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点亮职业人生
第九章 工程监理文件资料管理
节 考点 重要度星标
考点：工程监理基本表式 ★★★
第一节 工程监理基本表式及主要文件资料 考点：工程监理基本表式应用说明 ★★★
考点：工程监理主要文件资料及其编制要求 ★★
第二节 工程监理文件资料管理职责和要求 考点：管理要求 ★★★
第一节 工程监理基本表式及主要文件资料
考点：工程监理基本表式
根据《建设工程监理规范》GB/T50319—2013，工程监理基本表式分为三大类，即：A类表——工程监理单位
用表（共8个），由工程监理单位或项目监理机构签发；B类表——施工单位报审、报验用表（共14个），由
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1
施工单位或施工项目经理部填写后报送工9程建设相关方；C类表——通用表（共3个），是工程建设相关方工
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作联系的通用表。
微
系
1.工程监理单位用表（A类表）联
题
押
（1）总监理工程师任命书（准表A.0.1）。工程监理合同签订后，工程监理单位法定代表人要通过《总监理工程
精
师任命书》委派有类似工程监 理经验的监理工程师担任总监理工程师，并在任命书中明确总监理工程师的授权
范围。《总监理工程师任命书》 需要由工程监理单位法定代表人签字，并加盖单位公章。
（2）工程开工令（表A.0.2）。建设 单位对施工单位报送的《工程开工报审表》（表B.0.2）签署同意开工意见
后，总监理工程师应签发《工程开工令 》。《工程开工令》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。
《工程开工令》中应明确具体开工日期，并作为施工单位计算工期的起始日期。
（3）监理通知单（表A.0.3）。《监理通知单》是 项目监理机构在日常监理工作中常用的指令性文件。项目监
理机构在工程监理合同约定的权限范围内，针对施工 单位出现的各种问题所发出的指8令、提出的要求等，除另
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有规定外，均应采用《监理通知单》。监理工程师现场发 出的口头指令及要求，也8 4应采用《监理通知单》予以
信
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确认。 微
系
联
施工单位有下列行为时，项目监理机构应签发《监理通知单》： 一
唯
1）施工不符合设计要求、工程建设标准、合同约定；
2）使用不合格的工程材料、构配件和设备；
3）施工存在质量问题或采用不适当的施工工艺，或施工不当造成工程质量不合格；
4）实际进度严重滞后于计划进度且影响合同工期；
5）未按专项施工方案施工；
6）存在安全事故隐患；
7）工程质量、造价、进度等方面的其他违法违规行为。
《监理通知单》应由总监理工程师或专业监理工程师签发，对于一般问题可由专业监理工程师签发，对于重
大问题应由总监理工程师或经其同意后签发。
（5）工程暂停令（表A.0.5）。建设工程施工过程中出现《建设工程监理规范》GB/T50319—2013规定的停工
情形时，总监理工程师应签发《工程暂停令》。《工程暂停令》中应注明工程暂停的原因、部位和范围、停工期
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间应进行的工作等。《工程暂停令》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。
（4）监理报告（表A.0.4）。当项目监理机构发现工程存在安全事故隐患签发《监理通知单》、《工程暂停令》
而施工单位拒不整改或不停止施工时，项目监理机构应及时向有关主管部门报送《监理报告》。报告中应说明
工程名称、施工单位、工程部位，并附相应《监理通知单》或《工程暂停令》等证明监理人员履行安全生产管
理职责的相关文件资料。
紧急情况下，项目监理机构通过电话、传真或者电子邮件向有关主管部门报告的，事后应形成《监理报告》送
达政府有关主管部门，同时抄报建设单位和工程监理单位。
（6）旁站记录（表A.0.6）。项目监理机构对工程关键部位或关键工序的施工质量进行现场跟踪监督时，需要
填写《旁站记录》。“关键部位、关键工序”是指影响工程主体结构安全、完工后无法检测其质量的或返工会造
