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知知识识点点七七 建建设设工工程程监监理理文文件件资资料料管管理理
考题类型：1.记忆类问答题；2.挑错题
第第一一部部分分：：知知识识点点解解析析
（一）基本表式与应用说明
1.基本表式
根据《建设工程监理规范》GB/T 50319－2013，工程监理基本表式分为三大类，即：
A类表－－工程监理单位用表（共8个）；
B类表－－施工单位报审、报验用表（共14个）；
C类表－－通用表（共3个）。
（1）工程监理单位用表（A类表）
包括：总监理工程师任命书（表 A.0.1）；工程开工令（表 A.0.2）；监理通知单（表 A.0.3）；监理报告（表 A.0.4）；工
程暂停令（表 A.0.5）；旁站记录（表 A.0.6）；工程复工令（表 A.0.7）；工程款支付证书（表 A.0.8）。
（2）施工单位报审、报验用表（B类表）
包括：施工组织设计或（专项）施工方案报审表（项目经理）；工程开工报审表（项目经理）；工程复工报审表（项目经
理、不用专监，总监签字）；分包单位资格报审表（项目经理、专监、总监签字）；施工控制测量成果报验表（项目技术负责
人、专监）；工程材料、构配件、设备报审表（项目经理、专监）；隐蔽工程、检验批、分项工程报验、报审表（项目经理或
项目技术负责人、专监）；分部工程报验表（项目技术负责人、专监、总监）；
监理通知回复单（项目经理、专监/总监）；单位工程竣工验收报审表（项目经理）；工程款支付报审表（项目经理、专
监、总监、建设单位）；施工进度计划报审表（项目经理、专监、总监）；费用索赔报审表（项目经理、总监、建设单位）；
工程临时或最终延期报审表（项目经理、总监、建设单位）。
（3）通用表（C类表）
包括：工作联系单（ C.0.1）；工程变更单（ C.0.2）；索赔意向通知书（ C.0.3）。
2.基本表式应用说明
（1）下列表式应由总监理工程师签字并加盖执业印章：
1）A.0.2工程开工令；
2）A.0.5工程暂停令；
3）A.0.7工程复工令；
4）A.0.8工程款支付证书；
5）B.0.1施工组织设计或（专项）施工方案报审表；
6）B.0.2工程开工报审表；
7）B.0.10单位工程竣工验收报审表；
8）B.0.11工程款支付报审表；
9）B.0.13费用索赔报审表；
10）B.0.14工程临时或最终延期报审表。
（2）下列表式需要建设单位审批同意
1）B.0.1施工组织设计或（专项）施工方案报审表（仅对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案）；
2）B.0.2工程开工报审表；
3）B.0.3工程复工报审表；
4）B.0.11工程款支付报审表；
5）B.0.13费用索赔报审表；
6）B.0.14工程临时或最终延期报审表。
（3）下列表式需要工程监理单位法定代表人签字并加盖工程监理单位公章：“A.0.1总监理工程师任命书”需要由工程监理
单位法定代表人签字，并加盖工程监理单位公章。
（4）下列表式需要由施工项目经理签字并加盖施工单位公章：“B.0.2工程开工报审表”、“B.0.10单位工程竣工验收报审
表”必须由项目经理签字并加盖施工单位公章。
（二）建设工程监理主要文件资料
建设工程监理主要文件资料包括：
（1）勘察设计文件、建设工程监理合同及其他合同文件；
（2）监理规划、监理实施细则；
（3）设计交底和图纸会审会议纪要；
（4）施工组织设计、（专项）施工方案、施工进度计划报审文件资料；
（5）分包单位资格报审会议纪要；
（6）施工控制测量成果报验文件资料；
（7）总监理工程师任命书，工程开工令、暂停令、复工令，开工或复工报审文件资料；
（8）工程材料、构配件、设备报验文件资料；
（9）见证取样和平行检验文件资料；
（10）工程质量检验报验资料及工程有关验收资料；
（11）工程变更、费用索赔及工程延期文件资料；
（12）工程计量、工程款支付文件资料；
（提13）供监最理通新知高单、端工作VI联P系课单与程监+理精报准告；押题：一建、二建、咨询、监理、造价、
环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:67166815（14）第一次工地会议、监理例会、专题会议等会议纪要；
（15）监理月报、监理日志、旁站记录；
（16）工程质量或安全生产事故处理文件资料；
（17）工程质量评估报告及竣工验收监理文件资料；
（18）监理工作总结。
（三）建设工程监理文件资料管理职责和要求
1.管理职责
根据《建设工程监理规范》GB/T 50319－2013，项目监理机构文件资料管理的基本职责如下：
