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2025环球网校监理工程师《建设工程监理案例分析》精讲班-水利
案例四十一 某引水工程各参建单位安全责任
【背景】
某引水工程总长2448m，包括河渠交叉建筑物1座（倒虹吸），左岸排水建筑物1座（倒虹吸），
渠渠交叉建筑物1座（倒虹吸），节制闸1座，退水闸1座，渠道1981.9m。渠道最大挖深6m左右，
最大填高12m左右，沿线岩性以壤土、黄土状壤土、砂卵石为主，全部为土质渠道。度汛设计标准采
用20年一遇洪水。施工导流采用明渠导流。
【事件】
事件1：资格预审阶段，在资格预审文件中规定“资格预审评委会应对资格预审申请人的拟任项
目经理在执业资格、类似工程业绩方面进行审核”。
事件2：招标阶段，项目法人在工程量清单中要求施工投标单位将安全作业环境及措施费用分摊
到分类分项清单报价中，不再单独报价。
事件3：施工过程中，建设单位要求监理单位编制了保证安全生产措施方案，方案内容包括项目
概况、编制依据、安全生产规章制度等。
事件4：为了保证施工质量和施工进度，渠坡衬砌施工时，设计单位要求采用新研制的大型混凝
土衬砌设备。建设单位要求监理单位就新研制的大型混凝土衬砌设备施工工艺提出保障施工作业人员
安全和预防生产安全事故的措施建议。
事件5：由于工程跨越重要河道，因此要求施工单位根据建设单位编制的工程度汛方案、措施制
订相应的度汛方案，并报监理机构批准。
事件6：在渠道开挖施工时，有一处发生了滑坡，施工单位在滑坡处开挖时，未采取相应的安全
防护措施，存在重大安全隐患。
【问题】
问题1.事件1中，对拟任项目经理资格审核内容设定是否全面，并说明理由。
问题2.请指出事件2的不妥之处，并说明理由。
问题3.请指出事件3的不妥之处，并说明理由。根据事件3，补充保证安全生产措施方案的主要
内容。
问题4.请指出事件4的不妥之处，并说明理由。
问题5.请指出事件5的不妥之处，并说明理由。根据事件5，施工单位对于施工度汛应该做哪些
工作？
问题6.针对事件6中施工安全隐患问题，监理单位应如何处置？
【答题要点及解析】
1.问题1
答题要点：事件1中，对拟任项目经理资格审核内容设定不全面。
理由是：还应当补充对项目经理是否经水行政主管部门安全生产考核合格方面进行审查。未经考
核合格的，不得认定资格预审申请人的投标资格。
答题解析：问题1主要考核项目法人安全责任方面的知识。
《水利工程建设安全生产管理规定》第六条规定：“项目法人在对施工投标单位进行资格审查时，
应当对投标单位的主要负责人、项目负责人以及专职安全生产管理人员是否经水行政主管部门安全生
产考核合格进行审查。有关人员未经考核合格的，不得认定投标单位的投标资格。”
2.问题2
答题要点：事件2中，建设单位要求安全作业环境及措施费分摊到分类分项清单报价不妥。
理由是：安全作业环境及措施费应按费率单独计取报价。
答题解析：问题2主要考核安全生产费用计取规定方面的知识。
根据财企（2012J16号文件《企业安全生产费用提取和使用管理办法》第七条“各类建设工程类
别安全费用提取……建设工程施工企业提取的安全费用列入工程造价，在竞标时，不得删减，列入标
外管理……”
3.问题3
答题要点：
（1）事件3中，建设单位要求监理单位编制了保证安全生产的措施方案不妥。
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理由是：根据《水利工程建设安全生产管理规定》的要求，项目法人应当组织编制保证安全生产
的措施方案，并报有管辖权的水行政主管部门备案。
（2）项目法人组织编制的保证安全生产的措施方案除事件3中内容外，还应包括：安全生产管
理机构及相关负责人；安全生产管理人员及特种作业人员持证上岗情况等；生产安全事故的应急救援
预案；工程度汛方案、措施等。
答题解析：问题3主要考核保证安全生产的措施方案内容和编制单位方面的知识。
《水利工程建设安全生产管理规定》第九条规定：“项目法人应当组织编制保证安全生产的措施
方案，并自工程开工之日起15个工作日内报有管辖权的水行政主管部门、流域管理机构或者其委托