成较大损失的部位及其施工过程。本表为项目监理机构记录旁站工作情况的通用表式。
（7）工程复工令（表A.0.7）。当暂停施工的原因消失、具备复工条件时，施工单位提出复工申请的，建设单
位对施工单位报送的《工程复工报审表》（表B.0.3）上签署同意复工意见后，总监理工程师应签发《工程复
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1
工令》；或者工程具备复工条件而施工单位4 9未提出复工申请的，总监理工程师应根据工程实际情况直接签发《工
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信
程复工令》指令施工单位复工。《工程微复工令》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。
系
联
表内须注明复工的部位和范围、复工日期等，并附《工程复工报审表》等其他相关说明文件。
题
押
（8）工程款支付证书（表A.准0.8）。项目监理机构收到经建设单位签署同意支付工程款意见的《工程款支付报
精
审表》（表B.0.11）后，总监 理工程师应向施工单位签发《工程款支付证书》，同时抄报建设单位。随本表应
附施工单位报送的《工程款支付 报审表》及其附件。《工程款支付证书》需要由总监理工程师签字，并加盖执
业印章。
2.施工单位报审、报验用表（B类表）
（1）施工组织设计或（专项）施工方案报审表 （表B.0.1）。施工单位编制的施工组织设计、施工方案、专项
施工方案经其技术负责人审批同意并加盖施工单位 公章后，需要连同《施工组织设计或（专项）施工方案报审
表》一起报送项目监理机构。先由专业监理工程师审 查后，再由总监理工程师审核签署8意见。《施工组织设计
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9
或（专项）施工方案报审表》需要由总监理工程师签字， 并加盖执业印章。对于超8
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过一定规模的危险性较大
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微
的分部分项工程专项施工方案，还需要报送建设单位审批。 系
联
本表还可用于对危及结构安全或使用功能的分项工程整改方案报审 及重
唯
点一部位、关键工序的施工工艺、“四新”
的工艺方法和确保工程质量的措施的报审。对危及结构安全或使用功 能 的分项工程整改方案的报审，在证明
文件中应有建设单位、设计单位、监理单位各方共同认可的书面意见。
（2）工程开工报审表（表B.0.2）。单位工程具备开工条件时，施工单位需要向项目监理机构报送由施工项目
经理签字并加盖施工单位公章的《工程开工报审表》。同时具备下列条件时，由总监理工程师签署审查意见，
并报建设单位批准后，总监理工程师方可签发《工程开工令》：
1）设计交底和图纸会审已完成；
2）施工组织设计已由总监理工程师签认；
3）施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用条件，主要工
程材料已落实；
4）进场道路及水、电、通信等已满足开工要求。
《工程开工报审表》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。
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（3）工程复工报审表（表B.0.3）。当暂停施工的原因消失、具备复工条件时，施工单位提出复工申请的，应
向项目监理机构报送《工程复工报审表》及有关材料，证明材料可为相关检查记录，制订的针对整改措施及措
施的落实情况、会议纪要、影像资料等，当导致暂停的原因是危及结构安全或使用功能时，整改完成后，应有
建设单位、设计单位和监理单位各方共同认可的整改完成文件，其中涉及建设工程鉴定的文件须由有资质的检
测单位出具。经审查符合要求的，总监理工程师应及时签署审查意见，并报建设单位批准后签发《工程复工
令》。
（4）分包单位资格报审表（表B.0.4）。施工单位按施工合同约定选择分包单位时，需要向项目监理机构报送
《分包单位资格报审表》及相关证明材料。专业监理工程师对《分包单位资格报审表》提出审查意见后，由总
监理工程师审核签认。
（5）施工控制测量成果报验表（表B.0.5）。施工单位完成施工控制测量并自检合格后，需要向项目监理机构
报送《施工控制测量成果报验表》及施工控制测量依据和成果表。专业监理工程师按有关要求，进行控制网