（1）应建立和完善监理文件资料管理制度，宜设专人管理监理文件资料。
（2）应及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递监理文件资料，宜采用信息技术进行监理文件资料管理。
（3）应及时整理、分类汇总监理文件资料，并按规定组卷，形成监理档案。
（4）应根据工程特点和有关规定，保存监理档案，并应向有关单位、部门移交需要存档的监理文件资料。
2.管理要求
建设工程监理文件资料的管理要求体现在建设工程监理文件资料管理全过程，包括：监理文件资料收发文与登记、传阅、
分类存放、组卷归档、验收与移交等。
（1）建设工程监理文件资料收文与登记
（2）建设工程监理文件资料传阅与登记
（3）建设工程监理文件资料发文与登记
（4）建设工程监理文件资料分类存放
（5）建设工程监理文件资料组卷归档
（6）建设工程监理文件资料验收与移交
第第二二部部分分：：补补充充知知识识
（一）监理月报应包括下列主要内容：
1.本月工程实施情况。
2.本月监理工作情况。
3.本月工程实施的主要问题分析及处理情况。
4.下月监理工作重点。
（二）监理工作总结应包括下列主要内容：
1.工程概况。
2.项目监理机构。
3.建设工程监理合同履行情况。
4.监理工作成效。
5.监理工作中发现的问题及其处理情况。
6.说明和建议。
（三）《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》
第四条建设单位应当自工程竣工验收合格之日起15日内，依照本办法规定，向工程所在地的县级以上地方人民政府建设行
政主管部门（以下简称备案机关）备案。
第五条 建设单位办理工程竣工验收备案应当提交下列文件：
（1）工程竣工验收备案表；
（2）工程竣工验收报告。竣工验收报告应当包括工程报建日期，施工许可证号，施工图设计文件审查意见，勘察、设
计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件及验收人员签署的竣工验收原始文件，市政基础设施的有关质量检测和功
能性试验资料以及备案机关认为需要提供的有关资料；
（3）法律、行政法规规定应当由规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件；
（4）施工单位签署的工程质量保修书；
（5）法规、规章规定必须提供的其他文件。
商品住宅还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》。
第六条 备案机关收到建设单位报送的竣工验收备案文件，验证文件齐全后，应当在工程竣工验收备案表上签署文件收
讫。
工程竣工验收备案表一式二份，一份由建设单位保存，一份留备案机关存档。
第七条 工程质量监督机构应当在工程竣工验收之日起5日内，向备案机关提交工程质量监督报告。
（四）《城市建设档案管理规定（修正）》
第六条 建设单位应当在工程竣工验收后三个月内，向城建档案馆报送一套符合规定的建设工程档案。凡建设工程档案不
齐全的，应当限期补充。
停建、缓建工程的档案，暂由建设单位保管。
撤销单位的建设工程档案，应当向上级主管机关或者城建档案馆移交。
第七条 对改建、扩建和重要部位维修的工程，建设单位应当组织设计、施工单位据实修改、补充和完善原建设工程档
案。凡结构和平面布置等改变的，应当重新编制建设工程档案，并在工程竣工后三个月内向城建档案馆报送。
第八条 列入城建档案馆档案接收范围的工程，城建档案管理机构按照建设工程竣工联合验收的规定对工程档案进行验收第第三三部部分分：：典典型型案案例例解解析析
案例一
某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：总监理工程师对项目监理机构的部分工作做出如下安排：
（1）总监理工程师代表负责审核监理实施细则，进行监理人员的绩效考核，调换不称职监理人员；
（2）专业监理工程师全权处理合同争议和工程索赔。
事件2：施工单位向项目监理机构提交了分包单位资格报审材料，包括：营业执照、特殊行业施工许可证、分包单位业绩
及拟分包工程的内容和范围。项目监理机构审核时发现，分包单位资格报审材料不全，要求施工单位补充提交相应材料。
事件3：深基坑分项工程施工前，施工单位项目经理审查该分项工程的专项施工方案后，即向项目监理机构报送，在项目
监理机构审批该方案过程中就组织队伍进场施工，并安排质量员兼任安全生产管理员对现场施工安全进行监督。
事件4：项目监理机构在整理归档监理文件资料时，总监理工程师要求将需要归档的监理文件直接移交本监理单位和城建
