文档内容
二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
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点亮职业人生
第十章 工程项目管理服务
节 考点 重要度星标
考点：PMBOK总体框架 ★★★
第一节 项目管理知识体系
考点：项目利益相关者管理 ★★
考点：《风险管理指南》ISO31000 ★★
第二节 工程风险管理
考点：工程风险及其管理过程 ★★★
第三节 工程勘察、设计、 考点：工程勘察设计阶段服务内容 ★★
保修阶段服务内容 考点：工程保修阶段服务内容 ★
考点：工程监理与项目管理服务的区别 ★★
第四节 工程监理与项目管
考点：工程监理与项目管理一体化的实施条件和
理一体化 ★★
组织职责
第五节 工程项目全过程集 考点：全过程集 成化管理服务模式 ★★★
8
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成化管理 考点：全过9程1集成化管理服务内容及重难点 ★
4
8
3
信
第一节 项目管理知识体系 微
系
联
题
考点：PMBOK 总体框架★押★★
准
精
（一）价值交付
面对复杂多变的项目环境，价值 驱动型项目管理是项目管理的发展趋势。PMBOK（第7版）提出了以价值为导
向的项目管理，认为度量项目成功的 指标应由传统项目管理所强调的范围、进度、成本三重要素约束下满足质
量要求（“铁三角”）从而成功地交付项 目可交付成果，转变为实现收益并获取价值。
1.价值交付系统
PMBOK（第7版）提出，一个符合组织战略的价值 交付系统可有多种组件，包括项目组合、项目群、项目、产
品和运营，可以单独或共同使用多种组件来创造价值 ，这些组件共同组成一个符合组
8
织战略的价值交付系统。
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具体而言，价值交付系统需要考虑以下内容： 8 4
信
3
（1）创造价值。为组织及利益相关者创造价值，运作项目 的方式有： 微
系
联
1）创造满足客户或最终用户需要的新产品、服务或结果。 一
唯
2）做出积极的社会或环境贡献。
3）提高效率、生产力、效果或响应能力。
4）推动必要的变革，以促进组织向期望的未来状态过渡。
5）维持以前的项目群、项目或业务运营所带来的收益。
（2）组织治理体系。组织治理体系包括监督、控制、价值评估及决策能力等要素。
（3）与项目有关的职能。包括：提供监督和协调；提出目标和反馈；引导和支持；运用专业知识开展工作；
提供资源、业务方向和洞察；维持治理等。
（4）项目环境。组织环境对价值交付有着不同程度的影响。组织的内外部环境可能会对项目特征、利益相关
者或项目团队产生有利、不利或中性的影响。
（5）产品管理考虑因素。产品管理是指将人员、数据、过程和业务系统整合，以便在整个产品生命周期中创
建、维护和开发产品或服务。包括：产品生命周期中的项目群管理、项目管理；项目群中的产品管理。
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巧思妙记
口诀：治理环境能创造产品价值
2.价值驱动型项目管理
（1）项目管理新理念。价值驱动型项目管理有如下基本理念：
1）如果做的是错误的项目，那么项目执行得再完美也无关紧要。
2）在预算范围内按时完成的项目并不一定是成功的项目。
3）满足进度（工期）、成本、范围和质量“铁三角”的项目并不一定在项目完成后产生必要的商业价值。
4）拥有成熟的项目管理实践并不能保证项目完成后会有商业价值。
5）价格是实施项目所付出的，价值是实施项目得到的。
6）商业价值是客户认为值得付出的东西。
7）当商业价值实现时，项目就成功了。
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7
1
（2）商业价值因素。价值驱动型项目管理4 9应考虑以下商业价值因素：
8
3
信
1）从商业角度看，一个预算超支的项微目有时却是划算的。
系
联
2）一组产生正现金流的项目，并不一定代表一家公司的总体最佳投资机会。
题
押
3）从数学上讲，不可能同时准将所有项目列为第一优先级。
精
4）一个组织在同一时间做太 多的项目，并不能真正完成更多的工作。
5）从商业角度看，强迫项目团队 接受不切实际的最后期限是极其有害的。
（二）基本过程组
PMBOK将项目管理活动归结为五个基本过程组，即：启动、计划、执行、监控和收尾。项目作为临时性工作，
必然以启动过程组开始，以收尾过程组结束。 如下图所示。
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一
唯
基本过程组 概念
是指获得授权，定义一个新项目或现有项目的一个新阶段，正式开始该项目或阶段的一组
1.启动过程组
过程。
2.计划过程组 是指明确项目范围，优化目标，为实现目标而制定行动方案的一组过程。
3.执行过程组 是指完成项目计划中确定的工作以实现项目目标的一组过程。
4.监控过程组 是指跟踪、检查和调整项目进展和绩效，识别必要的计划变更并启动相应变更的一组过程。
5.收尾过程组 是指为完结所有项目管理过程组的所有活动，以正式结束项目或阶段而实施的一组过程。
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（三）项目交付原则及绩效域
项目交付原则 项目绩效域
1.成为勤勉、尊重和关心他人的管家
2.创建协作的项目团队环境
3.有效的利益相关者参与 1.利益相关者
4.展现领导力行为 2.团队
5.识别、评估和响应系统交互 3.开发方法和生命周期
6.拥抱适应性和韧性 4.规划
7.驾驭复杂性 5.项目工作
8.优化风险应对 6.交付
9.根据环境进行裁剪 7.测量
10.将质量融入到过程和可交付成果中 8.不确定性
11.聚焦价值
12.为实现预期的未来状态而驱动变革
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巧思妙记 9 1
4
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3
口诀：开发团队定期规划复测的相关信工作
微
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联
题
押
（四）项目管理知识领域及多项目管理
准
精
概念
