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第一部分 中国古代史
第10 讲 辽夏金元的统治
关键词：多民族政权并立、因俗而治、南北面官、猛安谋克、行省制、宣政院、民族交融
一轮复习完整讲义
【考情解码·命题预警】
辽夏金元的统治是理解中国古代统一多民族国家发展的重要板块。宋代并非单一王朝独占中国
历史舞台，而是与辽、西夏、金等政权长期并立。元朝则在蒙古兴起和全国统一基础上，建立起疆
域空前辽阔的统一多民族国家。
● 趋势一：强调多民族政权并立格局。命题常把宋、辽、西夏、金放在同一时空中考查，要求学生理
解各民族政权共同参与中国历史发展进程。
● 趋势二：突出“因俗而治”的治理智慧。辽的南北面官、西夏仿宋制度与保留本民族特色、金的猛
安谋克与汉制并行，都是根据不同区域和族群特点进行治理的表现。
● 趋势三：高频考查元朝制度创新。行省制、宣政院、澎湖巡检司、北庭都元帅府或宣慰司等内容，
常用于考查元朝加强边疆治理和巩固统一多民族国家。
● 趋势四：关注民族关系与中华民族共同体意识。辽夏金元时期民族交往交流交融加强，边疆与内地
联系更加紧密，是统一多民族国家发展的重要阶段。
● 趋势五：重视制度比较。命题常比较辽、金、元治理方式的异同，或把元代行省制与秦汉郡县制、
唐宋地方制度进行纵向比较。
【体系构建·思维可视】
一、辽夏金元政权总览
政权
建立民族
主要制度或特点
历史地位
辽
契丹族
南北面官制，契丹旧俗与
汉制并行。
与北宋长期并立，推动北
方民族交融和区域治理发
展。
西夏
党项族
模仿中原王朝制度，同时
保留党项特色。
控制西北地区，促进西北
民族文化交流。
金
女真族
猛安谋克制与汉地州县制
度并行。
灭辽和北宋，与南宋长期
对峙，推动北方社会重
组。
元
蒙古族
行省制、宣政院、边疆治
理制度。
结束长期分裂，建立疆域
辽阔的统一多民族国家。
二、历史发展逻辑
民族政权
相继兴起
→
因俗而治
制度并行
→
战争和议
交流交融
→
蒙古统一
建立元朝
→
行省治理
巩固统一
主线提示
本讲不能用“正统王朝—周边政权”的简单眼光理解，而要看到辽、西夏、金、元都是中国历史发展
进程的重要组成部分。
核心主线是：多民族政权并立推动制度创新和民族交融，元朝统一则进一步加强中央对地方和边疆的
治理，推动统一多民族国家发展。
【核心突破·靶向攻坚】
考点一 辽的统治：南北面官与因俗而治
契丹族兴起于中国北方草原地区。10 世纪初，耶律阿保机统一契丹各部，建立契丹政权，后改
国号为辽。辽政权统治区域内既有契丹等游牧、渔猎民族，也有大量汉族农耕人口。如何同时治理
不同生产方式和文化传统的人群，是辽朝制度设计的核心问题。
辽实行南北面官制。北面官主要管理契丹等游牧民族事务，保留契丹传统制度；南面官主要管
理汉人农耕地区事务，较多采用唐宋以来中原官制。这种制度体现了“因俗而治”的特点，即根据
不同民族、地区的社会实际采取不同治理方式。
南北面官制有利于辽朝稳定统治，也促进契丹制度和中原制度相互影响。但这种双轨制也反映
了辽统治结构的复杂性，不同族群和区域之间仍存在差异。
辽南北面官制
机构
治理对象
制度来源
作用
北面官
契丹等游牧民族和北方传
统部落事务。
契丹旧俗、部落制度。
维护契丹贵族统治基础，
适应游牧社会特点。
南面官
汉族农耕地区和州县事
务。
中原王朝官制。
有效管理农耕人口和农业
地区，吸收中原制度经
验。
规范表述
辽朝南北面官制体现了因俗而治的政治智慧，说明少数民族政权在治理多民族、多区域社会时，既保
留本民族传统，又吸收中原王朝制度。
考点二 西夏的统治：西北民族政权与制度融合
西夏由党项族建立，主要统治今宁夏、甘肃、陕西北部等西北地区。西夏地处农耕区与游牧
区、丝绸之路交通线交汇地带，政权发展深受宋、辽及西北各民族文化影响。
西夏制度一方面模仿中原王朝，设立中央和地方官制，使用年号，制定法律，发展学校教育；
另一方面保留党项民族特色，创制西夏文字，维护本民族贵族地位。西夏与宋长期战争后达成和
议，双方在边境地区仍有贸易和文化交流。
西夏制度与文化特点
方面
具体表现
历史认识
政治
仿照宋制建立官制，同时保留党项
贵族权力。
体现制度学习与民族特色并存。
文化
创制西夏文字，翻译佛经和汉文典
籍。
促进本民族文化发展和多元文化交
流。
经济
农牧并重，控制西北贸易通道。
体现西北地区农牧交错和交通位置
