文档内容
（一）建设工程监理招标和投标
1.工程监理评标的内容：工程监理单位的基本素质（工程监理单位资质、技术及服务能力、社会信誉和企业诚信度，以及
类似工程监理业绩和经验）、工程监理人员配备、工程监理大纲、试验检验仪器设备及其应用能力、工程监理费用报价。【潮
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2.工程监理评标方法：工程监理评标通常采用“综合评估法”。
3.工程监理投标文件的核心是反映监理服务水平高低的监理大纲，尤其是针对工程具体情况制定的监理对策，以及向建设
单位提出的原则性建议等。监理大纲一般应包括以下主要内容：①工程概述；②监理依据和监理工作内容；③工程监理实施方
案；④工程监理难点、重点及合理化建议。【潮哥秘籍-依容述实施难】
（二）建设工程监理合同管理
《建设工程监理合同（示范文本）》由“协议书”、“通用条件”、“专用条件”、附录A相关服务的范围和内容和附录B委托人
派遣的人员和提供的房屋、资料、设备组成。
调换监理人员相关要求：
①工程监理单位调换总监理工程师时，应征得建设单位书面同意，（应提前7天向委托人书面报告示范文本）（14天标准
文件）；调换专业监理工程师时，总监理工程师应书面通知建设单位。
②一名总监理工程师可担任一项建设工程监理合同的总监理工程师。当需要同时担任多项建设工程监理合同的总监理工程
师时，应经建设单位书面同意，且最多不得超过三项。
③施工现场监理工作全部完成或建设工程监理合同终止时，项目监理机构可撤离施工现场。
（三）建设工程监理组织
1.项目监理机构组织形式
组织形式 特点 优点 缺点
实行无职能部门的“个人领
任一下级只受唯一上级命 机构简单；命令统一、权力集中；职责分
直线制 导”；对总监要求全能；专
令，不另设职能部门 明、隶属关系明确；决策及信息传递迅速
业人员分散使用
下级受多头领导；直接指
设立专业性职能部门；各职 加强了目标控制的职能化分工；能发挥职能
挥部门与职能部门双重指
职能制 能部门在职能范围内有权指 机构专业管理作用，高效管理；减轻总监负
令易生矛盾，使下级无所
挥下级 担
适从
直线指挥部门拥有对下级指
直线职能 职能部门与指挥部门易产
挥权，对部门工作负责；职 直线领导、统一指挥；职责清楚；目标管理
制 生矛盾，信息传递路线
能部门是直线指挥部门的参 专业化强
长，不利于互通情报
谋，只对下级业务指导
加强了各职能部门横向联系；有较大机动性
纵向管理系统为职能系统； （职能人员调动）；将上下左右、集权与分 纵横向的协调工作量大；
矩阵制
横向子项目系统 权最佳结合；有利于解决复杂难题及人员培 处理不当易生矛盾，扯皮
养
2.总监理工程师应履行下列职责：
总监理工程师应履行下列职责 不得委托给总监理工程师代表
（1）组织编制监理规划，审批监理实施细则；
（1）确定项目监理机构人员及其岗位职责。
（2）根据工程进展及监理工作情况调配监理人
（2）组织编制监理规划，审批监理实施细则。
员；
（3）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监
（3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方
理人员工作。
案；
（4）组织召开监理例会。
（4）签发工程开工令、暂停令和复工令；
（5）组织审核分包单位资格。
（5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；
（6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。
（7）审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工 （6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理
令。 工程索赔；
（8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建 （7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预
立及运行情况。 验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工
（9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证 验收；
书，组织审核竣工结算。 （8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理
（10）组织审查和处理工程变更。
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环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:2069910086（11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索
赔；
（12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资
料；
（13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组
织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；
（14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；