档案管理机构保存。
问题：
1.事件1中，总监理工程师对工作安排有哪些不妥之处？分别写出正确做法。
2.事件2中，施工单位还应补充提交哪些材料？
3.事件3中，施工单位项目经理的做法有哪些不妥之处？分别写出正确做法。
4.事件4中，指出总监理工程师对监理文件归档要求的不妥之处，写出正确做法。
『问题解析及答题要点』
1.主要考核考生对总监理工程师和专业监理工程师职责的掌握程度。
事件1中，总监理工程师安排工作：
（1）不妥之处：总监理工程师代表负责审核监理实施细则；正确做法：总监理工程师负责审核监理实施细则。
（2）不妥之处：总监理工程师代表调换不称职监理人员；正确做法：总监理工程师调换不称职监理人员。
（3）不妥之处：专业监理工程师全权处理合同争议和工程索赔；正确做法：总监理工程师负责处理合同争议和工程索
赔。
2.主要考核考生对施工分包单位资格报审材料的掌握程度。
事件2中：施工单位还应补充提交的材料包括：企业资质等级证书；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
3.主要考核考生对专项施工方案的报审程序、实施要求以及专职安全生产管理人员要求的掌握程度。
事件3中，施工单位项目经理的做法：
（1）不妥之处：审查深基坑专项施工方案后即向项目监理机构报送；正确做法：报送施工单位技术部门，组织专家论
证、审查，并经施工单位技术负责人签字后报送项目监理机构。
（2）不妥之处：在项目监理机构审批过程中就组织队伍进场施工；正确做法：应在总监理工程师签字批准后组织队伍进
场施工。
（3）不妥之处：安排质量员兼安全生产管理员对现场施工安全进行监督；正确做法：安排专职安全生产管理员对现场进
行施工安全监督。
4.主要考核考生对监理文件移交、归档要求的掌握程度。
事件4中，总监理工程师对监理文件归档要求的不妥之处：总监理工程师要求将需要归档的监理文件直接移交城建档案管
理机构；正确做法：项目监理机构向监理单位移交归档，监理单位向建设单位移交归档，建设单位向城建档案管理机构移交归
档。
知知识识点点八八 建建设设工工程程风风险险管管理理
考题类型：1.记忆类问答题；2.分析型题目
第第一一部部分分：：知知识识点点解解析析
（一）建设工程风险及其管理过程
建设工程风险是指在决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失
的不确定性和收益的不确定性。这里的工程风险是指损失的不确定性。
风险管理包括风险识别、风险分析与评价、风险应对、风险应对策略实施、风险应对监控五个主要环节。
（二）建设工程风险识别与评价
1.风险识别
风险识别的主要内容是：识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能引起的后果。
识别建设工程风险的方法有专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法等。
2.风险分析与评价
风险分析与评价的任务包括：确定单一风险因素发生的概率；分析单一风险因素的影响范围大小；分析各个风险因素的发
生时间；分析各个风险因素的结果，探讨这些风险因素对建设工程目标的影响程度。在单一风险因素量化分析的基础上，考虑
多种风险因素对建设工程目标的综合影响、评估风险的程度并提出可能的措施作为管理决策的依据。
（1）风险度量。
根据风险事件发生的频繁程度，可将风险事件发生的概率分为3～5个等级。等级的划分反映了一种主观判断。因此，等级
数量的划分也可根据实际情况作出调整。
（2）风险评定。
1）风险后果的等级划分。为了在采取措施时能分清轻重缓急，需要评定风险因素等级。通常，可按事故发生后果的严重
程度划分为3～5个等级。
2）风险重要性评定。将风险事件发生概率（P）的等级和风险后果（O）的等级分别划分为大（H）、中（M）、小（L）三个区间，即可形成9个不同区域。在这9个不同区域中，有些区域的风险量是大致相等的，因此，可以将风险量的大小分为5
个等级：①VL（很小）；②L（小）；③M（中等）；④H（大）；⑤VH（很大）。见下图风险等级图
3）风险可接受性评定。根据风险重要性评定结果，可以进行风险可接受性评定。风险等级为大、很大的风险因素表示风
险重要性较高，是不可接受的风险，需要给予重点关注；风险等级为中等的风险因素是不希望有的风险；风险等级为小的风险
因素是可接受的风险；风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险。