布设、测点保护、仪器精度、观测规范、记录清晰等方面的检查、审核，审查合格后予以签认。
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7
1
（6）工程材料、构配件、设备报审表（4 9表B.0.6）。施工单位在对工程材料、构配件、设备自检合格后，应向
8
3
信
项目监理机构报送《工程材料、构配微件、设备报审表》及清单、质量证明材料和自检报告。表中尚应注明工程
系
联
材料、构配件、设备的名称、进场时间、拟使用的工程部位等。专业监理工程师审查合格后予以签认。
题
押
（7）____报验、报审表（表准B.0.7）。该表主要用于隐蔽工程、检验批、分项工程的报验，也可用于关键部位
精
或关键工序施工前的施工工 艺质量控制措施和施工单位试验室、试验测试单位、重要材料/构配件/设备供应
单位、测试报告、运行调试等其 他内容的报审。专业监理工程师审查合格后予以签认。
（8）分部工程报验表（表B.0.8）。分部工程所包含的分项工程全部自检合格后，施工单位应向项目监理机构
报送《分部工程报验表》及分部工程质量 控制资料。专业监理工程师验收的基础上，由总监理工程师签署验
收意见。
（9）监理通知回复单（表B.0.9）。施工单位收 到《监理通知单》（表A.0.3）并按要求进行整改、自查合格
后，应向项目监理机构报送《监理通知回复单》回复 整改情况，并附相关资料。项目监8理机构收到施工单位报
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9
送的《监理通知回复单》后，一般可由原发出《监理通 知 单》的专业监理工程
信
师3 8
4
对现场整改情况和附件资料
微
进行核查，认可整改结果后予以签认。重大问题可由总监理工 程师进行核查系签认。
联
一
（10）单位工程竣工验收报审表（表B.0.10）。单位（子单位）工 程完
唯
成后，施工单位自检符合竣工验收条件
后，应向项目监理机构报送《单位工程竣工验收报审表》及相关附件， 申请竣工验收。总监理工程师在收到《单
位工程竣工验收报审表》及相关附件后，应组织专业监理工程师进行审查并进行验收，合格后签署预验收意见。
《单位工程竣工验收报审表》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。
（11）工程款支付报审表（表B.0.11）。该表适用于施工单位工程预付款、工程进度款、竣工结算款、工程变
更费用等的支付申请。项目监理机构对施工单位的申请事项进行审核并签署意见，经建设单位批准后方可由
总监理工程师签发《工程款支付证书》。
（12）施工进度计划报审表（表B.0.12）。该表适用于施工总进度计划、阶段性施工进度计划及关键性工程进
度计划等的报审。施工进度计划在专业监理工程师审查的基础上，由总监理工程师审核签认。
（13）费用索赔报审表（表B.0.13）。施工单位索赔工程费用时，需要向项目监理机构报送《费用索赔报审表》。
项目监理机构对施工单位的申请事项进行审核与建设单位、施工单位协商一致后签署意见，经建设单位批准
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后方可作为支付索赔费用的依据，不同意部分应说明理由。《费用索赔报审表》需要由总监理工程师签字，并
加盖执业印章。
（14）工程临时或最终延期报审表（表B.0.14）。施工单位申请工程延期时，需要向项目监理机构报送《工程
临时或最终延期报审表》。项目监理机构对施工单位的申请事项进行审核并签署意见，经建设单位批准后方可
延长合同工期，不同意延期的应说明理由。《工程临时或最终延期报审表》需要由总监理工程师签字，并加盖
执业印章。
3.通用表（C类表）
（1）工作联系单（C.0.1）。该表用于项目监理机构与工程建设有关方（包括建设、施工、监理、勘察、设计
等单位和上级主管部门）之间的日常工作联系。有权签发《工作联系单》的负责人有：建设单位现场代表、施
工单位项目经理、工程监理单位项目总监理工程师、设计单位本工程设计负责人及工程项目其他参建单位的相
关负责人等。
（2）工程变更单（C.0.2）。施工单位、建设单位、工程监理单位提出工程变更时，应填写《工程变更单》，由
8
7
1
建设单位、设计单位、监理单位和施工单9位共同签认。
4
8
3
信
本表由提出方填写，写明工程变更原因和内容，并附上必要的附件，包括：工程变更依据、详细内容、图纸；
微
系
对工程造价、工期影响程度的分析联，以及对功能、安全影响的分析报告。
题
押
