文档内容
第第三三节节 NEC施施工工合合同同（（ECC））及及合合作作伙伙伴伴管管理理
一一、、NEC系系列列合合同同条条件件（（NewEngineeringContract））
二二、、NEC合合同同的的内内容容组组成成
工程施工合同（ECC）的结构组成呈模块化，包括下列6个模块，使用者可根据需求自由选择使用，其中核心条款为必选
项，次要选项条款为可选项。
核心条款（通用条款——必选）
主要选项（计价模式——只能选一）
次要选项（专用条款——任意选）
（一）核心条款
核心条款是施工合同的主要共性条款，包括：总则；承包商的主要责任；工期；测试和缺陷；付款；补偿事件；所
有权；风险和保险；争端和合同终止等9条，构成了施工合同的基本构架，适用于施工承包、设计施工总承包和交钥匙工程承
包等不同模式。
【口诀】总工程师中风，付厂却争保险权。
（二）主要选项条款
主要选项条款是对核心条款的补充和细化，使用者应根据需要选择适用的条款。
（五）成本组成表
成本组成表是对成本组成项目的全面定义，包括成本组成表和成本组成简表，两者分别与不同计价方式关联。在使用时，
业主要根据具体项目进行选择，并删除表中与本合同无关的列项。
成本组成简表 主要选项A、B、C、D、E下补偿事件的计价
成本组成表 主要选项C、D、E的成本取费
成本组成表和成本组成简表不适用于主要选项F（管理合同）
模式 合同名称 适用范围
带有分项工程表的标价合
选项A
同 （固定价格）
带有工程量清单的标价合 在签订合同时价格已经确定的合同
选项B
同
带有分项工程表的目标合
选项C
同 （不定价格）在签订合同时工程范围尚未确定，合同双方先约定合同的目标
带有工程量清单的目标合 成本，当实际费用节支或超支时，双方按合同约定的方式分摊
选项D
同
工程范围很不确定且急需尽早开工的项目，工程成本部分实报实销，再根据
选项E 成本补偿合同
合同确定承包商酬金的取值比例或计算方法
施工管理承包：管理承包商与业主签订管理承包合同，但不直接承担施工任
选项F 管理合同 务，以管理费用和估算的分包合同总价报价，管理承包商与若干施工分包商
订立分包合同，分包合同费用由业主支付。
（三）争议解决与避免程序
使用者可根据需要，选择其中一种来完成主要选项的配置：
（1）高级代表一裁决员一诉讼/仲裁。
（2）高级代表（可跳过）—裁决员一诉讼/仲裁。
（3）争端避免委员会一诉讼/仲裁。
对于（1）、（2），发生争议时，高级代表应立即与合同双方沟通；尽力促其达成一致，如未能在约定时间内达成合意，
高级代表不能作出决定，需交由裁决员进行裁决。
对于（3），DAB的主要职责是通过定期视察现场、及时发现潜在冲突，规避争端，提供解决争端的建议，但不能进行终
局裁决提。供最新高端VIP课程+精准押题：一建、二建、咨询、监理、造价、
环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:67166815裁决员和DAB由合同双方选定；双方共同支付报酬，以保证其独立、公正。上述方式通过引进裁决员或DAB，提高了解决
争端的及时性、灵活性和高效性。
（四）次要选项条款
ECC还提供了十多项可供选择的次要选项条款，包括履约保证；母公司担保；支付承包商预付款；多种货币；区段竣工；
承包商对其设计所承担的责任只限运用合理的技术和精心设计；通货膨胀引起的价格调整；保留金；提前竣工奖金；工期延误
赔偿费；功能欠佳赔偿费；法律的变化等。
（六）合同数据
合同数据是对条款补充信息的约定，使用者可以自由定义，如ECC合同范本适用于不同的设计深度，承包商承担的设计职
责可在合同数据中进行约定。