1.项目集成管理 是指在项 目管理过程组中识别、定义、组合、统一和协调各类过程和项目管理活动的过程。
2.项目范围管理 是指为成功完 成项目而确保项目应包括且仅需包括的工作的过程。
3.项目进度管理 是指管理项目及时 完成的过程。
4.项目费用管理 是指为了在批准的预 算内完成项目所需进行的管理过程。
5.项目质量管理 是指为满足项目利益相关 者目标而开展的计划、管理和控制活动。
6.项目资源管理 是指为了成功完成项目对项 目所需资源进行管理的过程。
7.项目沟通管理 是指为确保项目及其利益相关者的信息需求得到满足而进行的必要管理过程。
8
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7
是指针对项目进行风险管理计划，识别、分析项目风险，制定和9实施风险应对计划并监测
8.项目风险管理
风险的过程。 信
3 8
4
微
9.项目采购管理 是指从项目团队外部采购或获得所需产品 、服务或结果
系
的过程。
联
一
10.项目利益相关 是指识别影响项目或被项目所影响的人员或组 织，分唯析这些利益相关者期望和对项目的影
者管理 响，并制定适宜的管理策略以便使利益相关者在 项目决策和实施过程中积极参与的过程。
11.项目群管理 是指组织为实现战略目标、获得收益而以一种综合协调方式对一组相关项目进行的管理。
12.项目组合管理 是指将若干项目或项目群与其他工作组合在一起进行有效管理，以实现组织的战略目标。
典型例题
1.【单选】以下属于价值驱动型项目管理应该考虑的商业价值因素的是（ ）。
A.一个预算超支的项目有时却是划算的
B.一组产生正现金流的项目代表一家公司的总体最佳投资机会
C.一个组织在同一时间做太多的项目可以完成更多的工作
D.满足进度、成本、范围和质量的项目完成后产生必要的商业价值
【参考答案】A
2.【多选】项目管理知识体系（PMBOK）所归结的项目管理基本过程组包含的内容有（ ）。
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A.决策
B.计划
C.组织
D.执行
E.监控
【参考答案】BDE
考点：项目利益相关者管理★★
项目利益相关者是指与项目有一定利益关系的组织或个人，也即项目参与方及受项目运作影响或能够对项目运
作产生影响的组织或个人。
（一）项目利益相关者及其分类
对建设工程项目而言，利益相关者包括：投资人、建设单位、勘察单位、设计单位、总承包单位、分包单位、
材料设备供应商、咨询单位、工程监理单位、8 工程检测单位、项目使用单位、工程质量监督机构、政府监管部
7
1
9
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门等。项目利益相关者可从不同角度进行8分类。
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信
微
1.按利益相关程度划分 系
联
按利益相关程度不同，项目利益题相关者可分为主要利益相关者和次要利益相关者。主要利益相关者是指与项
押
准
目有合同关系的组织或个人精，如投资人、建设单位、勘察单位、设计单位、总承包单位、分包单位、材料设备
供应商、咨询单位、工程监理单 位等。次要利益相关者是指未正式参与到项目中，受项目运作影响或能够对项
目运作产生影响的组织或个人，如 政府监管部门，项目所在地社区、居民，新闻媒体，环境保护组织等。
2.按项目掌控力划分
按项目掌控力不同，项目利益相关者可分为强利益相关者和弱利益相关者。强利益相关者是指对项目有较强
掌控权的利益相关者，如投资人、建设单位等。弱利益相关者是指对项目的掌控权较弱的利益相关者，如咨询
单位、中介组织等。
8
3.按损益程度划分 1 7
9
8
4
按损益程度不同，项目利益相关者可分为受益利益相关者 和受损利益相关者。受信
3
益利益相关者是指得益大于
微
系
受损的利益相关者，而受损利益相关者是指受损大于得益的利益 相关者。如联对于因工程建设而需要搬迁的工厂
一
或需要拆迁的居民，有可能是受益利益相关者，也有可能是受损利 益相关唯者。
4.按利益主体划分
按利益主体不同，项目利益相关者可分为内部利益相关者和外部利益相关者。对项目监理机构而言，内部利
益相关者是指总监理工程师及项目监理机构其他成员；外部利益相关者则是指项目监理机构以外的其他利益相
关者，包括工程监理单位总经理、职能部门及其他项目监理团队。
（二）项目利益相关者识别与分析
1.项目利益相关者识别
进行项目利益相关者管理的首要任务是结合项目特点及实施环境识别项目利益相关者。识别项目利益相关者
的方法主要有以下5种。
（1）文件资料分析。
（2）访谈。
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（3）历史数据分析。
（4）假设分析。
（5）环境因素分析。
巧思妙记
口诀：家访因滋事
2.项目利益相关者的重要性和支持度分析
项目利益相关者的重要性和支持度通常不是孤立存在的，二者会交织在一起。为此可采取下图的坐标网格法分
析项目利益相关者的重要性和支持度。
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7
1
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4
8
3
信
微
系
联
题
押
（三）项目利益相关者管理策略
准
精
进行项目利益相关者管理的目标是使项目利益相关者都满意，特别是使项目终端用户满意，这是衡量项目价值
的重要标准，也是项目成功的重 要标志。为此，要综合考虑项目利益相关者的重要性，采取不同策略应对支持
度不同的项目利益相关者：
（1）要充分利用项目发起人和内部支持 者。
（2）要积极寻求中间力量（较积极者、参 与者和无所谓者）的支持。
（3）要争取让不支持者至少不反对。
典型例题
8
1
7
9
1.【单选】项目利益相关者可分为主要利益相关者和次 要利益相关者，依据的是
8
（4 ）。
信
3
A.项目掌控力 微
系
B.损益程度
联
一
唯
C.利益主体
D.利益相关程度
【参考答案】D
2.【多选】识别项目利益相关者可采用的方法有（ ）。
A.假设分析法
B.环境因素分析法
C.历史数据分析法
D.文件资料分析法
E.蒙特卡洛分析法
【参考答案】ABCD
重点回顾
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考点 内容
价值交付系统：需考虑的内容--治理环境能创造产品价值