（3）索赔意向通知书（C.0.准3）。施工过程中发生索赔事件后，受影响的单位依据法律法规和合同约定，向对
精
方单位声明或告知索赔意向时 ，需要在合同约定的时间内报送《索赔意向通知书》本表发送给拟进行相关索赔
的对象，并同时抄送项目监理机 构。
典型例题
1.【单选】根据《建设工程监理规范》，项目监理机构应签发监理通知单的情形是（ ）。
A.施工存在重大质量事故隐患的
B.未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的
C.实际进度严重滞后于计划进度且影响合同工期的
8
1
7
D.未按审查通过的工程设计文件组织施工的
8
4 9
信
3
【微参考答案】C
系
2.【多选】下列表式中，属于各方通用表式的有（ ）。 联
一
唯
A.工程开工报审表
B.工程变更单
C.索赔意向通知单
D.费用索赔报审表
E.单位工程竣工验收报审表
【参考答案】BC
考点：工程监理基本表式应用说明
1.由总监签字并加盖执业印章的表式 2.需要建设单位审批同意的表式
（1）工程开工令； （1）施工组织设计或（专项）施工方案报审表（仅对
（2）工程暂停令； 超危大的分部分项工程专项施工方案）；
（3）工程复工令； （2）工程开工报审表；
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（4）工程款支付证书； （3）工程复工报审表；
（5）施工组织设计或（专项）施工方案报审表； （4）工程款支付报审表；
（6）工程开工报审表； （5）费用索赔报审表；
（7）单位工程竣工验收报审表； （6）工程临时或最终延期报审表。
（8）工程款支付报审表；
（9）费用索赔报审表；
（10）工程临时或最终延期报审表。
巧思妙记
总监签字并盖章的特点：三令一书六审
3.需要工程监理单位法定代表人签字并加盖工程监理单位公章的表式
（1）总监理工程师任命书。
4.需要由施工项目经理签字并加盖施工单位公章的表式
8
7
（1）工程开工报审表； 9 1
4
8
3
信
（2）单位工程竣工验收报审表。
微
系
5.需要专业监理工程师审查合格联后予以签认的表式
题
押
（1）监理通知单/监理通知准回复单（一般问题可由专业监理工程师签发）；
精
（2）施工控制测量成果报验 表；
（3）工程材料、构配件、设备 报审表；
（4）____报验、报审表。
6.需要总监理工程师审核签认的表式
（1）分包单位资格报审表；
（2）施工进度计划报审表；
（3）分部工程报验表。（总监签署验收意见） 8
1
7
9
典型例题 8 4
信
3
微
1.【单选】下列文件中，需要总监理工程师签字但是不需要加盖执业印章的是（ ）。
系
联
A.开工申请表 一
唯
B.复工申请表
C.进度付款申请表
D.最终延期申请表
【参考答案】B
考点：工程监理主要文件资料及其编制要求
（一）工程监理主要文件资料
工程监理主要文件资料包括：
（1）勘察设计文件、工程监理合同及其他合同文件；
（2）监理规划、监理实施细则；
（3）设计交底和图纸会审会议纪要；
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（4）施工组织设计、（专项）施工方案、施工进度计划报审文件资料；
（5）分包单位资格报审会议纪要；
（6）施工控制测量成果报验文件资料；
（7）总监理工程师任命书，工程开工令、暂停令、复工令，开工或复工报审文件资料；
（8）工程材料、构配件、设备报验文件资料；
（9）见证取样和平行检验文件资料；
（10）工程质量检验报验资料及工程有关验收资料；
（11）工程变更、费用索赔及工程延期文件资料；
（12）工程计量、工程款支付文件资料；
（13）监理通知单、工作联系单与监理报告；
（14）第一次工地会议、监理例会、专题会议等会议纪要；
（15）监理月报、监理日志、旁站记录；
8
7
1
（16）工程质量或安全生产事故处理文件4 9资料；
8
3
信
（17）工程质量评估报告及竣工验收微文件资料；
系
联
（18）监理工作总结。
题
押
（二）工程监理文件资料编制准要求
精
1.监理例会会议纪要
监理例会是履约各方沟通情况、交 流信息、研究解决合同履行中存在的各方面问题的主要协调方式。会议纪要
由项目监理机构根据会议记录整理， 主要内容包括：
（1）会议地点及时间；
（2）会议主持人；
（3）与会人员姓名、单位、职务；
（4）会议主要内容、决议事项及其负责落实单位、负 责人和时限要求； 8
1
7
9
（5）其他事项。 8
4
信
3
微
