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二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
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七、建设工程监理文件资料管理 （4-6 分）
考点一、基本表式与应用说明
1.基本表式
根据《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013，工程监理基本表式分为三大类，即：A类表—工程监理单
位用表（共8个）；B类表—施工单位报审、报验用表（共14 个）；C类表—通用表（共3个）。
（1）工程监理单位用表（A类表）
总监理工程师任命书（表A.0.1）；工程开工令（表A.0.2）；
监理通知单（表A.0.3）； 监理报告（表A.0.4）；
工程暂停令（表A.0.5）； 旁站记录（表A.0.6）；
工程复工令（表A.0.7）； 工程款支付证书（表A.0.8）。
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（2）施工单位报审、报验用表（B类3 8表）
信
微
施工组织设计或（专项）施工方系案报审表（表B.0.1）；工程开工报审表（表B.0.2）；
联
题
工程复工报审表（表B.0.3押）； 分包单位资格报审表（表B.0.4）；
准
施工控制测量成果报验表精（表B.0.5）； 工程材料、构配件、设备报审表（表B.0.6）；
____报验、报审表（表B.0. 7）； 分部工程报验表（表B.0.8）；
监理通知回复单（表B.0.9）； 单位工程竣工验收报审表（表B.0.10）；
工程款支付报审表（表B.0.11）； 施工进度计划报审表（表B.0.12）；
费用索赔报审表（表B.0.13）； 工程临时或最终延期报审表（表B.0.14）。
（3）通用表（C类表）
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7
工作联系单（C.0.1）； 工程变更单（C.0.2）； 索赔意向通知书（C.0
8
.439）
信
3
2.基本表式应用说明 微
系
（1）下列表式应由总监理工程师签字并加盖执业印章[21] 一
联
唯
工程开工令（表A.0.2）； 工程暂停令（表A.0.5）； 工程复工令（表A.0.7）；
工程款支付证书（表A.0.8）； 施工组织设计或（专项）施工方案报审表（表B.0.1）；
工程开工报审表（表B.0.2）； 单位工程竣工验收报审表（表B.0.10）；
工程款支付报审表（表B.0.11）； 费用索赔报审表（表B.0.13）；工程临时或最终延期报审表（表B.0.14）。
（2）下列表式需要建设单位审批同意
施工组织设计或（专项）施工方案报审表（表B.0.1）；（仅对超过一定规模的危险性较大的分部分项工
程专项施工方案）工程开工报审表（表B.0.2）；工程复工报审表（表B.0.3）；工程款支付报审表（表
B.0.11）；
费用索赔报审表（表B.0.13）；工程临时或最终延期报审表（表B.0.14）。
（3）下列表式需要工程监理单位法定代表人签字并加盖工程监理单位公章
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总监理工程师任命书（表A.0.1）；
（4）下列表式需要由施工项目经理签字并加盖施工单位公章
工程开工报审表（表B.0.2）；单位工程竣工验收报审表（表B.0.10）；
典型例题
案例
2021【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件4：总监理工程师要求下列监理工作用表须经总监理工程师本人签字并加盖执业印章：①施工组
织设计/（专项）施工方案报审表；②工程开工报审表；③监理报告；④工程材料、构配件、设备报审表；
⑤工程暂停令；⑥工程开工令。
问题：
4.针对事件4，依据《建设工程监理规范》，逐项指出总监理工程师的要求是否正确。
【答案】
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1
4.（1）①要求正确； 4 9
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3
信
（2）②要求正确； 微
系
联
（3）③要求不正确，监题理报告仅需总监理工程师签字；
押
准
（4）④要求不正确，工程材料、构配件、设备报审表仅需专业监理工程师签字；
精
（5）⑤要求正确；
（6）⑥要求正确。
考点二、建设工程监理主要文件资 料
监理文件资料应包括下列主要内容：【监理规范7.2.1】
（1）勘察设计文件、建设工程监理合同及其他合同文件；
（2）监理规划、监理实施细则；
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（3）设计交底和图纸会审会议纪要； 8 4
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（4）施工组织设计、（专项）施工方案、施工进度计划报审文件资料；
系
联
（5）分包单位资格报审文件资料； 一
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（6）施工控制测量成果报验文件资料；
（7）总监理工程师任命书，工程开工令、暂停令、复工令，开工或复工报审文件资料；
（8）工程材料、构配件、设备报验文件资料；