（3）风险分析与评价的方法。风险的分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法来进行，这二者之间并不是相互排斥
的，而是相互补充的。目前，常用的风险分析与评价方法有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析
法等。（风打蒙平民）
（三）建设工程风险对策及监控
1.风险对策
建设工程风险对策包括风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。
（1）风险回避。风险回避是指在完成建设工程风险分析与评价后，如果发现风险发生的概率很高，而且可能的损失也很
大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃项目、放弃原有计划或改变目标等方法，使其不发生或不再发展，从而
避免可能产生的潜在损失。
（2）损失控制。损失控制是一种主动、积极的风险对策。损失控制可分为预防损失和减少损失两个方面。预防损失措施
的主要作用在于降低或消除（通常只能做到降低）损失发生的概率，而减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失
的进一步发展，使损失最小化。一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。
（3）风险转移。风险转移是建设工程风险管理中十分重要且广泛应用的一项对策。当有些风险无法回避、必须直接面
对，而以自身的承受能力又无法有效地承担时，风险转移就是一种十分有效的选择。风险转移可分为非保险转移和保险转移两
大类。
（4）风险自留。风险自留是指将建设工程风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施等来化解风险。风险自
留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种。
2.风险监控
（1）监控风险管理计划实施过程的主要内容包括：
1）评估风险控制措施产生的效果；
2）及时发现和度量新的风险因素；
3）跟踪、评估风险的变化程度；
4）监控潜在风险的发展、监测工程风险发生的征兆；
5）提供启动风险应急计划的时机和依据。
（2）风险跟踪检查与报告。
1）风险跟踪检查。
2）风险的重新估计。
3）风险跟踪报告。
第第二二部部分分：：补补充充知知识识
项目监理机构宜根据工程特点、施工合同、工程设计文件及经过批准的施工组织设计对工程风险进行分析，并宜提出工程
质量、造价、进度目标控制及安全生产管理的防范性对策。
第第三三部部分分 典典型型案案例例解解析析
案例一
某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：总监理工程师安排的部分监理职责分工如下：①总监理工程师代表组织审查（专项）施工方案；②专业监理工程
师处理工程索赔；③专业监理工程师编制监理实施细则；④监理员检查进场工程材料、构配件和设备的质量；⑤监理员复核工
程计量有关数据。
事件2：项目监理机构分析工程建设中可能出现的风险因素，分别从风险回避、损失控制、风险转移和风险自留四种风险
对策方面，向建设单位提出了应对措施建议，见表1。
风险因素及应对措施表 表1
代码 风险因素 风险应对措施A 人工费和材料费波动比较大 签订总价合同
B 采用新技术较多，施工难度大 变更设计，采用成熟技术
C 场地内可能有残留地下障碍物 设立专项基金
D 工程所在地风灾频发 购买工程保险
E 工程投资失控 完善投资计划，强化动态监控
事件3：工程开工后，监理单位更换了不称职的专业监理工程师，并口头告知建设单位。监理单位因工作需要调离原总监
理工程师并任命新的总监理工程师后，书面通知建设单位。
事件4：工程竣工验收前，施工单位提交的工程质量保修书中确定的保修期限如下：
①地基基础工程为5年；②屋面防水工程为2年；③供热系统为2个采暖期；④装修工程为2年。
问题：
1.针对事件1，逐项指出总监理工程师安排的监理职责分工是否妥当。
2.逐项指出表1中的风险应对措施分别属于哪一种风险对策。
3.事件3中，监理单位的做法有何不妥？写出正确做法。
4.针对事件4，逐条指出施工单位确定的保修期限是否妥当，不妥之处说明理由。
『问题解析及答案要点』
1.主要考核考生对项目监理机构中监理人员职责正确分工的掌握程度。
①总监理工程师代表组织审查（专项）施工方案不妥；②专业监理工程师处理工程索赔不妥；③专业监理工程师编制监理
实施细则妥当；④监理员检查进场工程材料、构配件和设备的质量不妥；⑤监理员复核工程计量有关数据妥当。