对于监理例会上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点 ，特别是相互对系立的意见记入“其他事项”中。
联
会议纪要的内容应真实准确，简明扼要，经总监理工程师审阅，与 会各
唯
方一代表会签，发至有关各方并应有签
收手续。
2.监理日志
监理日志不能等同于监理日记。监理日志是项目监理机构在工程监理实施过程中，每日对工程监理工作及施
工进展情况所做的记录，由总监理工程师根据工程实际情况指定专业监理工程师负责记录。
监理日志的主要内容包括：
（1）天气和施工环境情况。
（2）当日施工进展情况：
1）记录当日工程施工部位、施工内容、施工班组及作业人数；
2）记录当日工程材料、构配件和设备进场情况，并记录其名称、规格、数量、所用部位以及产品出场合格证、
材质检验等情况；
3）记录当日施工现场安全生产状况、安全防护及措施等情况。
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（3）当日监理工作情况，包括旁站、巡视、见证取样、平行检验等情况。
（4）当日存在的问题及处理情况。
（5）其他有关事项。
3.监理月报
监理月报是项目监理机构每月向建设单位和本监理单位提交的工程监理工作及建设工程实施情况等分析总结
报告。监理月报由总监理工程师组织编写、签认后报送建设单位和本监理单位。
监理月报应包括以下主要内容：
（1）本月工程实施情况；
（2）本月监理工作情况；
（3）本月工程实施的主要问题分析及处理情况；
（4）下月监理工作重点。
4.工程质量评估报告
8
7
1
（1）工程质量评估报告编制的基本要求4 9
8
3
信
工程竣工预验收合格后，由总监理微工程师组织专业监理工程师编制工程质量评估报告，编制完成后，由项目
系
联
总监理工程师及监理单位技术负责人审核签认并加盖监理单位公章后报建设单位。工程质量评估报告应在正
题
押
式竣工验收前提交给建设单准位。
精
（2）工程质量评估报告的主 要内容
1）工程概况；
2）工程参建单位；
3）工程质量验收情况；
4）工程质量事故及其处理情况；
5）竣工资料审查情况；
6）工程质量评估结论。 8
1
7
9
5.监理工作总结
信
3 8
4
微
当监理工作结束时，项目监理机构应进行监理工作总结。监理 工作总结由总系监理工程师组织专业监理工程师
联
一
编写，编写完成后的监理工作总结经总监理工程师签字，并加盖项 目监理
唯
机构印章后报送监理单位和建设单位。
监理工作总结应包括以下内容：
（1）工程概况。
（2）项目监理机构。
（3）工程监理合同履行情况。
（4）监理工作成效。
（5）监理工作中发现的问题及其处理情况。
（6）说明与建议。
典型例题
1.【单选】记录工程监理工作及施工进展情况的工程监理文件资料是（ ）。
A.监理日志
B.监理日记
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C.会议纪要
D.监理工作总结
【参考答案】A
2.【多选】工程质量评估报告的主要内容包括（ ）。
A.竣工验收结论
B.质量验收情况
C.竣工资料审查情况
D.监理合同履行情况
E.工程质量评估结论
【参考答案】BCE
重点回顾
考点 内容
工程监理单位用表（A8类 表：8个）、施工单位报审、报验用表（B类表：14个）、通用表
7
1
工程监理基本表式 （C类表：3个） 4 9
8
3
信
监理通知单签发情形/开工条件
微
系
总监签字并联盖章（10：三令一书六审）、2.建设单位审批（6：六审）、3.监理单位法定代
工程监理基本表式 题
表人签字押并盖章（1）、4.项目经理签字并盖章（2：开竣工）、5.专监签认（4）、6.总监
应用说明 准
签认（精3）
主要文件 资料：18个
项目监理机构整理
监理例会会议纪要
内容：时间、地点、人物、内容
专监组织编制
监理 日志
内容：天气+当日
工程监理主要文件 总监组织编制
文件资料编制 监理月报
资料及其编制要求 内容：当月+下月
要求 8
预验收合格后，总监组织1编7制，总监+监理单位技
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工程质量评估报告 术负责人签认，正式信竣3工验收前报建设单位
微
内容 ：质量 系
联
总监组织编制一
监理工作总结 唯
内容：工 作 结束后的梳理
第二节 工程监理文件资料管理职责和要求
考点：管理要求★★★
工程监理文件资料的管理要求体现在工程监理文件资料管理全过程，包括：监理文件资料收发文与登记、传阅、
分类存放、组卷归档、验收与移交等。
（一）工程监理文件资料收文与登记