（9）见证取样和平行检验文件资料；
（10）工程质量检验报验资料及工程有关验收资料；
（11）工程变更、费用索赔及工程延期文件资料；
（12）工程计量、工程款支付文件资料；
（13）监理通知单、工作联系单与监理报告；
（14）第一次工地会议，监理例会、专题会议等会议纪要；
（15）监理月报、监理日志、旁站记录；
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（16）工程质量或安全生产事故处理文件资料；
（17）工程质量评估报告及竣工验收文件资料；
（18）监理工作总结。
考点三、建设工程监理文件资料管理职责和要求
1.管理职责
根据《建设工程监理规范》GB/T 50319—2013，项目监理机构文件资料管理的基本职责如下：
【监理规范7.1一般规定】【监理规范7.3监理文件资料归档】
（1）应建立和完善监理文件资料管理制度，宜设专人管理监理文件资料。
（2）应及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递监理文件资料，宜采用信息技术进行监理文件资料
管理。
（3）应及时整理、分类汇总监理文件资7料8，并按规定组卷，形成监理档案。
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8
（4）应根据工程特点和有关规定，保3存监理档案，并应向有关单位、部门移交需要存档的监理文件资料。
信
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联
2.管理要求
题
押
准
建设工程监理文件资料的管理要求体现在建设工程监理文件资料管理全过程，
精
包括：监理文件资料收发文与登记、传阅、分类存放、组卷归档、验收与移交等。
（1）建设工程监理文件资料收文 与登记；
（2）建设工程监理文件资料传阅与 登记；
（3）建设工程监理文件资料发文与登记 ；
（4）建设工程监理文件资料分类存放；
（5）建设工程监理文件资料组卷归档；
8
（6）建设工程监理文件资料验收与移交。 1 7
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考点四、监理相关法规文件 微
系
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一
《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013
唯
7 监理文件资料管理
7.1 一般规定
7.2 监理文件资料内容
7.2.2 监理日志应包括下列主要内容：
1 天气和施工环境情况。 2 当日施工进展情况。
3 当日监理工作情况，包括旁站、巡视、见证取样、平行检验等情况。
4 当日存在的问题及处理情况。 5 其他有关事项。
7.2.3 监理月报应包括下列主要内容：
1 本月工程实施情况。 2 本月监理工作情况。
3 本月施工中存在的问题及处理情况。 4 下月监理工作重点。
7.2.4 监理工作总结应包括下列主要内容：
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1 工程概况。 2 项目监理机构。
3 建设工程监理合同履行情况。 4 监理工作成效。
5 监理工作中发现的问题及其处理情况。 6 说明和建议。
7.3 监理文件资料归档
《建设工程文件归档规范》（2019修订版）[19][16][13]
3.0.5 勘察、设计、施工，监理等单位应将本单位形成的工程文件立卷后向建设单位移交。
3.0.6 建设工程项目实行总承包管理的，总包单位应负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，并应及
时向建设单位移交；各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总包单位。建设工程项
目由几个单位承包的，各承包单位应负责收集、整理立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移
交。
3.0.6 A 建设工程档案的验收应纳入建设工程竣工联合验收环节。
3.0.8 工程资料管理人员应经过工程文件归 档整理的专业培训。
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7.0.3 列入城建档案管理机构接收范围8 4的工程，建设单位在工程竣工验收备案前，必须向城建档案管理机
3
信
构移交一套符合规定的工程档案。微
系
联
7.0.6 当建设单位向城建档案题管理机构移交工程档案时，应提交移交案卷目录，办理移交手续，双方签字、
押
准
盖章后方可交接。 精
典型例题
案例
2019【案例一】/2016【案例三 】/2013【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件4：工程竣工验收阶段，建设单 位要求项目监理机构将整理完成的归档监理文件资料直接移交城
建档案管理机构存档。
问题：
8
4.针对事件4，建设单位的做法有什么不妥？写 出监理文件资料的归档移交程1 7序。
9
8
4
【答案】 信
3
微
系
4.（1）建设单位要求项目监理机构将监理文件资料直接移 交城建档联案管理机构存档，不妥。
一
唯
（2）移交程序：项目监理机构向监理单位移交归档资料，监 理单 位向建设单位移交归档资料，建设
单位向城建档案管理机构移交归档资料。
重点回顾
应由总监理工程师签字 并加盖执业印章的表式 施组方案签三令、款支索赔开竣工