的水利工程建设安全生产监督机构（以下简称安全生产监督机构）备案。建设过程中安全生产的情况
发生变化时，应当及时对保证安全生产的措施方案进行调整，并报原备案机关。
保证安全生产的措施方案应当根据有关法律法规、强制性标准和技术规范的要求并结合工程的具
体情况编制，应当包括以下内容：
（一）项目概况；
（二）编制依据；
（三）安全生产管理机构及相关负责人；
（四）安全生产的有关规章制度制定情况；
（五）安全生产管理人员及特种作业人员持证上岗情况等；
（六）生产安全事故的应急救援预案；
（七）工程度汛方案、措施；
（八）其他有关事项。”
4.问题4
答题要点：事件4中，建设单位要求监理单位提出新型衬砌设备的保障施工作业人员安全和预防
生产安全事故的措施不妥。
理由是：对于施工中采用新结构、新工艺、新材料，设计单位应当在设计中提出保障施工作业人
员安全和预防生产安全事故的措施建议。
答题解析：问题4主要考核勘察设计、监理单位安全责任方面的知识。
《水利工程建设安全生产管理规定》第十三条规定：“采用新结构、新材料、新工艺以及特殊结
构的水利工程，设计单位应当在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。”
5.问题5
答题要点：事件5中，报监理单位批准不妥。
理由是：应报项目法人批准。
答题解析：问题5主要考核度汛安全管理方面的知识。
《水利工程建设安全生产管理规定》的第二十一条规定：“施工单位在建设有度汛要求的水利工
程时，应当根据项目法人编制的工程度汛方案、措施制定相应的度汛方案，报项目法人批准；涉及防
汛调度或者影响其他工程、设施度汛安全的，由项目法人报有管辖权的防汛指挥机构批准。”
6.问题6
答题要点：针对事件6中施工安全隐患问题监理单位应做如下处置：
应立即责令施工单位停止施工，并采取防患措施，及时向项目法人报告；必要时，应及时向项目
主管部门或者安全生产监督机构报告。
答题解析：问题6主要考核监理单位的安全生产管理职责方面的知识。
《水利工程建设安全生产管理规定》第十四条规定：“建设监理单位在实施监理过程中，发现存
在生产安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；对情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，
并及时向水行政主管部门、流域管理机构或者其委托的安全生产监督机构以及项目法人报告。”
另参考《水利水电工程施工安全管理导则》（SL721-2015）监理单位的安全生产管理职责第4.3.3
条规定：“监理单位发现存在生产安全事故隐患时，应要求施工单位采取有效措施予以整改；若施工
单位延误或拒绝整改，情况严重的，可责令施工单位暂时停止施工；发现存在重大安全隐患时，应立
即责令施工单位停止施工，并采取防患措施，及时向项目法人报告；必要时，应及时向项目主管部门
或者安全生产监督机构报告。”
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案例四十二 某水电站工程施工单位安全管理
【背景】
某水电站的大坝枢纽系统包括拦河坝、拦河栅闸和隧洞进水口。拦河坝选定为闸坝结合式，由右
岸泄洪闸和左岸溢流坝段组成。溢流堰上设置插板门抬高正常蓄水位，汛期辅助泄洪。20年一遇以下
洪水由泄洪闸下泄。当遭遇20年一遇以上洪水时，启用插板门辅助泄洪。发包人与施工承包人根据
《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》签订了施工承包合同，发包人和监理人签订了监理
委托合同。开工时间为2016年3月15日，工期36个月。
【事件】
事件1：为加强现场安全管理，承包人建立了安全管理体系，并制定了各层级技术交底制度，摘
要如下：
（1）工程开工前，项目负责人应向部门负责人、作业班组、现场班组、现场安全员、现场技术
员进行安全技术交底。
（2）单项工程或专项施工方案施工前，项目负责人应组织工程技术部负责人、安全环保部负责
人、质量管理部负责人及相关作业班组、现场班组、现场安全员、现场技术员进行全面详细的安全技
