文档内容
第第十十章章 工工程程项项目目管管理理服服务务
第一节 项目管理知识体系
一、PMBOK总体框架
二、项目利益相关者管理
第二节 工程风险管理
一、《风险管理指南》ISO31000
二、工程风险及管理过程
第三节 工程勘察、设计、保修阶段服务内容
一、工程勘察设计阶段服务内容
二、工程保修阶段服务内容
第四节 工程监理与项目管理一体化
一、工程监理与项目管理服务的区别
二、工程监理与项目管理一体化的实施条件和组织职责
第五节 项目全过程集成化管理
一、全过程集成化管理服务模式
二、全过程集成化管理服务内容
三、全过程集成化管理服务的重点和难点
【考点1】工程风险的分类
【考点2】工程风险识别与评价
【考点3】风险因素分类
【考点4】风险评定
【考点5】区别识别、分析与评价的方法
【考点6】工程风险对策及监控
【考点7】监理与项目管理一体化
【考点8】全过程集成化管理
第第一一节节 项项目目管管理理知知识识体体系系
二二、、项项目目利利益益相相关关者者管管理理
（一）项目利益相关者及其分类
1.按利益相关程度划分
按利益相关程度不同，项目利益相关者可分为主要利益相关者和次要利益相关者。
主要利益相关者是指与项目有合同关系的组织或个人，如投资人、建设单位、勘察单位、设计单位、总承包单位、分包单
位、材料设备供应商、咨询单位、工程监理单位等。
次要利益相关者是指未正式参与到项目中，受项目运作影响或能够对项目运作产生影响的组织或个人，如政府监管部门，
项目所在地社区、居民，新闻媒体，环境保护组织等。
2.按项目掌控力划分
按项目掌控力不同，项目利益相关者可分为强利益相关者和弱利益相关者。
强利益相关者是指对项目有较强掌控权的利益相关者，如投资人、建设单位等。
弱利益相关者是指对项目的掌控权较弱的利益相关者，如咨询单位、中介组织等。
3.按损益程度划分
按损益程度不同，项目利益相关者可分为受益利益相关者和受损利益相关者。
受益利益相关者是指得益大于受损的利益相关者，而受损利益相关者是指受损大于得益的利益相关者。如对于因工程建设
而需要搬迁的工厂或需要拆迁的居民，有可能是受益利益相关者，也有可能是受损利益相关者。
4.按利益主体划分
按利益主体不同，项目利益相关者可分为内部利益相关者和外部利益相关者。
对项目监理机构而言，内部利益相关者是指总监理工程师及项目监理机构其他成员；外部利益相关者则是指项目监理机构
以外的其他利益相关者，包括工程监理单位总经理、职能部门及其他项目监理团队。
（二）项目利益相关者识别与分析
1.项目利益相关者识别
进行项目利益相关者管理的首要任务是结合项目特点及实施环境识别项目利益相关者。如果不能全面准确识别项目利益相
关者，在项目实施过程中必定会遇到重重阻力，甚至导致项目失败。识别项目利益相关者的方法主要有以下5种。
（1）文件资料分析。若有相关方提供的文件资料，可通过分析文件资料的方式识别项目利益相关者。
（2）访谈。访谈是一种重要的识别方式。通过对已识别或可能的项目利益相关者进行访谈，往往可识别出新的利益相关
者。
（3）历史数据分析。通过分析以往类似项目资料、经验或教训来识别项目利益相关者。
（4）假设分析。通过分析假设条件来识别项目利益相关者。
（5）环境因素分析。通过分析组织管理环境（如项目流程、管理制度等）来识别项目利益相关者。
第第二二节节 工工程程风风险险管管理理
提供最新高端VIP课程+精准押题：一建、二建、咨询、监理、造价、
环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:2069910086二二、、工工程程风风险险管管理理及及管管理理过过程程
（一）工程风险及其分类
2.工程风险分类
（1）按照风险来源进行划分：自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险。
（2）按照风险涉及的当事人划分：建设单位风险、设计单位风险、施工单位风险、工程监理单位风险等。
（3）按风险可否管理划分：可管理风险和不可管理风险。
（4）按风险影响范围划分：局部风险和总体风险。
（二）工程风险识别与评价
1.风险识别
（1）风险识别方法。识别建设工程风险的方法有专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险
调查法等。
1）专家调查法。
专家调查法主要包括：
头脑风暴法【集体研讨】
德尔菲法【反馈匿名函询法】
访谈法【研究性交谈】
2）财务报表法。
3）流程图法。
运用流程图分析，工程项目管理人员可以明确地发现建设工程所面临的风险。但流程图分析仅着重于流程本身，而无法显
示发生问题的损失值或损失发生的概率。【只能定性、不能量化】
4）初始清单法。
如果对每一个建设工程风险的识别都从头做起，至少有以下三方面缺陷：一是耗费时间和精力多，风险识别工作的效率
低；二是由于风险识别的主观性，可能导致风险识别的随意性，其结果缺乏规范性；三是风险识别成果资料不便积累，对今后
的风险识别工作缺乏指导作用。
因此，为了避免以上缺陷，有必要建立建设工程风险初始清单。初始清单只是为了便于人们较全面地认识风险的存在，而
不至于遗漏重要的建设工程风险，但并不是风险识别的最终结论。
工程风险初始清单 表10－1
风险因素 典型风险事件
设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏，应用规范不恰当，未考虑地质条件，未考虑施工可能
设计
性等
技术
施工工艺落后，施工技术和方案不合理，施工安全措施不当，应用新技术新方案失败，未考虑
风险 施工
场地情况等
其他 工艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全性等
自然与环 洪水、地震、火灾、台风、雷电等不可抗拒自然力，不明的水文气象条件，复杂的工程地质条
境 件，恶劣的气候，施工对环境的影响等
政治法律 法律法规的变化，战争、骚乱、罢工、经济制裁或禁运等
通货膨胀或紧缩，汇率变化，市场动荡，社会各种摊派和征费的变化，资金不到位，资金短缺
经济