（15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文
件资料。
3.专业监理工程师、监理员职责
专业监理工程师 监理员职责
（1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；
（2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监
理工程师报告； （1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的
（3）参与审核分包单位资格； 使用及运行状况；
（4）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专 （2）进行见证取样；
业监理工作实施情况；
（5）检查进场的工程材料、构配件、设备的质量；
（6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工
程；
（7）处置发现的质量问题和安全事故隐患； （3）复核工程计量有关数据；
（8）进行工程计量； （4）检查工序施工结果；
（9）参与工程变更的审查和处理； （5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业
（10）组织编写监理日志，参与编写监理月报； 监理工程师报告。
（11）收集、汇总、参与整理监理文件资料；
（12）参与工程竣工预验收和竣工验收。
4.任职条件
总监 总监代表 专业监理 监理员
由工程监理单位法
经工程监理单位法定代表人同意，由总 由总监理工程师授权，负责实施某一 从事具体监
定代表人书面任
监理工程师书面授权，代表总监理工程 专业或某一岗位的监理工作，有相应 理工作，具
命，负责履行建设
师行使其部分职责和权力，具有工程类 监理文件签发权，具有工程类注册执 有中专及以
工程监理合同、主
注册执业资格或具有中级及以上专业技 业资格或具有中级及以上专业技术职 上学历并经
持项目监理机构工
术职称、3年及以上工程实践经验并经 称、2年及以上工程实践经验并经监 过监理业务
作的注册监理工程
监理业务培训的人员 理业务培训的人员 培训的人员
师
（四）监理规划与监理实施细则
项目 监理规划 监理实施细则
（1）已批准的建设工程监理
规划；
工程建设法律法规和标准、建设工程外部环境调查研究资料、政府批准
（2）与专业工程相关的标
依据 的工程建设文件、建设工程监理合同文件、建设工程合同、建设单位的
准、设计文件和技术资料；
合理要求、工程实施过程中输出的有关工程信息
（3）施工组织设计、（专
项）施工方案。
（1）工程概况。
（2）监理工作的范围、内容、目标。
（3）监理工作依据。
（4）监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责。
（1）专业工程特点
（5）监理工作制度。
（2）监理工作流程
（6）工程质量控制。
（3）监理工作要点
（7）工程造价控制。
内容 （4）以及监理工作方法及措
（8）工程进度控制。
施。
（9）安全生产管理的监理工作。
潮哥秘籍-两点一流程要有方
（10）合同与信息管理。
法和措施
（11）组织协调。
（12）监理工作设施。
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设施】在签订建设工程监理合同及收到工程设计文件后编制，在召开第一次工 相应工程施工开始前由专业监
程序 地会议前报送建设单位。总监理工程师组织专业监理工程师编制，总监 理工程师编制，并应报总监理
理工程师签字后由工程监理单位技术负责人审批 工程师审批
（五）建设工程目标控制内容和主要方式
1.建设工程三大目标控制的任务
质量控制任务 造价控制任务 进度控制任务
通过对施工投入、施工和安装过程、施工产出品 通过工程计量、工程付款 通过完善建设工程控制性进度计
（分项工程、分部工程、单位工程、单项工程 控制、工程变更费用控 划、审查施工单位提交的进度计
等）进行全过程控制，以及对施工单位及其人员 制、预防并处理好费用索 划、做好施工进度动态控制工作、
的资格、材料和设备、施工机械和机具、施工方 赔、挖掘降低工程造价潜 协调各相关单位之间的关系、预防
案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准 力等使工程实际费用支出 并处理好工期索赔，力求实际施工
实现预定的施工质量目标 不超过计划投资 进度满足计划施工进度的要求
2.三大目标控制措施
组织措施 技术措施 经济措施 合同措施
审核工程量、
建立健全实施动态控制的组织机构、规 对多个可能的建设方案、施工方 选择合理的承发包模
工程款支付申
章制度和人员，明确各级目标控制人员 案等进行技术可行性分析。对各 式和合同计价方式，
请及工程结算
的任务和职责分工，改善建设工程目标 种技术数据进行审核、比较，需 选定满意的施工单位
报告，还需要
控制的工作流程；建立建设工程目标控 要对施工组织设计、施工方案等 及材料设备供应单
编制和实施资
制工作考评机制，加强各单位（部门） 进行审查、论证等。此外，在整 位，拟订完善的合同
金使用计划，
之间的沟通协作；加强动态控制过程中 个建设工程实施过程中，还需要 条款，并动态跟踪合
对工程变更方
的激励措施，调动和发挥员工实现建设 采用工程网络计划技术、信息化 同执行情况及处理好
案进行技术经
工程目标的积极性和创造性 技术等实施动态控制 工程索赔等
济分析