术交底。
（3）各工种施工前，安全管理人员应进行安全作业技术交底。
事件2：地下暗挖隧洞进水口长200m，底板高程2630.0m，孔口高8.2m，宽7.0m。施工过程中，
施工承包人编制了专项施工方案，经项目技术负责人审核后，报项目总监理工程师、项目法人单位负
责人审核签字后，组织实施。
事件3：2016年10月，新进场一批工人，施工承包人组织了对新进场工人的公司、项目、班组
三级安全教育培训。其中公司安全教育培训12学时，项目安全教育培训12学时，班组安全教育培训
15学时。
事件4：按照施工进度计划，2018年9月的施工内容为闸门安装、围堰拆除。单扇闸门重量为15t。
闸门采用起重机械进行安装。
【问题】
问题1.事件1中，请指出承包人现场安全技术交底不妥之处，并说明理由。
问题2.事件2中，地下暗挖隧洞专项施工方案签审程序有何不妥，并说明理由。
问题3.事件3中，公司、项目、班组安全教育培训有何不妥，并说明理由。
问题4.事件4中，根据《水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则（试行）》，试识别2018
年9月的重大危险源。
【答题要点及解析】
1.问题1
答题要点：工程开工前，项目负责人应向部门负责人、作业班组、现场班组、现场安全员、现场
技术员进行安全技术交底不妥。
理由是：项目负责人应改为项目技术负责人。
（2）单项工程或专项施工方案施工前，项目负责人应组织工程技术部负责人、安全环保部负责
人、质量管理部负责人及相关作业班组、现场班组、现场安全员、现场技术员进行全面详细的安全技
术交底不妥。
理由是：项目负责人应改为项目技术负责人。
（3）各工种施工前，安全管理人员应进行安全作业技术交底不妥。
理由是：安全管理人员改为技术人员。
答题解析：问题1主要考核施工单位安全技术交底方面的知识。
《水利水电工程施工安全管理导则》（SL721-2015）安全技术交底第7.6.2条规定：“工程开工
前，施工单位项目技术负责人应就工程概况、施工方法、施工工艺、施工程序、安全技术措施和专项
施工方案，向施工技术人员、施工作业队（区）负责人、工长、班组长和作业人员进行安全交底。”
第7.6.3条规定：“单项工程或专项施工方案施工前，施工单位技术负责人应组织相关技术人员、
施工作业队（区）负责人、工长、班组长和作业人员进行全面、详细的安全技术交底。”
第7.6.4条规定：“各工种施工前，技术人员应进行安全作业技术交底。”
第7.6.5条规定：“每天施工前，班组长应向工人进行施工要求、作业环境的安全交底。”
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第7.6.6条规定：“交叉作业时，项目技术负责人应根据工程进展情况定期向相关作业队和作业
人员进行安全技术交底。”
第7.6.7条规定：“施工过程中，施工条件或作业环境发生变化的，应补充交底；相同项目连续
施工超过一个月或不连续重复施工的，应重新交底。”
2.问题2
答题要点：
（1）经项目技术负责人审核后，报项目总监理工程师、项目法人单位负责人审核签字后，组织
实施不妥。
理由是：项目技术负责人应改为施工单位技术负责人审核。
（2）因为该单项工程属于达到一定规模的危险性较大的单项工程，施工单位还应组织专家对该
专项施工方案进行审查论证。
答题解析：问题2主要考核专项施工方案控制程序方面的知识。
《水利水电工程施工安全管理导则》（SL721-2015）第7.3节专项施工方案第7.3.1条规定：“施
工单位应在施工前，对达到一定规模的危险性较大的单项工程编制专项施工方案（见附录 A）；对于
超过一定规模的危险性较大的单项工程（见附录A），施工单位应组织专家对专项施工方案进行审查
论证。”
第7.3.3条规定：“专项施工方案应由施工单位技术负责人组织施工技术、安全、质量等部门的
专业技术人员进行审核。经审核合格的，应由施工单位技术负责人签字确认。实行分包的，应由总承
包单位和分包单位技术负责人共同签字确认。不需专家论证的专项施工方案，经施工单位审核合格后