价值交付 项目管理新理念
价值驱动型项目管理
商业价值因素
PMBOK总体框架
基本过程组：启动、计划、执行、监控和收尾
项目交付原则及绩效域：绩效域--开发团队定期规划复测的相关工作
项目管理知识领域及多项目管理：概念（10+2）
分类：按利益相关程度--主/次；按项目掌控力--强/弱；按损益程度--受益/受损；按利益
主体--内/外
项目利益相关
识别方法：家访因滋事
者管理 识别与分析
重要性和支持度分析
管理策略
8
第二节 工程风险管理 7
1
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4
8
3
信
考点：《风险管理指南》ISO3100微0★★
系
联
题
（一）风险管理的原则、框架和流程
押
准
《风险管理指南》中采用“精三轮”形式概括了风险管理的原则、框架和流程，如下图所示。
8
1
7
9
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4
信
3
微
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联
一
唯
（1）风险管理原则轮中，核心是“价值创造和保护”。
（2）风险管理框架轮中，核心是“领导力和承诺”。
（3）风险管理流程轮中，反映了风险评估的经典流程：风险识别--风险分析--风险评价。
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巧思妙记
口诀：领导摆架子
（二）风险管理流程
风险管理包括风险识别、风险分析与评价、风险应对、风险应对策略实施和监控五个主要环节。
（1）风险识别。风险识别是风险管理的首要步骤，是指通过一定的方式，系统而全面地识别影响项目目标实
现的风险事件并加以适当归类的过程。必要时，还需对风险事件的后果进行定性估计。
（2）风险分析与评价。风险分析与评价是将风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。
（3）风险应对。风险应对是确定风险事件最佳应对策略组合的过程。一般来说，风险应对策略有以下四种：
风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。
典型例题
1.【单选】根据《风险管理指南》IS031000，风险评估的经典流程是（ ）。
8
7
A.风险预测--风险识别--风险评价 9 1
4
8
3
B.风险识别--风险分析--风险评信价
微
系
C.风险分析--风险评价--风联险应对
题
D.风险识别--风险监督-押-风险评审
准
精
【参考答案】B
考点：工程风险及其管理过 程★★★
（一）工程风险及其分类
1.工程风险分类
工程风险因素有很多，可从不同角度进行分类。
（1）按照风险来源进行划分。风险因素包括自然 风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险。
8
（2）按照风险涉及的当事人划分。风险因素包括建设 单位风险、设计单位风险、施1 7工单位风险、工程监理单
9
8
4
位风险等。 信
3
微
系
（3）按风险可否管理划分。可分为：可管理风险和不可管理风 险。 联
一
（4）按风险影响范围划分。可分为：局部风险和总体风险。 唯
（二）工程风险识别与评价
1.风险识别
（1）风险识别方法。识别建设工程风险的方法有专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数
据法、风险调查法等。
巧思妙记
口诀：财经专家初始很风流
方法 内容
1）专家调查法 主要包括头脑风暴法、德尔菲法和访谈法。
有助于确定一个特定工程可能遭受哪些损失以及在何种情况下遭受这些损失。通过分析资产
2）财务报表法
负债表、现金流量表、损益表及有关补充资料，可以识别企业当前的所有资产、负债、责任
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及人身损失风险。将这些报表与财务预测、预算结合起来，可以发现建设工程未来风险。
按建设工程实施全过程内在逻辑关系制成流程图，针对流程图中的关键环节和薄弱环节进行
调查和分析，找出风险存在的原因，从中发现潜在的风险威胁，分析风险发生后可能造成的
3）流程图法
损失和对建设工程全过程造成的影响。
仅着重于流程本身，而无法显示发生问题的损失值或损失发生的概率。
4）经验数据法 也称统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程风险。
从分析具体工程特点入手，一方面对通过其他方法已识别出的风险（如初始清单所列出的风
5）风险调查法
险）进行鉴别和确认；另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要风险。
根据有关人员利用所掌握的丰富知识设计而成的初始风险清单表识别风险。
建立初始清单有两种途径：一是参照保险公司或风险管理机构公布的潜在损失一览表，再结
合某建设工程所面临的潜在损失，对一览表中的损失予以具体化，从而建立特定工程的风险
6）初始清单法
一览表；二是通过适当的风险分解方式来识别风险。如下表所示。
初始清单只是为了便于人们较全面地认识风险的存在，而不至于遗漏重要的建设工程风险，
但并不是风险识别的最终结论。
8
7
9 1 工程风险初始清单
4
8
3
风险因素 信 典型风险事件
微
系
设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏，应用规范不恰当，未考虑地质条件，
联
设计 题
押未考虑施工可能性等。
准
技术风险 精 施工工艺落后，施工技术和方案不合理，施工安全措施不当，应用新技术新方
施工
案失败，未考虑场地情况等。
其他 工 艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全性等。
洪水 、地震、火灾、台风、雷电等不可抗拒自然力，不明的水文气象条件，复
自然与环境
杂的工程 地质条件，恶劣的气候，施工对环境的影响等。
政治法律 法律法规的变 化，战争、骚乱、罢工、经济制裁或禁运等
通货膨胀或紧缩 ，汇率变化，市场动荡，社会各种摊派和征费的变化，资金不
经济
到位，资金短缺等。
建设单位、项目管理咨 询 方、设计方、施工方、监理
1
方7 8之间的不协调及各方主
组织协调 9
体内部的不协调等。 8
4