3.建设工程监理主要方式包括巡视、平行检验、旁站、见证取样等方式。
（六）建设工程安全生产管理的监理工作
1.专项施工方案审查的基本内容包括：
（1）编审程序应符合相关规定。专项施工方案由施工项目经理组织编制，经施工单位技术负责人签字后，才能报送项目
监理机构审查。
（2）安全技术措施应符合工程建设强制性标准。
2.专项施工方案的监督实施及安全事故隐患的处理
项目监理机构应巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况。发现末按专项施工方案实施时，应签发监
理通知单，要求施工单位按专项施工方案实施。
项目监理机构在实施监理过程中，发现工程存在安全事故隐患时，应签发监理通知单，要求施工单位整改；情况严重时，
应签发工程暂停令，并应及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停止施工时，项目监理机构应及时向有关主管部门报送监
理报告。
3.安全事故等级
等级 死亡 重伤 直接经济损失
特大 30≤× 100≤× 1亿≤×
重大 10≤×＜30 50≤×＜100 5000万≤×＜1亿
较大 3≤×＜10 10≤×＜50 1000万≤×＜5000万
一般 ×＜3 ×＜10 ×＜1000万
4.《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》
（1）专项施工方案的编制
施工单位应当在危大工程施工前组织工程技术人员编制专项施工方案。
实行施工总承包的，专项施工方案应当由施工总承包单位组织编制。
危大工程实行分包的，专项施工方案可以由相关专业分包单位组织编制。
专项施工方案应当由施工单位技术负责人审核签字、加盖单位公章，并由总监理工程师审查签字、加盖执业印章后方可实
施。
危大工程实行分包并由分包单位编制专项施工方案的，专项施工方案应当由总承包单位技术负责人及分包单位技术负责人
共同审核签字并加盖单位公章。
（2）专项施工方案的论证审查
对于超过一定规模的危大工程，施工单位应当组织召开专家论证会对专项施工方案进行论证。实行施工总承包的，由施工
总承包单位组织召开专家论证会。专家论证前专项施工方案应当通过施工单位审核和总监理工程师审查。
专家应当从地方人民政府住房城乡建设主管部门建立的专家库中选取，符合专业要求且人数不得少于5名。与本工程有利
害关系的人员不得以专家身份参加专家论证会。
专家论证会后，应当形成论证报告，对专项施工方案提出通过、修改后通过或者不通过的一致意见。专家对论证报告负责
并签字确认。
专项施工方案经论证需修改后通过的，施工单位应当根据论证报告修改完善后，重新履行审查的程序。专项施工方案经论证不通过的，施工单位修改后应当按规定重新组织专家论证。
（3）专项施工方案其他规定
对于按照规定需要进行第三方监测的危大工程，建设单位应当委托具有相应勘察资质的单位进行监测。
监测方案由监测单位技术负责人审核签字并加盖单位公章，报送监理单位后方可实施。
对于按照规定需要验收的危大工程，施工单位、监理单位应当组织相关人员进行验收。验收合格的，经施工单位项目技术
负责人及总监理工程师签字确认后，方可进入下一道工序。
危大工程验收合格后，施工单位应当在施工现场明显位置设置验收标识牌，公示验收时间及责任人员。
危大工程发生险情或者事故时，施工单位应当立即采取应急处置措施，并报告工程所在地住房城乡建设主管部门。建设、
勘察、设计、监理等单位应当配合施工单位开展应急抢险工作。
施工、监理单位应当建立危大工程安全管理档案。
施工单位应当将专项施工方案及审核、专家论证、交底、现场检查、验收及整改等相关资料纳入档案管理。
监理单位应当将监理实施细则、专项施工方案审查、专项巡视检查、验收及整改等相关资料纳入档案管理。
危大方案和需要专家论证的危大方案
危险性较大的分部分项工程范围 超过一定规模的危险性较大的分部分项工程范围
一、基坑工程 一、深基坑工程
（一）开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）的土方
开挖、支护、降水工程。
开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支
（二）开挖深度虽未超过3m，但地质条件、周围环境
护、降水工程。
和地下管线复杂，或影响毗邻建、构筑物安全的基坑
（槽）的土方开挖、支护、降水工程。
二、模板工程及支撑体系 二、模板工程及支撑体系
（一）各类工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞 （一）各类工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模、隧
模、隧道模等工程。 道模等工程。
（二）混凝土模板支撑工程：搭设高度5m及以上，或
搭设跨度10m及以上，或施工总荷载（荷载效应基本
（二）混凝土模板支撑工程：搭设高度8m及以上，或搭
组合的设计值，以下简称设计值）10kN/㎡及以上，或
设跨度18m及以上，或施工总荷载（设计值）15kN/㎡及
集中线荷载（设计值）15kN/m及以上，或高度大于支
以上，或集中线荷载（设计值）20kN/m及以上。
撑水平投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板
支撑工程。
（三）承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体 （三）承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系，