应报监理单位，由项目总监理工程师审核签字，并报项目法人备案。”
第7.3.4条规定：“超过一定规模的危险性较大的单项工程专项施工方案应由施工单位组织召开
专家审查论证会。”
第7.3.8条规定：“施工单位应根据审查论证报告修改完善专项施工方案，经施工单位技术负责
人、总监理工程师、项目法人单位负责人审核签字后，方可组织实施。”
第7.3.9条规定：“施工单位应严格按照专项施工方案组织施工，不得擅自修改、调整专项施工
方案。如因设计、结构、外部环境等因素发生变化确需修改的，修改后的专项施工方案应当重新审核。
对于超过一定规模的危险性较大的单项工程的专项施工方案，施工单位应重新组织专家进行论证。”
附录A危险性较大的单项工程第A.0.2节规定：“超过一定规模的危险性较大的单项工程，主要
包括下列工程：……
6其他：
1）开挖深度超过16m的人工挖孔桩工程；
2）地下暗挖工程、顶管工程、水下作业工程；
3）采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的单项工程。”
3.问题3
答题要点：
（1）公司安全教育培训12学时不妥，理由是：应不少于15学时。
（2）项目安全教育培训12学时不妥，理由是：应不少于15学时。
（3）班组安全教育培训15学时不妥，理由是：应不少于20学时。
答题解析：问题3主要考核施工单位三级安全教育培训方面的知识。
《水利水电工程施工安全管理导则》（SL721-2015）第8.3.1条规定：“施工单位对新进场的工
人，必须进行公司、项目、班组三级安全教育培训，经考核合格后，方能允许上岗。三级安全教育培
训应包括下列主要内容：
1 公司安全教育培训：国家和地方有关安全生产法律、法规、规章、制度、标准、企业安全管
理制度和劳动纪律、从业人员安全生产权利和义务等；教育培训的时间不得少于15学时；
2 项目安全教育培训；工地安全生产管理制度、安全职责和劳动纪律、个人防护用品的使用和
维护、现场作业环境特点、不安全因素的识别和处理、事故防范等；教育培训的时间不得少于15学
时；
3 班组安全教育培训：本工种的安全操作规程和技能、劳动纪律、安全作业与职业卫生要求、
作业质量与安全标准、岗位之间衔接配合注意事项、危险点识别、事故防范和紧急避险方法等；培训
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教育的时间不得少于20学时。”
4.问题4
答题要点：事件4中，2018年9月存在的重大危险源是：
（1）闸门安装重大危险源为闸门的起重吊装。
（2）围堰拆除重大危险源为围堰拆除。
答题解析：问题4主要考核重大危险源识别方面的知识。
根据《水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则（试行）》识别闸门起重吊装和围堰拆除为
重大危险源。
案例四十三 某水库工程总包单位安全管理
【背景】
某水库工程，主要施工内容包括大坝、水闸等。发包人和总承包单位按照《水利水电工程标准施
工招标文件（2009年版）》签订了施工总承包合同。合同总金额15000万元。总包单位经项目法人同
意，将砂石料生产分包给了一家具有相应资质的单位，分包合同金额3000万元。
【事件】
事件1：在施工过程中，由于工期较紧，总承包单位拟将大坝工程的一部分分包给一家具有资质
的单位，并已报项目法人审批。
事件2：在施工过程中，砂石料分包单位生产过程中发生了事故，总承包单位认为，分包单位造
成的事故应由分包单位自己承担，和总承包单位无关。
事件3：开工初期总承包单位编制了应急救援预案，不包括分包单位的部分工程。
事件4：总承包单位为施工现场人员购买了意外伤害保险，不包括分包单位施工现场人员。
事件5：总承包单位按照要求计提了企业安全生产费用；总承包单位要求分包单位在施工过程中
按照生产进度计提企业安全生产费用，计提完成后交由总承包单位监管。
【问题】
问题1.请指出事件1的不妥之处，并说明理由。
问题2.请指出事件2的不妥之处，并说明理由。
问题3.请指出事件3的不妥之处，并说明理由。
问题4.请指出事件4的不妥之处，并说明理由。