非技术风险 信
3
合同条款遗漏、表达有误，合 同类型选择不当，微承发包模式选择不当，索赔管
合同
系
理不力，合同纠纷等。
联
一
唯
建设单位人员、项目管理咨询人员、 设计 人员、监理人员、施工人员的素质不
人员
高、业务能力不强等。
原材料、半成品、成品或设备供货不足或拖延，数量差错或质量规格问题，特
材料设备 殊材料和新材料的使用问题，过度损耗和浪费，施工设备供应不足、类型不配
套、故障、安装失误、选型不当等。
（2）风险识别成果。风险识别成果是进行风险分析与评价的重要基础。风险识别的最主要成果是风险清单。
风险清单最简单的作用是描述存在的风险并记录可能减轻风险的行为。风险清单格式如下表所示。
风险清单 编号： 日期：
工程名称： 审核： 批准：
序号 风险因素 可能造成的后果 可能采取的措施
1
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2
…
2.风险分析与评价
风险分析与评价的任务包括：确定单一风险因素发生的概率；分析单一风险因素的影响范围大小；分析各个
风险因素的发生时间；分析各个风险因素的结果，探讨这些风险因素对建设工程目标的影响程度；在单一风
险因素量化分析的基础上，考虑多种风险因素对建设工程目标的综合影响、评估风险的程度并提出可能的措
施作为管理决策的依据。
（1）风险评定
1）风险重要性评定。将风险事件发生概率（P）的等级和风险后果（O）的等级分别划分为大（H）、中（M）、
小（L）三个区间，即可形成如下图所示的9个不同区域。在这9个不同区域中，有些区域的风险量是大致相
等的，因此，可以将风险量的大小分为5个等级：VL（很小）；L（小）；M（中等）；H（大）；VH（很大）。
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3
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微
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联
题
押
准
精
2）风险可接受性评定。根据风险 重要性评定结果，可以进行风险可接受性评定。
①（H+VH）风险等级为大、很大的风 险因素表示风险重要性较高，是不可接受的风险；
②（M）风险等级为中等的风险因素是不希望有的风险；
③（L）风险等级为小的风险因素是可接受的风险；
④（VL）风险等级为很小的风险因素是可忽略的风 险。
8
（2）风险分析与评价的方法 1
7
9
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4
目前，常用的风险分析与评价方法有调查打分法（又称综 合评估法或主观评分信法
3
）、蒙特卡洛模拟法、计划评
微
系
审技术法和敏感性分析法。 联
一
巧思妙记 唯
口诀：调查评审特敏感
（三）工程风险对策及监控
1.风险对策
工程风险对策包括风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。
（1）风险回避。通常，当遇到下列情形时，应考虑风险回避的策略：
1）风险事件发生概率很大且后果损失也很大的工程项目。
2）发生损失的概率并不大，但当风险事件发生后产生的损失是灾难性的、无法弥补的。
（2）损失控制。损失控制是一种主动、积极的风险对策。损失控制可分为预防损失和减少损失两个方面。
预防损失措施的主要作用在于降低或消除（通常只能做到降低）损失发生的概率，而减少损失措施的作用在
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于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。一般来说，损失控制方案都应当是预防损失
措施和减少损失措施的有机结合。
巧思妙记
特点：
预防----未发生
减少----已发生
制定损失控制措施必须考虑其付出的代价，包括费用和时间两个方面的代价。在采用风险控制对策时，所制定
的风险控制措施应当形成一个周密的、完整的损失控制计划系统。该计划系统一般应由预防计划、灾难计划
和应急计划三部分组成。
1）预防计划。目的在于有针对性地预防损失的发生，其主要作用是降低损失发生的概率，在许多情况下也能
在一定程度上降低损失的严重性。
8
7
1
2）灾难计划。为现场人员提供明确的行动4 9指南。内容：①安全撤离现场人员；②援救及处理伤亡人员；③控
8
3
信
制事故的进一步发展，最大限度地减微少资产和环境损害；④保证受影响区域的安全尽快恢复正常。
系
联
3）应急计划。使中断的建设工程能够尽快全面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。内容：
题
押
①调整整个建设工程实施进度准计划、材料与设备的采购计划、供应计划；②全面审查可使用的资金情况；③准
精
备保险索赔依据；④确定保险 索赔的额度；⑤起草保险索赔报告；⑥必要时需调整筹资计划等。
巧思妙记
特点：
灾难----发生中
应急----发生后
（3）风险转移。风险转移可分为非保险转移和保险转 移两大类。 8
1
7
9
1）非保险转移。非保险转移又称为合同转移，因为这种 风 险转移一般是通过签
信
订3 8合
4
同的方式将建设工程风险
微
转移给非保险人的对方当事人。建设工程风险最常见的非保险 转移有以下三种系情况：
联
一
①建设单位将合同责任和风险转移给对方当事人。在这种情况下， 被转移
唯
者多数是施工单位。例如，在合同条
款中规定，建设单位对场地条件不承担责任。
②施工单位进行工程分包。施工单位中标承接某工程后，将该工程中专业技术要求很强而自己缺乏相应技术的
内容分包给专业分包单位，从而更好地保证工程质量。
③第三方担保。合同当事人一方要求另一方为其履约行为提供第三方担保。担保方所承担的风险仅限于合同
责任，即由于委托方不履行或不适当履行合同以及违约所产生的责任。第三方担保主要有建设单位付款担保、
施工单位履约担保、预付款担保、分包单位付款担保、工资支付担保等。
与其他的风险对策相比，非保险转移的优点主要体现在：
①可以转移某些不可保的潜在损失，如物价上涨、法规变化、设计变更等引起的投资增加；
②被转移者往往能较好地进行损失控制，如施工单位相对于建设单位能更好地把握施工技术风险，专业分包
单位相对于总承包单位能更好地完成专业性强的工程内容。
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缺点：