（1）项目监理机构所有收文应在收文登记表上按监理信息分类分别进行登记，应记录文件名称、文件摘要信
息、文件发放单位（部门）、文件编号以及收文日期，必要时应注明接收文件的具体时间，最后由项目监理机
构负责收文人员签字。
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（2）在监理文件资料有追溯性要求的情况下，应注意核查所填内容是否可追溯。
（3）项目监理机构文件资料管理人员应检查监理文件资料的各项内容填写和记录是否真实完整，签字认可人
员应为符合相关规定的责任人员，并且不得以盖章和打印代替手写签认。
（4）对于工程照片及声像资料等，应注明拍摄日期及所反映的工程部位等摘要信息。收文登记后应交给项目
总监理工程师或由其授权的监理工程师进行处理，重要文件内容应记录在监理日志中。
（二）工程监理文件资料发文与登记
（1）工程监理文件资料发文应由总监理工程师或其授权的监理工程师签名，并加盖项目监理机构图章。若为
紧急处理的文件，应在文件资料首页标注“急件”字样。
（2）所有工程监理文件资料应要求进行分类编码，并在发文登记表上进行登记。收件人收到文件后应签名。
（3）发文应留有底稿，并附一份文件传阅纸，信息管理人员根据文件签发人指示确定文件责任人和相关传阅
人员。重要文件的发文内容应记录在监理日志中。
（三）工程监理文件资料传阅与登记
8
7
（1）工程监理文件资料需要由总监理工9程1师或其授权的监理工程师确定是否需要传阅。对于需要传阅的，应
4
8
3
确定传阅人员名单和范围，并在文件信传阅纸上注明。
微
系
（2）每一位传阅人员阅后应在文联件传阅纸上签名，并注明日期。文件资料传阅期限不应超过该文件资料的处
题
押
理期限。传阅完毕后，文件准资料原件应交还信息管理人员存档。
精
（四）工程监理文件资料分类存放
工程监理文件资料的分类应根据 工程项目的施工顺序、施工承包体系、单位工程的划分以及工程质量验收程序
等，并结合项目监理机构自身的业 务工作开展情况进行，原则上可按施工单位、专业施工部位、单位工程等
进行分类，以保证工程监理文件资料检 索和归档工作的顺利进行。
（五）工程监理文件资料组卷归档
1.工程监理文件资料编制及归档要求
（1）归档的文件资料一般应为原件。
8
1
7
（2）文件资料内容及其深度须符合国家有关工程勘察、 设计、施工、监理等方面
8
4的9技术规范、标准的要求。
信
3
（3）文件资料内容必须真实、准确，与工程实际相符。 微
系
（4）计算机输出文字、图件以及手工书写的文件资料，其字迹 的耐久性一和
联
耐用性应符合现行国家标准。
唯
（5）文件资料应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完 备 。
（6）文件资料中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面（297mm×210mm）。
（7）文件资料的缩微制品，必须按国家缩微标准进行制作，主要技术指标要符合国家标准，保证质量，以适
应长期安全保管。
（8）文件资料中的照片及声像档案，要求图像清晰，声音清楚，文字说明或内容准确。
（9）文件资料应采用打印形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能使用原件时，应在复印件或抄件上加
盖公章并注明原件保存处。
（10）电子文件归档应包括在线归档和离线归档两种方式，可根据实际情况选择其中一种或两种方式进行归
档。电子文件资料离线归档的存储媒体可采用移动硬盘、闪存盘、光盘、磁带等。
2.工程监理文件资料组卷方法及要求
（1）组卷原则及方法
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1）组卷应遵循监理文件资料的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用；
2）一个建设工程由多个单位工程组成时，应按单位工程组卷；
3）监理文件资料可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷。
（2）组卷要求
1）案卷不宜过厚，文字材料卷厚度不宜超过20mm，图纸卷厚度不宜超过50mm；电子文件立卷时，应与纸质
文件在案卷设置上一致，并应建立相应的标识关系；
2）案卷内不应有重份文件，印刷成册的工程文件应保持原状。
（3）卷内文件排列
卷内文件按表的类别和顺序排列。电子文件的组织和排序可按纸质文件进行。