对于具体工程项目建设使用的施工合同，使用者可以根据其项目模式特点和自身需要，在核心条款的基础上，加上选定的
主要选项条款和次要选项条款，就可以组合形成了一个内容约定完备的合同文件。
三三、、ECC合合同同中中的的合合作作伙伙伴伴管管理理理理念念
鼓励当事人采取合作，而不是采取对抗行为，是ECC合同的典型特点。（Partner）
ECC合同核心条款的“总则”中第一条即提出业主、承包商、项目经理（指业主方项目经理）和工程师在工作中相互信任、
相互合作的工作原则。
ECC通过建立以合作伙伴、早期警告和补偿事件为特征的合作机制，让项目各方致力于提高整个工程项目的管理水平。
（一）合作伙伴
ECC就多方合作的相关内容进行了专门的约定。ECC提出通过设置合作伙伴目标和合作方式，促进相关各方充分利用资
源，争取最佳结果和效益。相关各方可以自行约定组成合作伙伴，并推选出发起人和核心小组。
其中核心小组成员由来自相关各方的代表人员组成，代表合作伙伴进行决策。
在合作过程中，伙伴间应体现相互信任和合作的精神，遵循合作信息中要求的合作方式，保证合作的效果。各合作伙伴应
做到：
①使用共同的信息系统，相互提供有利信息，减少各方信息偏差；
②进行早期预警，及时发现潜在风险；
③向核心小组提供建议、信息和意见；
④共同执行核心小组的决定。
体现了ECC对各方协同合作、实现多赢的重视。
（二）早期警告
ECC规定：一经察觉发现可能出现诸如增加合同价款、拖延竣工、工程使用功能降低等问题，项目经理（业主）或承包
商均应向对方发出早期警告。该条款的目的在于鼓励项目经理（业主）和承包商对可能影响工程的事件及早发出警告，防范未
来风险的发生或降低其不利影响。
ECC条款还规定，项目经理（业主）和承包商都可要求对方出席早期警告会议，每一方都可在对方同意后要求其他人员出
席该会议。
在早期警告会议上，与会各方应在下列方面进行合作：
（1）提出并研究建议措施以避免或减少作为早期警告的每一问题的影响；
（2）寻求对将要受影响的所有各方均有利的解决办法；
（3）决定与会各方应采取的行动以及根据合同应采取行动的一方。
项目经理（业主）应在早期警告会议上对所研究的建议和做出的决定记录在案，并将记录发给承包商。
ECC其他条款：承包商应在获得和提供与合同工程有关的信息方面同其他方合作。
一经察觉合同组成文件中存在歧义和矛盾，项目经理或承包商均应立即通知对方，项目经理应发出指令解决此种歧义和矛
盾。
一经察觉在工程信息中有不合法和不可行的要求时，承包商应立即通知项目经理，若项目经理同意，应发出指令适当变更
工程信息。
（三）补偿事件
ECC规定：项目双方均可通知补偿事件，鼓励各方及早相互告知，有利于减小事件的不利影响，通过项目经理通知补偿事
件，体现了业主就补偿事件对承包商给予补偿的主动性，反映了业主和承包商之间的相互体察与合作，有利于项目良性发展。
ECC规定：若项目经理（业主）作出决定，认为某一补偿事件的影响过于不明确以致无法合理预测，此时应在向承包商发
出提交报价的指令中说明其关于补偿事件的假定条件，对补偿事件的计价先以此假定条件为基础，事后若发现此假定条件有
误，项目经理（业主）应通知改正。
该条款有助于在现有信息条件下通过做出假定，先快速处理事件，若后来发现假定有误，再予修改，利于问题的快速灵活
解决。
ECC规定：为消除歧义和矛盾而变更工程信息所发的指令属补偿事件。计价原则是：惩罚过错方。
若变更由业主提供的工程信息，则该补偿事件的影响按对承包商最有利的解释进行计价；
若变更由承包商提供的工程信息，则按对业主最有利的解释计价。
鼓励双方相互提供真实可靠的工程信息（而不是对己方最有利的信息）。