①非保险转移的媒介是合同，这就可能因为双方当事人对合同条款的理解发生分歧而导致转移失效。
②可能因被转移者无力承担实际发生的重大损失而导致仍然由转移者来承担损失。
③非保险转移一般都要付出一定的代价，有时转移风险的代价可能超过实际发生的损失，从而对转移者不利。
2）保险转移。保险转移通常直接称为工程保险。通过购买保险，建设单位或施工单位作为投保人将本应由自
己承担的工程风险（包括第三方责任）转移给保险公司，从而使自己免受风险损失。
采用保险转移这一风险对策后，需要考虑与保险有关的几个具体问题：①保险的安排方式。②选择保险类别
和保险人。③进行保险合同谈判。
需要说明的是，保险并不能转移建设工程所有风险，一方面是因为存在不可保风险；另一方面则是因为有些
风险不宜保险。因此，对于建设工程风险，应将保险转移与风险回避、损失控制和风险自留结合起来运用。
（4）风险自留。风险自留是指将建设工程风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施等来化解风
险。风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种。
8
7
1
1）非计划性风险自留。由于风险管理人4 9员没有意识到建设工程某些风险的存在，或者不曾有意识地采取有效
8
3
信
措施，以致风险发生后只好保留在风微险管理主体内部。这样的风险自留就是非计划性的和被动的。导致非计划
系
联
性风险自留的主要原因有：缺乏风险意识、风险识别失误、风险分析与评价失误、风险决策延误、风险决策实
题
押
施延误等。 准
精
2）计划性风险自留。计划性 风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择，是风险管理人员在经过正确的风
险识别和风险评价后制定的风险 对策。风险自留决不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。在实行
风险自留时，应保证重大和较大的建设工程风险已进行工程保险或实施了损失控制计划。
2.风险监控
（1）风险监控的主要内容。风险管理计划实 施后，风险控制措施必然会对风险的发展产生相应的效果，监控
风险管理计划实施过程的主要内容包括：
1）评估风险控制措施产生的效果； 8
1
7
9
2）及时发现和度量新的风险因素；
信
3 8
4
微
3）跟踪、评估风险的变化程度； 系
联
一
4）监控潜在风险的发展、监测工程风险发生的征兆；
唯
5）提供启动风险应急计划的时机和依据。
（2）风险跟踪检查与报告。
1）风险跟踪检查。跟踪风险控制措施的效果是风险监控的主要内容，在实际工作中，通常采用风险跟踪表格
来记录跟踪的结果，然后定期地将跟踪的结果制成风险跟踪报告，使决策者及时掌握风险发展趋势的相关信息，
以便及时地作出反应。
2）风险的重新估计。无论什么时候，只要在风险监控的过程中发现新的风险因素，就要对其进行重新估计。
3）风险跟踪报告。风险跟踪的结果需要及时地进行报告，报告通常供高层次的决策者使用。因此，风险报告
应该及时、准确并简明扼要，向决策者传达有用的风险信息，报告内容的详细程度应按照决策者的需要而定。
典型例题
1.【多选】采用风险调查法识别建设工程风险的作用有（ ）。
A.确认财务报表法已经识别的风险
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B.确认初始清单法已识别的风险
C.鉴别流程图法已识别的风险
D.发现此前尚未识别的风险
E.实地考查确定风险发生概率
【参考答案】ABCD
2.【多选】采用保险转移方式应对工程风险时，需要考虑的保险事项有（ ）。
A.保险安排方式
B.保险理赔策略
C.保险合同谈判
D.选择保险类别
E.选择保险人
【参考答案】ACDE
重点回顾 8
7
1
9
考点 8 4 内容
3
信
三轮：原则、框微架轮核心（领导摆架子）、流程轮（识别--分析--评价）
《风险管理指南》 系
风险管理流程联：识别→分析与评价→应对→应对策略实施→应对监控
题
押
风险分类：按来源、当事人、可否管理、影响范围划分
准
精
方法：财经专家初始很风流
识别
成果：风险清单
风险识别与评 价 风险评定：可接受性评定（大/很大--不可接受；中等--
工程风险及其管 风险分析
不希望；小--可接受；很小--可忽略）
理过程 与 评价
方法：调查评审特敏感
对策： 风险回避、损失控制（预防和减少）、风险转移（非保险和保险）、
风险对策及监控 风险自留（非计划和计划）
监控
8
1
7
9
8
4
信
3
第三节 工程勘察、设计、保修阶段服务内容 微
系
联
一
考点：工程勘察设计阶段服务内容★★ 唯
（一）协助委托工程勘察设计任务
工程监理单位应协助建设单位编制工程勘察设计任务书和选择工程勘察设计时单位，并协助建设单位签订工
程勘察设计合同。
1.工程勘察设计任务书的编制
工程勘察设计任务书应包括以下主要内容：
（1）工程勘察设计范围。
（2）建设工程目标和建设标准。
（3）对工程勘察设计成果的要求。
2.工程勘察设计单位的选择
（1）选择方式。根据相关法律法规要求，采用招标或直接委托方式。
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（2）工程勘察设计单位的审查。应审查工程勘察设计单位的资质等级、勘察设计人员资格、勘察设计业绩以
及工程勘察设计质量保证体系等。
（二）工程勘察过程中的服务
1.工程勘察方案的审查
工程监理单位应审查工程勘察单位提交的勘察方案，提出审查意见，并报建设单位。工程勘察单位变更勘察方
案时，应按原程序重新审查。
工程监理单位应重点审查以下内容：
（1）勘察技术方案中工作内容与勘察合同及设计要求是否相符，是否有漏项或冗余。
（2）勘察点的布置是否合理，其数量、深度是否满足规范和设计要求。
（3）各类相应的工程地质勘察手段、方法和程序是否合理，是否符合有关规范的要求。
（4）勘察重点是否符合勘察项目特点，技术与质量保证措施是否还需要细化，以确保勘察成果的有效性。
（5）勘察方案中配备的勘察设备是否满足本工程勘察技术要求。
8
7
1
（6）勘察单位现场勘察组织及人员安排9是否合理，是否与勘察进度计划相匹配。
4
8
3
信
（7）勘察进度计划是否满足工程总进度计划。
微
系
2.工程勘察现场及室内试验人员联、设备及仪器的检查
题
押
（1）主要岗位操作人员。现准场及室内试验主要岗位操作人员是指钻探设备操作人员、记录人员和室内实验的