需要建设单位审批同意的表式 施组方案仅超危、款支索赔开复工
需要工程监理单位法定代表人签字
总监理工程师任命书
并加盖工程监理单位公章的表式
需要由施工项目经理签字 并加盖施工单位公章的表式 开工报审表、竣工验收报审表
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八、建设工程风险管理（4-6分）
考点一、建设工程风险及其管理过程
工程风险 工程风险是指损失的不确定性。
包括风险识别、风险分析与评价、风险对策的决策、风险对策的实施和风险对策实施的监控五
风险管理
个主要环节。
考点二、建设工程风险识别与评价
1.风险识别
主要内容是：识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能引起的后果。
风险识别
方法有：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法等。
8
2.风险分析与评价 1 7
9
4
8
3
信
（1）风险度量。
微
系
根据风险事件发生的联频繁程度，可将风险事件发生的概率分为3～5个等级。等级的划分反映
题
押
了一种主观判断准。因此，等级数量的划分也可根据实际情况作出调整。
精
（2）风险评定 。
1）风险后果的等级 划分。为了在采取措施时能分清轻重缓急，需要评定风险因素等级。通常，
可按事故发生后果的严重程度划分为3～5个等级。
2）风险重要性评定。
将风险事件发生概率（P）的等级 和风险后果（O）的等级分别划分为大（H）、中（M）、小（L）
风险分析
三个区间，即可形成9个不同区域。
与评价
在这9个不同区域中，有些区域的风险 量 是大致相等的，因此，可以将
1
7风8险量的大小分为5个
9
等级：①VL（很小）；②L（小）；③M（中 等 ）；④H（大）；⑤
信
VH3 8（
4
很大）。
微
系
联
一
唯
3）风险可接受性评定。
根据风险重要性评定结果，可以进行风险可接受性评定。
风险分析 等级为大、很大的风险因素表示风险重要性较高，是不可接受的风险，需要给予重点关注；
与评价 风险等级为中等的风险因素是不希望有的风险；
风险等级为小的风险因素是可接受的风险；
风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险。
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（3）风险分析与评价的方法。
风险的分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法来进行，这二者之间并不是相互排斥的，
而是相互补充的。
目前，常用的风险分析与评价方法有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性
分析法等。
考点三、建设工程风险对策及监控
1.风险对策
建设工程风险对策包括风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。[11][16][20][24]
（1）风险回避。风险回避是指在完成建设工程风险分析与评价后，如果发现风险发生的概率
很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃项目、放弃
原有计划或改变目标等方法，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。
8
7
（2）损失控制。损失控制是9 1一种主动、积极的风险对策。损失控制可分为预防损失和减少损
4
8
3
信
失两个方面。预防损失措施的主要作用在于降低或消除（通常只能做到降低）损失发生的概率，
微
系
而减少损失措施的作联用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。一般
题
风险对策 押
来说，损失控制准方案都应是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。
精
（3）风险转移 。风险转移是建设工程风险管理中十分重要且广泛应用的一项对策。当有些风
险无法回避、必须 直接面对，而以自身的承受能力又无法有效地承担时，风险转移就是一种十
分有效的选择。风险转移可分为非保险转移和保险转移两大类。
（4）风险自留。风险自留是 指将建设工程风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制
措施等来化解风险。风险自留可 分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种。
2.风险监控
8
1
7
（1）监控风险管理计划实施过程的主要内 容包括：
8
4 9
信
3
1）评估风险控制措施产生的效果； 微
系
2）及时发现和度量新的风险因素； 一
联
唯
风险监控 3）跟踪、评估风险的变化程度；
4）监控潜在风险的发展、监测工程风险发生的征兆；
5）提供启动风险应急计划的时机和依据。
（2）风险跟踪检查与报告： 1）风险跟踪检查；2）风险的重新估计；3）风险跟踪报告。
典型例题
案例（一）
2011【案例一】某工程，监理合同履行过程中，发生如下事件：
事件3：针对该工程的风险因素，项目监理机构综合考虑风险回避、风险转移、损失控制和风险自留
四种对策，提出了相应的应对措施，见表1-1。
风险因素及应对措施表 表1-1
代码 风险因素 风险应对措施
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施工单位重新进行平面布置，确保两者之