等
非技 建设单位、项目管理咨询方、设计方、施工方、监理方之间的不协调及各方主体内部的不协调
组织协调
术 等
风险
合同条款遗漏、表达有误，合同类型选择不当，承发包模式选择不当，索赔管理不力，合同纠
合同
纷等
建设单位人员、项目管理咨询人员、设计人员、监理人员、施工人员的素质不高、业务能力不
人员
强等
原材料、半成品、成品或不足或拖延，数量差错或质量规格问题，特殊材料和新材料的使用问
材料设备
题，过度损耗和浪费，施工设备供应不足、类型不配套、故障、安装失误、选型不当等
5）经验数据法。
经验数据法也称统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程风险。
已建各类建设工程与风险有关的数据是识别拟建工程风险的重要基础。
6）风险调查法。
风险调查应当从分析具体工程特点入手，
一方面对已识别出的风险进行鉴别和确认；
另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要风险。
通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建工程的特点以及相应的潜在风险。
2.风险分析与评价
【定量】
风险分析与评价的任务包括：
确定单一风险因素发生的概率；分析单一风险因素的影响范围大小；
分析各个风险因素的发生时间；
分析各个风险因素的结果，探讨这些风险因素对建设工程目标的影响程度。
（1）风险度量
1）风险事件发生的概率及概率分布。根据风险事件发生的频繁程度，可将风险事件发生的概率分为3～5个等级。
（2）风险评定
1）风险后果的等级划分。为了在采取措施时能分清轻重缓急，需要评定风险因素等级。通常，可按事故发生后果的严重
程度划分为3～5个等级。
2）风险重要性评定。将风险事件发生概率（P）的等级和风险后果（O）的等级分别划分为大（H）、中（M）、小
（L）三个区间，即可形成如图10－2所示的9个不同区域。在这9个不同区域中，有些区域的风险量是大致相等的，因此，可
以将风险量的大小分为5个等级：①VL（很小）；②L（小）；③M（中等）；④H（大）；⑤VH（很大）。
图10－4 风险等级图
3）风险可接受性评定。
根据风险重要性评定结果，可以进行风险可接受性评定。
在图10－4中：
风险等级为大、很大的风险因素表示风险重要性较高，是不可接受的风险，需要给予重点关注；
风险等级为中等的风险因素是不希望有的风险；
风险等级为小的风险因素是可接受的风险；
风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险。
【5个风险等级，4种可接受程度】
（3）风险分析与评价的方法
风险的分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法来进行，这二者之间并不是相互排斥的，而是相互补充的。
目前，常用的风险分析与评价方法有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。
【区别识别、分析与评价】
识别建设工程风险的方法：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法等。
风险分析与评价方法有：调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。
（三）工程风险对策及监控
1.风险对策
建设工程风险对策包括风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。【不去干、管住它、找保险、认为不会发生】
（1）风险回避。
放弃项目、放弃原有计划或改变目标。
通常，当遇到下列情形时，应考虑风险回避的策略：
1）风险事件发生概率很大且后果损失也很大的工程项目；
2）发生损失的概率并不大，但当风险事件发生后产生的损失是灾难性的、无法弥补的。
（2）损失控制。
主动、积极的风险对策。
分为预防损失和减少损失两个方面。
预防损失措施的主要作用在于降低或消除（通常只能做到降低）损失发生的概率，
减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。
（3）风险转移。
当有些风险无法回避、必须直接面对，而以自身的承受能力又无法有效地承担时，风险转移就是一种十分有效的选择。
风险转移可分为非保险转移和保险转移两大类。
1）非保险转移。非保险转移又称为合同转移，因为这种风险转移一般是通过签订合同的方式将建设工程风险转移给非保
险人的对方当事人。
工程风险最常见的非保险转移有以下3种情况：
①建设单位将合同责任和风险转移给对方当事人。被转移者多数是施工单位。
②施工单位进行工程分包。
③第三方担保。合同当事人一方要求另一方为其履约行为提供第三方担保。担保方所承担的风险仅限于合同责任，即由于
委托方不履行或不适当履行合向以及违约所产生的责任。第三方担保主要有建设单位付款担保、施工单位履约担保、预付款担
保、分包单位付款担保、工资支付担保等。
非保险转移一般都要付出一定的代价。2）保险转移。
转移给保险公司。
保险并不能转移建设工程所有风险，一方面是因为存在不可保风险，另一方面则是因为有些风险不宜保险。因此，对于建
设工程风险，应将保险转移与风险回避、损失控制和风险自留结合起来运用。
（4）风险自留。
内部控制措施等来化解风险。
风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种。
1）非计划性风险自留。
非计划性的和被动的。【不得不留】
导致非计划性风险自留的主要原因有：缺乏风险意识、风险识别失误、风险分析与评价失误、风险决策延误、风险决策实
施延误等。
2）计划性风险自留。
主动的、有意识的、有计划的。
风险自留绝不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。在实行风险自留时，应保证重大和较大的建设工程风险已经
进行了工程保险或实施了损失控制计划。