精
数据签字和审核人员，这些 人员应具有相应的上岗资格。
（2）工程勘察设备、仪器。对 于工程现场勘察所使用的设备、仪器，要求工程勘察单位做好设备、仪器计量
使用及检定台账。工程监理单位不定 期检查相应的检定证书。发现问题时，应要求工程勘察单位停止使用不符
合要求的勘察设备、仪器，直至提供相关检定证书后方可继续使用。
3.工程勘察过程控制
（1）工程监理单位应检查工程勘察进度计划执行 情况，督促工程勘察单位完成勘察合同约定的工作内容，审
核工程勘察单位提交的勘察费用支付申请。对于满足 条件的，签发工程勘察费用支付8证书，并报建设单位。
1
7
9
（2）工程监理单位应检查工程勘察单位执行勘察方案的 情况，对重要点位的勘探8
4
与测试应进行现场检查。发
信
3
微
现问题时，应及时通知工程勘察单位一起到现场进行核查。当 工程监理单位与系勘察单位对重大工程地质问题的
联
认识不一致时，工程监理单位应提出书面意见供工程勘察单位参 考，必
唯
一要时可建议邀请有关专家进行专题论
证，并及时报建设单位。
工程监理单位在检查勘察单位执行勘察方案的情况时，需重点检查以下内容：
1）工程地质勘察范围、内容是否准确、齐全；
2）钻探及原位测试等勘探点的数量、深度及勘探操作工艺、现场记录和勘探测试成果是否符合规范要求；
3）水、土、石试样的数量和质量是否符合要求；
4）取样、运输和保管方法是否得当；
5）试验项目、试验方法和成果资料是否全面；
6）物探方法的选择、操作过程和解释成果资料是否准确、完整；
7）水文地质试验方法、试验过程及成果资料是否准确、完整；
8）勘察单位操作是否符合有关安全操作规章制度；
9）勘察单位内业是否规范。
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4.工程勘察成果审查
工程监理单位应审查工程勘察单位提交的勘察成果报告，并向建设单位提交工程勘察成果评估报告，同时应
参与工程勘察成果验收。
（1）工程勘察成果报告。工程勘察报告的深度应符合国家、地方及有关部门的相关文件要求，同时需满足工
程设计和勘察合同相关约定的要求。
1）岩土工程勘察应正确反映场地工程地质条件、查明不良地质作用和地质灾害，并通过对原始资料的整理、
检查和分析，提出资料完整、评价正确、建议合理的勘察报告。
2）工程勘察报告应有明确的针对性。详勘阶段报告应满足施工图设计的要求。
3）勘察文件的文字、标点、术语、代号、符号、数字均应符合有关标准要求。
4）勘察报告应有完成单位的公章（法人公章或资料专用章），应有法人代表（或其委托代理人）和项目主要负
责人签章。图表均应有完成人、检查人或审核人签字。各种室内试验和原位测试，其成果应有试验人、检查人
或审核人签字。测试、试验项目委托其他单位完成时，受托单位提交的成果还应有该单位公章、单位负责人签
8
7
1
章。 4 9
8
3
信
（2）工程勘察成果评估报告。勘察评微估报告由总监理工程师组织各专业监理工程师编制，必要时可邀请相关
系
联
专家参加。
题
押
工程勘察成果评估报告应包括准下列内容：
精
1）勘察工作概况；
2）勘察报告编制深度、与勘察标 准的符合情况；
3）勘察任务书的完成情况；
4）存在问题及建议；
5）评估结论。
（三）工程设计过程中的服务
1.工程设计进度计划的审查 8
1
7
9
工程监理单位应依据设计合同及项目总体计划要求审查各 专业、各阶段设计进度计8
4
划。审查内容包括：
信
3
微
（1）计划中各个节点是否存在漏项； 系
联
（2）出图节点是否符合建设工程总体计划进度节点要求；
唯
一
（3）分析各阶段、各专业工种设计工作量和工作难度，并审查相应设 计人员的配置安排是否合理；
（4）各专业计划的衔接是否合理，是否满足工程需要。
2.工程设计过程控制
工程监理单位应检查设计进度计划执行情况，督促设计单位完成设计合同约定的工作内容，审核设计单位提
交的设计费用支付申请。对于符合要求的，签认设计费用支付证书，并报建设单位。
3.工程设计成果审查
工程监理单位应审查设计单位提交的设计成果，并提出评估报告。评估报告应包括下列主要内容：
（1）设计工作概况。
（2）设计深度、与设计标准的符合情况。
（3）设计任务书的完成情况。
（4）有关部门审查意见的落实情况。
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（5）存在的问题及建议。
4.工程设计“四新”的审查
工程监理单位应审查设计单位提出的新材料、新工艺、新技术、新设备在相关部门的备案情况，必要时应协
助建设单位组织专家评审。
5.工程设计概算、施工图预算的审查
工程监理单位应审查设计单位提出的设计概算、施工图预算，提出审查意见，并报建设单位。设计概算和施工
图预算的审查内容包括：
（1）工程设计概算和工程施工图预算的编制依据是否准确；
（2）工程设计概算和工程施工图预算内容是否充分反映自然条件、技术条件、经济条件，是否合理运用各种
原始资料提供的数据，编制说明是否齐全等；
（3）各类取费项目是否符合规定，是否符合工程实际，有无遗漏或在规定之外的取费；
（4）工程量计算是否正确，有无漏算、重算和计算错误，对计算工程量中各种系数的选用是否有合理的依据；
8
7
1
（5）各分部分项套用定额单价是否正确4 9，定额中参考价是否恰当。编制的补充定额，取值是否合理；
8
3
信
（6）若建设单位有限额设计要求，微则审查设计概算和施工图预算是否控制在规定的范围内。
系
（四）工程勘察设计阶段其他相联关服务
题
押
1.工程索赔事件防范 准
精
工程监理单位对工程勘察设 计阶段索赔事件进行防范的对策包括：
（1）协助建设单位编制符合工 程特点及建设单位实际需求的勘察设计任务书、勘察设计合同等；
（2）加强对工程设计勘察方案和勘 察设计进度计划的审查；
（3）协助建设单位及时提供勘察设计工作必需的基础性文件；
（4）保持与工程勘察设计单位沟通，定期组 织勘察设计会议，及时解决工程勘察设计单位提出的合理要求；
（5）检查工程勘察设计工作情况，发现问题及时 提出，减少错误；
（6）及时检查工程勘察设计文件及勘察设计成果， 并报送建设单位； 8
1
7
9
（7）严格按照变更流程，谨慎对待变更事宜，减少不必 要的工程变更。 8
4
信
3
微
2.协助建设单位组织工程设计成果评审 系
联
工程设计成果评审程序如下：
唯
一
（1）事先建立评审制度和程序，并编制设计成果评审计划，列出预评 审设计成果清单；
（2）根据设计成果特点，确定相应的专家人选；