1）文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，
并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列；
2）图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列；
8
7
1
3）既有文字材料又有图纸的案卷，文字材4 9料排前，图纸排后。
8
3
信
3.工程监理文件资料归档范围和保管微期限
系
联
（1）归档范围。《建设工程文件归档规范》（GB/T50328-2014）规定的监理文件资料归档范围，分为必须归档
题
押
保存和选择性归档保存两类。准如下表所示：
精
建筑工程文件归档范围
序 保存单位及归档要求
类别 类别
号 建设单位 监理单位 档案馆
1 工程监理招标投标文件 必须 必须
招投标文件
2 监理合同 必须 必须 必须
工程准备阶 开工审批文
1 建设工程施工许可证 必须 必须 必须
段文件 件
工程建设基
1
监理单位工程 项 目总监及监理人
必须 9 1
7 8
必须 必须
本信息 员名 册 8
4
信
3
1 监理规划 必微须 必须 必须
系
2 监理实施细则
联
必须 必须 必须
一
唯
3 监理月报 选择性 必须
监理管理文
4 监理会议纪要 必须 必须
件
5 监理工作日志 必须
6 监理工作总结 必须 必须
7 工程复工报审表 必须 必须 必须
监理文件 进度控制文
1 工程开工报审表 必须 必须 必须
件
1 质量事故报告及处理资料 必须 必须 必须
质量控制文 2 旁站监理记录 选择性 必须
件 3 见证取样和送检人员备案表 必须 必须
4 见证记录 必须 必须
工期管理文 1 工程延期申请表 必须 必须 必须
件 2 工程延期审批表 必须 必须 必须
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监理验收文 1 竣工移交证书 必须 必须 必须
件 2 监理资料移交书 必须 必须
1 工程概况表 必须 必须 选择性
2 分包单位资质报审表 必须 必须
施工管理文
3 建设单位质量事故勘察记录 必须 必须 必须
件
4 建设单位质量事故报告书 必须 必须 必须
5 见证试验检测汇总表 必须 必须 必须
1 图纸会审记录 必须 必须 必须
施工技术文
2 设计变更通知单 必须 必须 必须
件
3 工程洽商记录（技术核定单） 必须 必须 必须
1 工程开工报审表 必须 必须 必须
进度造价文
2 工程复工报审表 必须 必须 必须
件
3 工程延期申请表 必须 必须 必须
砂、 石、砖、水泥、钢筋、隔热
8
7
1
1 保9温、防腐材料、轻骨料出厂证 必须 必须 选择性
4
8
3
施工物资文 信 明文件
微
系
件 涉及消防、安全、卫生、环保、
联
题
押 2 节能的材料、设备的检测报告或 必须 必须 选择性
准
精 法定机构出具的有效证明文件
3 钢材试验报告 必须 必须 必须
4 水泥试验报告 必须 必须 必须
5 砂试验报告 必须 必须 必须
施工文件 6 碎（卵)石试验报告 必须 必须 必须
7 外加剂试验报告 选择性 必须 必须
8 砖 （砌块)试验报告 必须 必须 必须
9 预应 力筋复试报告 必须 必须 必须
8
预应力锚具、 夹具和连接器复试
1
7
10
报 告
必
信
须
3 8
4 9 必须 必须
微
11 钢结构用钢材复试报告 必须 必须 必须
系
12 钢结构用防火涂料复试 报告 一
联
必须 必须 必须
施工物资文 唯
13 钢结构用焊接材料复试报 告 必须 必须 必须
件
钢结构用高强度大六角头螺栓连
14 必须 必须 必须
接副复试报告
钢结构用扭剪型高强螺栓连接副
15 必须 必须 必须
复试报告
幕墙用铝塑板、石材、玻璃、结
16 必须 必须 必须
构胶复试报告
散热器、供暖系统保温材料、通
风与空调工程绝热材料、风机盘
17 必须 必须 必须
管机组、低压配电系统电缆的见
证取样复试报告
18 节能工程材料复试报告 必须 必须 必须
施工记录文 1 隐蔽工程验收记录 必须 必须 必须
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件 2 工程定位测量记录 必须 必须 必须
3 基槽验线记录 必须 必须 必须
4 地基验槽记录 必须 必须 必须
1 分项工程质量验收记录 必须 必须
施工质量验 分部（子分部）工程质量验收记
2 必须 必须 必须
收文件 录
3 建筑节能分部工程质量验收记录 必须 必须 必须