A 易燃物品仓库紧邻施工项目部办公用房
间保持安全距离
B 工程材料价格上涨 建设单位签订固定总价合同
C 施工单位报审的分包单位无类似工程施工业绩 施工单位更换分包单位
D 施工组织设计中无应急预案 施工单位制定应急预案
E 建设单位负责采购的设备技术性能复杂，配套设备较多 建设单位要求供货方负责安装调试
F 工程地质条件复杂 建设单位设立专项基金
问题：
3.指出表1-1中A-F的风险应对措施分别属于四种对策中的哪一种。
【答案】
3.（1）A属于损失控制。
8
7
1
施工单位重新布置易燃物品仓库的4 9位置，使其与施工项目部办公用房之间保持安全距离的目的是，一
8
3
信
旦发生爆炸或火灾时减小风险灾害微的损失。
系
联
（2）B属于风险转移。
题
押
建设单位考虑材料市场准不稳定，价格上涨会影响合同结算价格的增加，采取固定总价承包的合同，是
精
将材料价格增长的风险转由 施工单位承担。
（3）C属于风险回避。
施工单位报审的分包单位无类似工程施工业绩，不具备实施分包工程的资格，要求施工单位更换分包
单位的目的是中断分包工程施工的质量 、安全风险。
（4）属于损失控制。施工组织设计中无 应急预案，要求施工单位制定应急预案并不能防止风险事件
的发生，只能减少事件发生后的损失。
8
（5）属于风险转移。
1
7
9
8
4
鉴于建设单位负责采购的设备技术性能复杂、配套设 备较多，要求供货方信负3责安装调试的目的是，将
微
整套设备的配套性能满足设计要求，技术参数达标的设备安 装风险由供货方系承担。
联
一
（6）属于风险自留。 唯
由于工程地质条件复杂，建设单位设立专项风险基金并不能改变风险发生的客观性，只是风险事件发
生后有能力采取有效的应对措施。
案例（二）
2016【案例四】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件2：项目监理机构分析工程建设有可能出现的风险因素，分别从风险回避、损失控制、风险转移
和风险自留四种风险对策方面，向建设单位提出了应对措施建议，见表1-1。
风险因素及应对措施表 表1-1
代码 风险因素 风险应对措施
A 人工费和材料费波动比较大 签订总价合同
B 采用新技术较多，施工难度大 变更设计，采用成熟技术
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C 场地内可能残留地下障碍物 设立专项基金
D 工程所在地风灾频发 购买工程保险
E 工程投资失控 完善投资计划，强化动态监控
问题：
2.逐项指出事件2中表1-1中的风险应对措施分别属于哪一种风险对策？
【答案】
2.（1）A签订总价合同属于风险转移。
（2）B变更设计、采用成熟技术属于风险回避。
（3）C设立专项基金属于风险自留。
（4）D购买工程保险属于风险转移。
（5）E完善投资计划，强化动态监控属于损失控制。
案例（三）
8
7
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9
2020【案例一】某工程，施工合同8 4价款30000万元，工期36个月，实施过程中发生如下事件：
3
信
事件3：工程开工前，项目监微理机构预测分析工程实施过程中可能出现的风险因素，并提出风险应对
系
联
建议： 题
押
准
（1）拟订货的某品精牌设备故障率较高，建议更换生产厂家。
（2）工程紧邻学校，建议采取降噪措施减小噪音对学生的影响。
（3）施工单位拟选择的分包 单位无类似工程施工经验，建议更换分包单位。
（4）某专业工程施工难度大、 技术要求高，建议选择有经验的专业分包单位。
（5）恶劣气候条件可能会严重影响工程，建议购买工程保险。
（6）由于工期紧、质量要求高，建议要求施工单位提供履约担保。
问题：
8
3.事件3中的风险应对建议，分别属于风险回避 、损失控制、风险转移和风险1
7
自留应对策略中的哪一
9
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4
种？ 信
3
微
系
【答案】 联
一
唯
3.（1）属于风险回避；
（2）属于损失控制；
（3）属于风险回避；
（4）属于风险回避；
（5）属于风险转移；
（6）属于风险转移。
案例（四）
【例题】项目监理机构建立了各分部工程的持续时间延长的风险等级划分图和风险分析表，要求施工
单位对风险等级在“大”和“很大”范围内的分部工程均要制定相应的风险预防措施。
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分部工程名称 A B C D E F G H
持续时间延长的可能性（%） 20 8 3 20 2 12 18 4
持续时间延长后的损失量（万元） 5 110 25 120 150 40 30 50
问题：
8
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1
9
2.风险等级为“大”和“很大”的8 4分部工程有哪些？
3
信
【答案】 微
系
联
2.根据图和表的参数判断题，风险等级为“大”和“很大”的分部工程有：B、D、G。
押
准
精
重点回顾
风险识别 调查表图法、初始清单经验数据
发生概率（P）和 风险后果（O）分别划分为大（H）、中（M）、小（L）
风险等级
9区域 5等级：①V L（很小）②L（小）③M（中等）④H（大）⑤VH（很大）
风险对策 风险回避、损失控制、风险转移、风险自留
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