（3）邀请专家参与评审，并提供专家所需评审的设计成果资料、建设单位的需求及相关部门的规定等；
（4）组织相关专家对设计成果评审会议，收集各专家的评审意见；
（5）整理、分析专家评审意见，提出相关建议或解决方案，形成会议纪要或报告，作为设计优化或下一阶段
设计的依据，并报建设单位或相关部门。
3.协助建设单位报审有关工程设计文件
工程监理单位协助建设单位报审工程设计文件时，
首先，需要了解设计文件政府审批程序、报审条件及所需提供的资料等信息，以做好充分准备；
其次，提前向相关部门进行咨询，获得相关部门咨询意见，以提高设计文件质量；
再次，应事先检查设计文件及附件的完整性、合规性；
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最后，及时与相关政府部门联系，根据审批意见进行反馈和督促设计单位予以完善。
典型例题
1.【单选】工程监理单位在提供工程勘察管理服务过程中，与勘察单位就重大工程地质问题认识不一致时的正
确做法是（ ）。
A.签发监理通知单要求勘察单位重新勘探取样
B.建议邀请有关专家论证并报建设单位
C.现场取样送专业检测机构分析鉴定
D.报告建设单位邀请第三方参与勘探
【参考答案】B
2.【单选】工程监理单位应审查设计单位提出的新材料、新工艺、新技术、新设备的（ ）内容。
A.相关部门的备案情况
B.质量认证材料
C.相关验收标准的适用性 7 8
1
9
4
D.专家论证 3 8
信
微
系 【参考答案】A
联
题
考点：工程保修阶段服务内押容★
准
精
（一）定期回访
工程监理单位承担工程保修阶段服务工作时，应进行定期回访。为此，应制定工程保修期回访计划及检查内
容，并报建设单位批准；保修期期间，应按保修期回访计划及检查内容开展工作，做好记录，定期向建设单位
汇报；遇突发事件时，应及时到场，分析 原因和责任，并妥善处理，将处理结果报建设单位；保修期相关服
务结束前，应组织建设单位、使用单位、勘察 设计单位、施工单位等相关单位对工程进行全面检查，编制检
查报告，作为工程保修期相关服务工作总结内容一 起报建设单位。
（二）工程质量缺陷处理
1
7 8
9
对建设单位或使用单位提出的工程质量缺陷，工程监理单 位 应安排监理人员进行
信
现3 8场
4
检查和调查分析，并与建
微
设单位、施工单位协商确定责任归属。同时，要求施工单位予 以修复，还应监系督实施过程，合格后予以签认。
联
一
对于非施工单位原因造成的工程质量缺陷，应核实施工单位申报的 修复
唯
工程费用，并应签认工程款支付证书，
同时报建设单位。
工程监理单位核实施工单位申报的修复工程费用应注意以下内容：
（1）修复工程费用核实应以各方确定的修复方案作为依据；
（2）修复质量合格验收后，方可计取全部修复费用；
（3）修复工程的建筑材料费、人工费、机械费等价格应按正常的市场价格计取，所发生的材料、人工、机械
台班数量一般按实结算，也可按相关定额或事先约定的方式结算。
重点回顾
考点 内容
协助委托工程勘察设计任务：协助建设单位编制工程勘察设计任务书、选择
工程勘察设计阶段服务内容 工程勘察设计单位、签订工程勘察设计合同
工程勘察过程中的服务：勘察方案的审查、人员/仪器设备的检查、勘察过程
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控制、勘察成果审查
工程设计过程中的服务：设计进度计划的审查、设计过程控制、设计成果审
查、“四新”审查、设计概算/施工图预算的审查
工程勘察设计阶段其他相关服务：索赔防范、协助建设单位组织设计成果评
审、协助建设单位报审工程设计文件
定期回访
工程保修阶段服务内容
质量缺陷处理
第四节 工程监理与项目管理一体化
考点：工程监理与项目管理服务的区别★★
项目管理服务是指具有工程项目管理服务能力的单位受建设单位委托，按照合同约定，对建设工程项目组织
实施进行全过程或若干阶段的管理服务。
8
7
1
工程监理是指工程监理单位受建设单位委4 9托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶
8
3
信
段对建设工程质量、造价、进度进行微控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方关系进行协调，并履行
系
联
建设工程安全生产管理法定职题责的服务活动。
押
相同点：均是由社会化的专准业单位为建设单位（业主）提供服务
精
服务性质不同 工程监理是一种强制实施的制度。项目管理服务属于委托性质。
工程监理定位于工程施工阶段。而工程项目管理服务可以覆盖项目策划决策、
服务范围不同
建设实施（设计、施工）全过程。
不同点
工程监理单位的中心任务是目标控制。工程项目管理单位能够在项目策划决策
服务侧重点不同 阶段为建 设单位提供专业化项目管理服务，更能体现项目策划的重要性，更有
利于实现工程 项目的全寿命期、全过程管理。
巧思妙记
口诀：重点位置
1
7 8
9
典型例题
信
3 8
4
微
1.【多选】建设工程监理与项目管理服务的区别有（ ）。 系
联
一
A.服务性质不同
唯
B.服务范围不同
C.服务主体不同
D.服务侧重点不同
E.服务方式不同
【参考答案】ABD
考点：工程监理与项目管理一体化的实施条件和组织职责★★
工程监理与项目管理一体化是指工程监理单位在实施工程监理的同时，为建设单位提供项目管理服务。
（一）实施条件
实施工程监理与项目管理一体化，须具备以下条件：
1.建设单位的信任和支持是前提
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2.工程监理与项目管理队伍素质是基础
3.建立健全相关制度和标准是保证
（二）组织机构及岗位职责
1.组织机构设置
实施工程监理与项目管理一体化，仍应实行总监理工程师负责制。在总监理工程师全面管理下，工程监理单
位派驻工程现场的机构可下设工程监理部、规划设计部、合同信息部、工程管理部等。
2.部门及岗位职责
总监理工程师是工程监理单位在建设工程项目的代表人。总监理工程师将全面负责履行工程监理与项目管理合
同、主持工程监理与项目管理机构的工作。
除工程监理部负责完成工程监理合同和《建设工程监理规范》中规定的监理工作外，规划设计、合同信息、工
程管理等部门将分别负责承担工程项目管理服务相关职责。
部门 职责
8
项目策划：项目方案策划1、7融资策划、项目组织实施策划、项目目标论证及控制策划等。
9
4
8
规划设计部 设计管理：协助建设信单3位组织重大技术问题的论证；组织审查各阶段设计方案；组织设计变