1 监理单位工程质量评估报告 必须 必须 必须
2 工程竣工验收报告 必须 必须 必须
3 工程竣工验收会议纪要 必须 必须 必须
4 专家组竣工验收意见 必须 必须 必须
竣工验收与
5 工程竣工验收证书 必须 必须 必须
工程竣工验 备案文件
规划、消防、环保、民防、防雷
收文件
6 等部门 出具的认可文件或准许使 必须 必须 必须
8
7
9 1 用文件
4
8
3
7 信 建设工程竣工验收备案表 必须 必须 必须
微
系
竣工决算文
联
1 监理决算文件 必须 必须 选择性
题
件 押
准
巧思妙记 精
总结：
（1）所有文件在监理单位都是“必 须”。
（2）建设单位“选择性”：监理月报； 旁站监理记录；外加剂试验报告。
（3）档案馆“选择性”：工程概况表；监理决算文件；砂、石等出厂证明文件；涉及消防、安全等的检测报
告或法定机构出具的有效证明文件。
8
（2）保管期限。工程档案保管期限分为永久保管、长期 保管和短期保管。永久保管9 1是
7
指工程档案无限期地、
8
4
尽可能长远地保存下去；长期保管是指工程档案保存到该工 程被彻底拆除；短期信保
3
管是指工程档案保存10年
微
系
以下。 联
一
唯
保管期限的长短应根据卷内文件的保存价值确定。当同一案卷内有不 同保 管期限的文件时，该案卷保管期限应
从长。
（六）工程监理文件资料移交
（1）工程档案（监理文件资料）的编制不得少于两套，一套由建设单位保管，一套（原件）在工程竣工验收
备案前移交当地城建档案管理机构保存。
（2）每项建设工程应编制一套电子档案，随纸质档案移交城建档案管理机构。电子档案签署了具有法律效力
的电子印章或电子签名的，可不移交相应纸质档案。
（3）停建、缓建工程的监理文件资料暂由建设单位保管。
（4）对改建、扩建和维修工程，建设单位应组织工程监理单位据实修改、补充和完善监理文件资料，对改变
的部位，应当重新编写，并在工程竣工验收备案前向城建档案管理部门移交。
（5）工程监理单位应根据《建设工程文件归档规范》GB/T50328--2014和地方城建档案管理机构要求，对归
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档文件完整、准确、移交情况和案卷质量进行审查，审查合格后方可向建设单位移交。
（6）工程监理单位应在工程竣工验收前将监理文件资料按合同约定的时间、套数移交给建设单位，办理移交
手续。
（7）工程监理单位向建设单位移交档案时，应编制移交清单，双方签字，盖章后方可交接。
（8）建设单位向城建档案管理部门移交工程档案（监理文件资料），应提交移交案卷目录，办理移交手续，双
方签字、盖章后方可交接。
（9）项目监理机构需向本单位归档的文件，应按国家有关规定和《建设工程文件归档 规范》GB/T50328--2014
要求立卷归档。
典型例题
1.根据《建设工程文件归档规范》，下列监理文件资料中建设单位可选择归档保存的是（ ）。
A.监理人员名册
B.监理实施细则
8
7
C.见证记录 9 1
4
8
3
D.监理月报 信
微
系
联
【参考答案】D
题
2.卷内电子文件按表的类别和押顺序排列，说法正确的是（ ）。
准
精
A.批复在前，请示在后
B.印本在前，定稿在后
C.主件在前，附件在后
D.图纸在前，文字材料在后
E.结论在前，论证在后
【参考答案】ABC
重点回顾
8
考点 内容
1
7
9
监理文件资料收文与登记、发文与登记 、 传阅与登记、分类存
信
放3 8
4
微
编制及归档要求：10条 系
联
原则及方法：按单位工一程、分部工程、专业、阶段等组卷
唯
组卷方法及要求 要求：文字卷厚 度 20mm，图纸卷厚度50mm
监理文件资
管理要求 卷内文件排列：批示、印定、主附、文图
料组卷归档
建设选择性：月报、旁站、外加剂
归档范围和保管 归档范围
档案馆选择性：概况、决算、证明文件
期限
保管期限：永久（长远）、长期（拆除）、短期（10年）
监理文件资料移交：9条
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8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
8
1
7
9
8
4
信
3
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8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
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