【考试题】对于英国新工程合同（NEC）系列中的工程施工合同（ECC）其核心条款所包含的内容是（ ）。
A.法律的变化
B.保留金
C.区段施工
D.补偿事件『正确答案』D
『答案解析』核心条款是施工合同的主要共性条款，包括总则；承包商的主要责任；工期；测试和缺陷；付款；补偿事件；所
有权；风险和保险；争端和合同终止等9条，构成了施工合同的基本构架，适用于施工承包、设计施工总承包和交钥匙工程承
包等不同模式。
【考试题】根据英国工程施工合同（ECC）文件，属于次要选项条款的有（ ）。
A.测试和缺陷
B.保留金
C.争端和合同终止
D.所有权
E.工期延误赔偿费
『正确答案』BE
『答案解析』在主要选项条款之后，ECC还提供了十多项可供选择的次要选项条款，包括：履约保证；母公司担保；支付承包
商预付款；多种货币；区段竣工；承包商对其设计所承担的责任只限运用合理的技术和精心设计；通货膨胀引起的价格调整；
保留金；提前竣工奖金；工期延误赔偿费；功能欠佳赔偿费；法律的变化等。
【考试题】根据英国土木工程师学会颁布的《工程施工合同》（ECC），采用综合单价计量承包的，应选择的合同是
（ ）。
A.带有工程量清单的标价合同
B.带有分项工程量表的标价合同
C.带有工程量清单的目标合同
D.带有分项工程量表的目标合同
『正确答案』A
『答案解析』标价合同适用于在签订合同时价格已经确定的合同；目标合同适用于在签订合同时工程范围尚未确定，合同双方
先约定合同的目标成本，当实际费用节支或超支时，双方按合同约定的方式分摊。
第第四四节节 AIA系系列列合合同同及及CM和和IPD合合同同模模式式
一一、、AIA系系列列合合同同条条件件（（美美国国建建筑筑师师协协会会））
合同文件 合同内容
业主与施工承包商、CM承包商、供应商，以及总承包商与分包商之间的标准合同文件；A201《施工
A系列
合同通用条件》是AIA系列合同中的核心文件。
B系列 业主与建筑师之间的标准合同文件；
C系列 建筑师与专业咨询人员之间的标准合同文件；
D系列 建筑师行业内部使用的文件；
E系列 合同和办公管理中使用的文件；
F系列 财务管理报表；
G系列 建筑师企业与项目管理中使用的文件。
AIA中建筑师主要有以下几项权力：
①对工程进度及质量的检查权；
②对承包商付款申请的支付确认权；
③对承包商文件资料的审查批准权；
④对变更等的签发变更令权。
二二、、CM合合同同模模式式
（一）CM模式及其类型
CM（ConstructionManagement）模式，是指由业主委托一家CM单位承担项目管理工作，该CM单位以承包单位的身份进行
施工管理，并在一定程度上影响工程设计活动，组织快速路径（Fast－track）的生产方式，使工程项目实现有条件的边设计边
施工。
CM合同属于管理承包合同。
CM模式分为代理型CM模式和风险型CM模式。
对于代理型CM模式，CM承包商只为业主对设计和施工阶段的有关问题提供咨询服务，不负责工程分包的发包，与分包
单位的合同由业主直接签订，CM承包商不承担项目实施的风险。（二）风险型CM模式的工作特点
风险型CM承包商的工作内容包括施工前阶段的咨询服务和施工阶段的组织管理工作。
CM承包商在工程设计阶段就应介入，为设计者提供建议，包括根据施工经验提高设计的可施工性建议、运用价值工程提
出设计改进建议、提出工程投资优化的建议，同时也帮助减少施工期间的设计变更。
当部分工程设计完成后CM承包商即可选择分包商施工，而不必等到设计全部完成后才开始施工，通过快速路径方式缩短
项目建设周期。CM承包商对业主委托范围的工作，可以自己承担部分施工任务，也可以全部由分包商实施。
CM工作是负责对自己选择的施工分包商和供货商，以及业主签订合同交由CM负责管理的承包商和指定分包商的工作进