微
更的审核和咨询；系协助建设单位组织设计交底和图纸会审会议等。
联
协助建设单位组题织工程勘察、设计、施工及材料设备的招标工作；协助建设单位进行各类合
押
合同信息部 同管理工作准；审核与合同有关的实施方案、变更申请、结算申请；协助建设单位进行材料设
精
备的采购管 理工作；负责工程项目信息管理工作等。
协助建设单位编 制工程项目管理计划、办理前期有关报批手续、进行外部协调工作，为建设
工程管理部
工程顺利实施创造条件。
典型例题
1.【多选】实施工程监理与项目管理一体化须具 备的条件有（ ）。
A.建设单位的信任和支持
8
B.实行项目经理负责制 9 1
7
8
4
C.工程监理与项目管理队伍素质高 信
3
微
D.相关制度和标准健全 联
系
一
E.建立全过程集成化管理服务组织 唯
【参考答案】ACD
重点回顾
考点 内容
相同：服务单位的社会化属性
工程监理与项目管理服务的区别
不同：重点位置
条件：建设单位的信任和支持是前提；工程监理与项目管理队伍素质是基
工程监理与项目管理一体化的实 础；建立健全相关制度和标准是保证
施条件和组织职责 机构：实行总监理工程师负责制
组织机构及岗位职责
职责：监理、规划设计、合同信息、工程管理部
第五节 工程项目全过程集成化管理
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考点：全过程集成化管理服务模式★★★
建设工程项目全过程集成化管理是指工程监理单位受建设单位委托，为其提供覆盖工程项目策划决策、建设
实施阶段全过程的集成化管理。工程监理单位的服务内容可包括项目策划、设计管理、招标代理、造价咨询、
施工过程管理等。
目前在我国工程建设实践中，按照工程项目管理单位与建设单位的结合方式不同，全过程集成化项目管理服务
可归纳为独立式、融合式和植入式三种模式。
（一）独立式服务模式
在通常情况下，工程项目管理单位派出的项目管理团队置身于建设单位外部，为其提供项目管理咨询服务。
此时，项目管理团队具有较强的独立性。如下图所示。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
（二）融合式服务模式
精
工程项目管理单位不设立专 门的项目管理团队或设立的项目管理团队中留有少量管理人员，而将大部分项目
管理人员分别派到建设单位各职能部门中，与建设单位项目管理人员融合在一起。如下图所示。
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
（三）植入式服务模式 一
联
唯
在建设单位充分信任的前提下，工程项目管理单位设立的项目管理 团 队 直接作为建设单位的职能部门。此时，
项目管理团队具有项目管理和职能管理的双重功能。如下图所示。
典型例题
1.【单选】下列所示全过程集成化管理服务模式，属于（ ）服务模式。
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A.独立式
B.融合式
C.职能式
D.植入式
【参考答案】B
2.【单选】建设工程项目全过程集成化管理服务中，工程项目管理单位设立的项目管理团队能够植入到建设单
位作为某职能部门的前提是（ ）。
A.工程项目管理单位的高质量服务
B.工程项目管理单位的契约精神
C.建设单位的充分信任
D.建设单位的制度完善
【参考答案】C
8
7
考点：全过程集成化管理服务内容及1重难点★
9
4
8
3
信
（一）全过程集成化管理服务内容 微
系
联
工程项目策划决策与建设实施全题过程集成化管理服务可包括以下内容：
押
（1）协助建设单位进行工程准项目策划、投资估算、融资方案设计、可行性研究、专项评估等。
精
（2）协助建设单位办理土地 征用、规划许可等有关手续。
（3）协助建设单位提出工程设计要求、组织工程勘察设计招标；协助建设单位签订工程勘察设计合同并在其
实施过程中履行管理职责。
（4）组织设计单位进行工程设计方案的技 术经济分析和优化，审查工程概预算；组织评审工程设计方案。
（5）协助建设单位组织工程监理、施工、材料 设备采购招标；协助建设单位签订工程总承包或施工合同、材
料设备采购合同并在其实施过程中履行管理职责。
（6）协助建设单位提出工程实施用款计划，进行工程 变 更控制，处理工程索赔，结
1
算7 8工程价款。
9
（7）协助建设单位组织工程竣工验收，办理工程竣工结 算 ，整理、移交工程竣
信
工3 8档
4
案资料。
微
（8）协助建设单位编制工程竣工决算报告，参与生产试运行及 工程保修期管系理，组织工程项目后评估。
联
一
（二）全过程集成化管理服务的重点和难点 唯
作为工程项目管理服务单位，需要注意以下重点和难点：
（1）准确把握建设单位需求。这是进行工程项目的管理规划、为建设单位提供优质服务、获得用户满意的重
要前提和基础。
（2）不断加强项目团队建设。要配备合理的专业人员组成项目团队。结构合理、运作高效、专业能力强、综
合素质高的项目团队是高水平工程项目管理服务的组织保障。
（3）充分发挥沟通协调作用。要重视信息管理，采用报告、会议等方式确保信息准确、及时、畅通，使工程
各参建单位能够及时得到准确的信息并对信息做出快速反应，形成目标明确、步调一致的协同工作局面。
（4）高度重视技术支持。除工程项目管理人员需要加强学习、提高自身水平外，还应有效地组织外部协作专
家进行技术咨询。工程项目管理单位应将切实帮助建设单位解决实际技术问题作为首要任务，技术问题的解决
也是使建设单位能够直观感受服务价值的重要途径。
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典型例题
1.【多选】工程项目管理单位提供全过程集成化管理服务时，应关注的重点有（ ）。
A.准确把握建设单位要求
B.不断加强项目团队建设
C.严格划分项目进展阶段
D.充分发挥沟通协调作用
E.重视技术支持
【参考答案】ABDE
重点回顾
考点 内容
独立：置身于建设单位外部，具有较强的独立性
融合：不设立专门的项目管理团队，项目管理人员与建设单位项目管
全过程集成化管理服务模式
理人 员融合在一起
8
7
1
植9入：项目管理团队直接作为建设单位的职能部门
4
8
3
信内容
微
系
全过程集成化管理服务内容及重难点 重难点：准确把握建设单位需求、不断加强项目团队建设、充分发挥
联
题
押 沟通协调作用、高度重视技术支持
准
精
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