2.主要考核考生对项目监理风险管理措施的掌握程度。
（1）A签订总价合同属于风险转移。
（2）B变更设计，采用成熟技术属于风险回避。
（3）C设立专项基金属于风险自留。
（4）D购买工程保险属于风险转移。
（5）E完善投资计划，强化动态监控属于损失控制。
3.主要考核考生对项目监理机构中人员更换的工作程序掌握程度。
（1）不妥之处：口头告知建设单位更换专业监理工程师；正确做法：书面通知建设单位。
（2）不妥之处：未经建设单位同意，调换总监理工程师；正确做法：调换总监理工程师，应事先征得建设单位同意。
4.主要考核考生对工程质量保修期限的掌握程度。
①地基基础工程为5年不妥；理由：法规规定地基基础工程的保修期限为设计文件规定的合理使用年限。
②屋面防水工程为2年不妥；理由：法规规定屋面防水工程的最低保修期为5年。
③供热系统保修期为2个采暖期符合法规要求。
④装修工程保修期为2年符合法规要求。
案例二
某工程，经建设单位同意，采用了总分包模式。实施过程中发生如下事件：
事件1：一批工程材料进场后，施工单位审查了材料供应商提供的质量证明文件，并按规定进行了检验，确定材料合格
后，施工单位项目技术负责人在《工程材料、构配件、设备报审表》中签署意见后，连同质量证明文件一起报送项目监理机构
审查。
事件2：施工中一家已进场分包单位租赁了一台塔吊。租赁公司委托了有资质的安装单位安装，安装单位和使用单位验收
合格，即投入使用。
事件3：项目监理机构审查施工单位报送的分包单位资格报审材料时发现，其《分包单位资格报审表》附件仅附有分包单
位的营业执照、安全生产许可证和类似工程业绩，随即要求施工单位补充报送分包单位的其他相关资格证明材料。
事件4：施工单位编制了超过一定规模的危险性较大的高大模板工程的专项施工方案，并组织专家论证、审核后报送项目
监理机构审批。总监理工程师审核签字后即交由施工单位实施。施工过程中，专业监理工程师巡视发现，施工单位未按专项施
工方案组织施工，且存在安全事故隐患，便立刻报告了总监理工程师。总监理工程师随即与施工单位进行沟通，施工单位解
释：为保证施工工期，调整了原专项施工方案中确定的施工顺序，保证不存在安全问题。结果，由上述隐患导致发生了安全事
故，导致3人死亡。
【问题】
1.指出事件1中施工单位的不妥指出，写出正确做法。
2.针对事件2，项目监理机构应如何处置？请说明理由。
3.事件3中，施工单位还应补充报送分包单位的哪些资格证明材料？
4.指出事件4中不妥之处，写出正确做法。
5.针对事件4的事故，按照安全事故等级划分的规定，请问属于什么事故?除了这个事故等级，还有哪些事故等级？
『正确答案』
1.事件1
不妥之处：施工单位项目技术负责人在《工程材料、构配件、设备报审表》中签署意见后，连同质量证明文件一起报送项
目监理机构审查。
正确做法：施工单位采购的材料到货验收后，应由项目经理在《工程材料、构配件、设备报审表》中签字，施工项目经理
部盖章，并附工程材料、构配件、设备清单、质量证明文件、自检结果等资料报送项目监理机构。
2.监理单位向总承包单位发出整改通知单，要求暂停使用该塔吊，重新组织验收。
理由：按照有关规定，使用承租的机械设备和施工机具及配件的，由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共
同进行验收。验收合格的方可使用。
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环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:671668153.对分包单位资格审核还应包括以下内容：企业资质等级证书、专职管理人员和特种作业人员的资格证书。
4.（1）不妥1：施工单位编制了高大模板工程的专项施工方案，并组织专家论证、审核后报送项目监理机构审批。
正确做法：专项施工方案应当由施工单位组织编写，由施工单位技术负责人签字，加盖单位公章后报送给监理机构，总监
理工程师审查后，由施工单位组织专家论证，通过专家论证后，报给监理机构 。
（2）不妥2：总监理工程师审核签字后即交由施工单位实施不妥。
项目监理机构应审查施工单位报审的已经经过专家论证的专项施工方案，符合要求的，应由总监理工程师签认后加盖执业
印章后报建设单位。监理机构将审查批准后的专项施工方案交由施工单位实施。项目监理机构应要求施工单位按已批准的专项
施工方案组织实施。
（3）不妥3：施工单位调整施工顺序时未重新报审调整后的专项施工方案；
正确做法：应由施工单位按程序重新报审调整后的专项施工方案。
5.属于较大事故。还有一般事故、重大事故、特别重大事故。