问题5.请指出事件5的不妥之处，并说明理由。
【答题要点及解析】
1.问题1
答题要点：事件1中总承包单位拟将大坝进行分包不妥。
理由是：总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工。
答案解析：问题1主要考核总承包单位和分包单位安全责任方面的知识。
《建设工程安全生产管理条例》第二十四条规定：“建设工程实行施工总承包的，由总承包单位
对施工现场的安全生产负总责。总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工……”
《中华人民共和国民法典》第七百九十一条规定：“禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条
件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。”
2.问题2
答题要点：事件2中，总承包单位认为分包单位造成的安全事故与总承包单位无关不妥。
理由是：建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。总承包单位
和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。
答案解析：问题2主要考核施工总承包和分包单位安全责任方面的知识。
《建设工程安全生产管理条例》第二十四条规定：“……总承包单位依法将建设工程分包给其他
单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务。总承包单位和分包单位对分包工程
的安全生产承担连带责任。分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致
生产安全事故的，由分包单位承担主要责任。”
3.问题3
答题要点：事件3中，施工总承包应急救援预案不包括分包工程部分不妥。
理由是：实行施工总承包的，由总承包单位统一组织编制水利工程建设生产安全事故应急救援预
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案，工程总承包单位和分包单位按照应急救援预案，各自建立应急救援组织或者配备应急救援人员，
配备救援器材、设备，并定期组织演练。
答案解析：问题3主要考核建设工程生产安全事故应急救援预案方面的知识。
《水利工程建设安全生产管理规定》第三十六条规定：“施工单位应当根据水利工程施工的特点
和范围，对施工现场易发生重大事故的部位、环节进行监控，制定施工现场生产安全事故应急救援预
案。实行施工总承包的，由总承包单位统一组织编制水利工程建设生产安全事故应急救援预案，工程
总承包单位和分包单位按照应急救援预案，各自建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配备救援
器材、设备，并定期组织演练。”
4.问题4
答题要点：事件4中，总承包单位未为分包单位人员购买意外伤害险不妥。
理由是：实行施工总承包的，由总承包单位支付意外伤害保险费。
答案解析：问题4主要考核施工人员购买意外伤害险方面的知识。
《建设工程安全生产管理条例》第三十八条规定：“施工单位应当为施工现场从事危险作业的人
员办理意外伤害保险。意外伤害保险费由施工单位支付。实行施工总承包的，由总承包单位支付意外
伤害保险费。意外伤害保险期限自建设工程开工之日起至竣工验收合格止。”
5.问题5
答题要点：事件5中，总承包单位要求分包单位计提企业安全生产费用不妥。
理由是：总包单位应当将安全生产费用按比例直接支付分包单位并监督使用，分包单位不再重复
提取。
答案解析：问题5主要考核计提企业安全生产费用方面的知识。
《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号）第7条规定：“总包单位应当
将安全费用按比例直接支付分包单位并监督使用，分包单位不再重复提取。”
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