人员时，
应提前7天书面通知委托人， 应征得委托人书面同意。
全过程咨询合同 全过程咨询合
委托人创造、开发和拥有的知识产权均属于委托人。
管理 同要点
咨询人应在合同中约定的每个应付款日的至少7天前，向委托人提
交支付申请书。有异议：7天发出异议通知。
建设-运营-移交（BOT）、建设-拥有-运营-移交（BOOT）、建设-移
特许经营项目合 交-运营（BTO）以及设计-建设-融资-运营（DBFO）、改建-运营-移
特许经营概述
同管理 交（ROT）、建设-拥有-运营（BOO）、转让-运营-移交（TOT）、运
营管理（O&M）。
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