夜雨聆风师资助理：高超18511036243
《AI智能体在财务与审计领域的实战应用》
主讲：王悦老师
【课程背景】
当下数字经济与财税监管升级并行，传统财务审计工作深陷海量数据处理、重复流程繁琐、风险识别滞后、合规管控压力大等困境，人工操作效率低、易出错，难以适配企业数智化转型需求。AI智能体凭借自动化处理、智能分析、风险预警等核心能力，成为破解行业痛点、提质增效的关键抓手。
本课程立足实战场景，聚焦AI智能体在财务核算、审计核查、风控合规等核心环节的落地应用，助力从业者快速掌握AI工具用法，适配行业数字化转型新趋势，打破传统工作瓶颈，实现专业能力迭代升级。
【课程收益】
Ø夯实实操技能：熟练掌握AI智能体在财务记账、发票核验、报表编制等基础工作中的实操方法，大幅缩减重复性工作耗时，提升日常账务处理效率。
Ø强化审计效能：学会运用AI智能体开展审计数据筛查、异常疑点定位、全流程审计监控，精准识别财务风险，提升审计工作精准度与覆盖面。
Ø筑牢合规防线：借助AI智能体实现财税政策自动适配、合规风险实时预警，有效规避人工疏漏引发的合规隐患，降低企业财税违规风险。
Ø挖掘数据价值：依托AI智能体深度分析财务数据，提炼经营核心信息，输出可视化分析结论，为企业经营决策、成本管控提供数据支撑。
【课程特色】
抖干货，重实战；讲理论，不枯燥；有高度、启人心。
【课程对象】
财务人员、风险管理人员、内审及内控人员
【课程时间】
1天（6小时/天）
【课程大纲】
一、Coze平台认知与财务审计全场景图谱
1.Coze是什么：可视化AI工作流、智能体、自动化工具定位
2.核心价值：降本、提效、减少重复劳动、统一规则、降低新人上手门槛
3.财务+审计可落地场景全景
- 基础操作：发票处理、费用审核、凭证整理、税务测算、对账、数据汇总、函证信息整理
- 进阶赋能：财务知识库、政策解读、风险预警、审计辅助、底稿生成、问题筛查、整改跟踪
- 审计专项：凭证抽查、异常筛查、内控测试、数据比对、审计报告梳理
4.关键边界：AI为辅助决策，不替代人工审核、财务记账与审计职业判断，明确合规与责任底线
二、Coze平台零基础快速上手
1.账号注册、工作区创建、合规模型选择（优先免费/安全可用模型）
2.核心界面认知：智能体、工作流、知识库、变量、节点、提示词
3.数据安全与脱敏规范：财务数据、审计资料上传、存储、使用权限边界
4.第一个Demo实操：Excel财务数据导入→AI读取→自动归类→结果导出
5.学员实操：确保每人独立跑通基础流程，掌握基础操作逻辑
三、Coze工作流核心逻辑：财务审计人员必学节点
1.数据输入节点：文件上传、文本输入、表单录入、API接口（基础介绍）
2.AI处理节点：提示词编写、指令规范、财务场景化/审计场景化指令设计
3.逻辑判断节点：条件分支、金额判断、合规校验、时间匹配、异常阈值判断
4.输出节点：Excel/JSON/文本结果导出、格式适配、多渠道推送
5.工作流调试、运行、错误排查与日志查看方法
四、实战操练（学员跟练）
实战一：费用报销智能审核工作流（财务+审计双视角）
目标：搭建规则化审核辅助工具，输出标准化审核意见，同步形成审计疑点清单
1.财务报销审核规则梳理：预算额度、金额阈值、事由合规性、票据匹配
2.审计嵌入规则：超标准报销、高频异常商户、跨期报销、重复报销识别
3.工作流模块化搭建：数据上传→AI规则判断→逻辑分支→结果输出
4.财务专用提示词模板编写（可直接复制复用）
5.实操演练：批量报销表自动审核，生成通过/待复核/需修正意见表
6.成果落地说明：仅为辅助审核，需人工终审，明确责任划分
实战二：财务&审计知识库构建与智能问答
目标：统一政策口径、降低审计沟通成本、快速响应审计问询
1.知识库核心价值：解决政策分散、记忆困难、培训低效、新人难上手、审计问询应答慢问题
2.知识内容规划
- 政策库：最新财税法规、行业政策、地方细则
- 制度库：公司财务制度、报销规范、审批流程
- 审计库：审计要点、审计常见问题、审计整改要求、违规认定标准
- 案例库：审计风险案例、税务稽查案例、违规追责案例
- 工具库：模板大全、计算公式、行业数据
3.Coze知识库搭建实操
- 文档上传与清洗：PDF/Word/Excel文件导入、格式标准化
- 分类与标签管理：按政策类型、适用场景、行业、审计环节分类
- 检索指令设计：如何让AI精准匹配用户问题
4.知识库智能体部署
- 关联AI提示词：配置“问题检索+知识引用+答案生成”逻辑
- 多轮对话优化：处理模糊问题、追问补充信息
- 权限与更新管理：指定维护人、定期更新机制
5.实操：搭建“财税政策+审计要点咨询助手”，实现政策快速检索与解读
实战三：发票信息自动提取与结构化工作流
目标：批量处理发票，减少录入工作量，支撑审计抽凭与核查
1.发票核心字段规范：购销方名称、税号、金额、税率、开票日期、发票号码
2.工作流配置：OCR识别节点→AI抽取指令→字段映射→格式校准
3.批量处理与去重、纠错逻辑
4.实操演练：多张发票批量提取，导出可直接入账/审计核查的结构化Excel
5.风险把控：模糊/异常发票识别说明，明确人工复核必要性
实战四：财务风险预警与审计疑点筛查智能体
目标：AI前置识别风险，提前整改，降低审计问题发生率
1.风险场景定义：审计风险、合规风险、税务风险、现金流风险
2.审计高频风险点嵌入
- 费用超支、大额现金支付、异常挂账、长期往来不清理
- 收入成本不匹配、折旧计提异常、存货账实不符
3.工作流搭建：政策/数据输入→AI风险识别→阈值判断→预警推送
4.政策解读指令设计：如何让AI精准解读政策对企业的影响
5.实操：上传行业政策文件/财务数据，自动提取关键风险点与审计应对建议
实战五：审计凭证抽查与异常筛查工作流
目标：替代人工逐笔翻阅凭证，AI自动完成抽查、标记、疑点导出
1.审计抽查规则配置
- 按金额阈值抽查（大额必查）
- 按关键词筛查（招待费、差旅费、福利费、赞助费等）
- 按异常逻辑筛查（整数金额、月末集中入账、同一对手方高频交易）
2.工作流搭建：凭证表导入→AI筛选→逻辑判断→疑点标注→导出抽查清单
3.审计实战案例
4.输出成果：审计抽查底稿、异常凭证清单、核查说明
实战六：“三重一大”与内控执行审计智能辅助
目标：辅助审计核查决策流程、支撑内控测试
1.审计要点：集体决策记录、审批流程、权限合规、会议纪要完整性
2.AI功能：自动读取会议纪要、提取决策事项、核对审批链条