系。 承受单点集中荷载7kN及以上。
三、起重吊装及起重机械安装拆卸工程 三、起重吊装及起重机械安装拆卸工程
（一）采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量 （一）采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量
在10kN及以上的起重吊装工程。 在100kN及以上的起重吊装工程。
（二）采用起重机械进行安装的工程。 （二）起重量300kN及以上，或搭设总高度200m及以上，
或搭设基础标高在200m及以上的起重机械安装和拆卸工
（三）起重机械安装和拆卸工程。
程。
四、脚手架工程 四、脚手架工程
（一）搭设高度24m及以上的落地式钢管脚手架工程
（一）搭设高度50m及以上的落地式钢管脚手架工程。
（包括采光井、电梯井脚手架）。
（二）提升高度在150m及以上的附着式升降脚手架工程
（二）附着式升降脚手架工程。
或附着式升降操作平台工程。
（三）分段架体搭设高度20m及以上的悬挑式脚手架工
（三）悬挑式脚手架工程。
程。
（四）高处作业吊篮。
（五）卸料平台、操作平台工程。
（六）异型脚手架工程。
五、拆除工程 五、拆除工程
（一）码头、桥梁、高架、烟囱、水塔或拆除中容易引起
有毒有害气（液）体或粉尘扩散、易燃易爆事故发生的特
可能影响行人、交通、电力设施、通讯设施或其它
殊建、构筑物的拆除工程。
建、构筑物安全的拆除工程。
（二）文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化风貌区影
响范围内的拆除工程。
六、暗挖工程 六、暗挖工程
采用矿山法、盾构法、顶管法施工的隧道、洞室工
采用矿山法、盾构法、顶管法施工的隧道、洞室工程。
程。七、其它 七、其它
（一）建筑幕墙安装工程。 （一）施工高度50m及以上的建筑幕墙安装工程。
（二）跨度36m及以上的钢结构安装工程，或跨度60m及
（二）钢结构、网架和索膜结构安装工程。
以上的网架和索膜结构安装工程。
（三）人工挖孔桩工程。 （三）开挖深度16m及以上的人工挖孔桩工程。
（四）水下作业工程。 （四）水下作业工程。
（五）重量1000kN及以上的大型结构整体顶升、平移、
（五）装配式建筑混凝土预制构件安装工程。
转体等施工工艺。
（六）采用新技术、新工艺、新材料、新设备可能影 （六）采用新技术、新工艺、新材料、新设备可能影响工
响工程施工安全，尚无国家、行业及地方技术标准的 程施工安全，尚无国家、行业及地方技术标准的分部分项
分部分项工程。 工程。
（七）建设工程监理文件档案资料管理
（1）下列表式应由总监理工程师签字并加盖执业印章：
1）A.0.2工程开工令；
2）A.0.5工程暂停令；
3）A.0.7工程复工令；
4）A.0.8工程款支付证书；
5）B.0.1施工组织设计或（专项）施工方案报审表；
6）B.0.2工程开工报审表；
7）B.0.10单位工程竣工验收报审表；
8）B.0.11工程款支付报审表；
9）B.0.13费用索赔报审表；
10）B.0.14工程临时或最终延期报审表。
【潮哥秘籍-三令两支付＋索赔，一头和一尾组织方案临终报】
（2）下列表式需要建设单位审批同意
1）B.0.1施工组织设计或（专项）施工方案报审表（仅对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案）；
2）B.0.2工程开工报审表；
3）B.0.3工程复工报审表；
4）B.0.11工程款支付报审表；
5）B.0.13费用索赔报审表；
6）B.0.14工程临时或最终延期报审表。
（八）建设工程风险管理
1.风险重要性评定。将风险事件发生概率（P）的等级和风险后果（0）的等级分别划分为大（H）、中（M）、小（L）三
个区间，即可形成9个不同区域。在这9个不同区域中，有些区域的风险量是大致相等的，因此，可以将风险量的大小分为5个
等级：①VL（很小）；②L（小）；③M（中等）；④H（大）；⑤VH（很大）。
2.风险可接受性评定。根据风险重要性评定结果，可以进行风险可接受性评定。风险等级为大、很大的风险因素表示风险
重要性较高，是不可接受的风险，需要给予重点关注；风险等级为中等的风险因素是不希望有的风险；风险等级为小的风险因
素是可接受的风险；风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险。
3.建设工程风险对策
风险回避 损失控制 风险转移 风险自留
建设工程风险管理中十分 指将建设工程风
在完成建设工程风险分析与 一种主动、积极的风险对策。损失控
重要且广泛应用的一项对 险保留在风险管
评价后，如果发现风险发生 制可分为预防损失和减少损失两个方
策。当有些风险无法回 理主体内部，通
的概率很高，而且可能的损 面。预防损失措施的主要作用在于降
避、必须直接面对，而以 过采取内部控制
失也很大，又没有其他有效 低或消除（通常只能做到降低）损失
自身的承受能力又无法有 措施等来化解风
的对策来降低风险时，应采 发生的概率，而减少损失措施的作用
效地承担时，风险转移就 险。风险自留可
取放弃项目、放弃原有计 在于降低损失的严重性或遏制损失的
是一种十分有效的选择。 分为非计划性风
划或改变目标等方法，使 进一步发展，使损失最小化。一般来
风险转移可分为非保险转 险自留和计划性
其不发生或不再发展，从而 说，损失控制方案都应当是预防损失
移和保险转移两大类 风险自留两种
避免可能产生的潜在损失 措施和减少损失措施的有机结合
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