行组织、协调和管理，保证承包管理的工程能够按合同要求顺利完成。
（三）风险型CM模式的合同计价方式
1.合同计价方式
采用成本加酬金的计价方式，成本部分由业主承担，CM承包商获取约定的酬金。
CM承包商签订的每一个分包合同均对业主公开，业主可以参与分包合同的谈判，业主按分包合同约定的价格支付，CM
承包商不赚取总包与分包合同之间的差价。
CM承包商的酬金约定方式：固定酬金；按分包合同价的百分比取费；按分包合同实际发生工程费用的百分比取费。
2.保证工程最大费用（GMP）的限定
随着设计工作的深化，CM承包商要陆续编制工程各部分的工程预算。施工图设计完成后，CM承包商将按照最终的工程
预算提出保证工程最大费用（GMP），并与业主协商达成一致后，按GMP的限制制定计划并组织施工，对施工阶段的工作承
担直接经济责任。
当工程实际总费用超过GMP时，超过部分由CM承包商承担，体现了CM管理承包的风险性，也使业主方造价控制风险大
大降低。
在实施过程中发生与CM承包商确定GMP时不一致使得工程费用增加的情况，CM承包商可以与业主协商调整GMP，可能
的情况如：
①发生设计变更或补充图纸；
②业主要求变更材料和设备的标准、种类、数量和质量；
③业主签约交由CM承包商管理的施工承包商或业主指定分包商与CM承包商签约的合同价大于GMP中的相应金额等。
三三、、IPD合合同同模模式式
（一）IPD模式的定义[合作者模式]
IPD即集成项目交付模式，亦称为综合项目交付模式或一体化项目交付模式，是一种将人力资源、工程系统、业务架构和
实践经验集成为一个过程的项目交付模式，在这一集成过程中，参与项目各方充分利用自身的技能与知识，通过包括设计、制
造、施工等项目全寿命周期各阶段的通力合作，使项目效益最大化，为业主创造更大价值并减少浪费。
（二）IPD模式的实施过程及特点
AIAC191合同包括IPD多方合同标准协议和4个附件（通用条款、项目法律描述、业主标准、目标标准修正案）。由业主、
设计单位、承包商（还可包括供应商、分包商）共同签署一份合同，形成多方合同型IPD模式。
在报酬激励方面，参与各方共同商定项目目标实现的报酬金额。
若实际成本＜目标成本，则业主应将结余资金按合同约定的比例支付给其他参与方作为激励报酬。
若实际成本＞目标成本，根据合同约定，业主可选择偿付工程的所有成本，包括设计单位和承包商人员的工资，也可选择
不再偿付任何单位的人员成本，只支付材料、设备和分包成本。
在索赔方面，参与各方应放弃任何对其他参与方的索赔（故意违约等情形除外）。
在争端处理方面，该模式下任何一方提出的争议应提交到由业主、设计单位、承包商等参与方的高层代表和项目中立人所
组成的争议处理委员会协商解决，项目中立人由参与各方共同指定。
【考试题】美国建筑师协会（AIA）制定的风险型CM合同模式，采用的计价方式是（ ）。
A.成本加酬金
B.固定单价
C.变动总价
D.可调总价
『正确答案』A
『答案解析』风险型CM模式的合同采用成本加酬金的计价方式，成本部分由业主承担，CM承包商获取约定的酬金。
【考试题】采用集成项目交付（IPD）模式时，工程参建各方需要在（ ）阶段共同确定项目目标成本。
A.标准设计
B.策划
C.详细设计
D.施工
『正确答案』A『答案解析』标准设计阶段。确定各阶段工作任务，参与各方共同制定项目定义，确定项目目标成本，开始执行目标标准修正
案。
提供最新高端VIP课程+精准押题：一建、二建、咨询、监理、造价、
环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:67166815