的重要性。
外交
与宋、辽、金之间战争与和议并
存。
反映多民族政权并立时期复杂互
动。
历史理解
西夏不是简单的边疆割据政权，而是中国西北地区重要民族政权。它通过吸收中原制度和发展本民族
文化，推动西北地区政治整合和民族文化交流。
考点三 金的统治：猛安谋克与南北治理
金由女真族建立。12 世纪初，完颜阿骨打统一女真各部，建立金朝。金先灭辽，后发动对北宋
战争，1127 年攻破东京，导致北宋灭亡。此后金与南宋长期对峙。
金朝保留女真传统制度，实行猛安谋克制。猛安谋克原是女真族军事和社会组织，既是军事单
位，也是基层行政组织，具有兵民合一特点。女真贵族通过这一制度维持对本民族的组织和控制。
金朝统治中原后，也吸收汉族官制和州县制度，以治理广大汉族农耕地区。金代制度同样体现
多元并行：对女真等民族保留传统制度，对汉地采用较成熟的中原行政制度。
金朝治理特点
制度
适用对象
主要特点
作用
猛安谋克制
女真族社会和军事组织。
兵民合一，军事、行政、
生产组织结合。
保持女真统治基础，便于
军事动员。
汉地州县制
中原农耕地区。
吸收中原王朝行政制度。
有利于治理汉族人口和农
业地区。
科举与汉制
部分官僚选拔和文化治
理。
借鉴中原制度和儒学文
化。
增强政权治理能力和合法
性。
制度认识
辽的南北面官制、金的猛安谋克与汉地州县并行，都体现少数民族政权在多民族社会中的制度调适，
也说明中原制度具有较强吸收力和辐射力。
考点四 蒙古兴起与元朝统一
蒙古族兴起于蒙古高原。1206 年，铁木真统一蒙古各部，被尊为成吉思汗，建立蒙古汗国。蒙
古政权凭借强大骑兵和高效军事组织，先后灭西夏、金，并向中亚、西亚和欧洲方向扩张。
1271 年，忽必烈定国号为大元，1279 年灭南宋，完成全国统一。元朝的建立结束了唐末以来较
长时期的多政权并立局面，建立起疆域空前辽阔的统一多民族国家。
元朝统一具有重要历史意义。它加强了南北联系和边疆内地联系，促进各民族交往交流交融；
同时，元朝统治者也面临如何治理广阔疆域和多民族社会的巨大挑战，因此在地方行政、边疆管理
和民族政策方面形成一系列制度。
蒙古兴起与元朝统一过程
时间
事件
意义
1206 年
铁木真统一蒙古各部，建立蒙古汗
国。
蒙古高原完成政治整合，形成强大
军事力量。
1227 年
蒙古灭西夏。
控制西北地区，为继续南下和西征
创造条件。
1234 年
蒙古灭金。
北方主要对手消失，南宋直接面对
蒙古压力。
1271 年
忽必烈定国号为元。
蒙古政权向中原王朝体制转型。
1279 年
元灭南宋，完成全国统一。
结束长期分裂并立，统一多民族国
家进一步发展。
考点五 元朝行省制：地方行政制度的重要创新
元朝疆域辽阔，传统的郡县制和唐宋地方制度难以完全适应治理需要。元朝在中央设置中书省
总理全国政务，在地方设置行中书省，简称行省。行省最初是中央派出机构，后来逐渐成为地方最
高行政区划。
行省制加强了中央对地方的控制，也提高了大区域治理效率。它打破了山川形便的传统区划思
路，常采取犬牙交错的划界方式，使地方难以凭借完整自然地理单元形成割据基础。行省制对后世
省制产生深远影响，是中国古代地方行政制度的重要发展。
元朝行省制理解表
角度
具体内容
历史意义
设置目的
治理辽阔疆域，加强中央对地方控
制。
适应统一多民族国家大规模治理需
要。
制度性质
行中书省是中央派出机构，后演变
为地方最高行政区划。
体现中央集权与地方治理结合。
区划特点
犬牙交错，避免地方据险割据。
削弱地方割据可能，维护国家统
一。
历史影响
对后世省制影响深远。
成为中国地方行政制度发展的重要
节点。
行省制治理逻辑
中央中书
省
总理政务
→
地方行省
大区治理
→
路府州县
基层落实
→
边疆机构
专门管理
→
统一国家
有效控制
规范表述
元朝行省制是适应辽阔疆域和多民族国家治理需要而形成的地方行政制度创新，它加强了中央集权，
提高了地方治理效率，并对后世省制产生深远影响。
考点六 元朝边疆治理：中央对边疆管辖的加强
元朝疆域空前辽阔，边疆治理成为国家治理的重要内容。元朝通过设置专门机构、派驻官员、
建立驿站交通和军事行政体系，加强中央对边疆地区的管辖。
在吐蕃地区，元朝由宣政院负责管理全国佛教事务和吐蕃地区军政事务。这标志着中央政府对
西藏地方实施有效行政管辖。
在台湾地区，元朝设置澎湖巡检司，管辖澎湖和琉球，这是中央政府在台湾地区附近设置正式
行政管理机构的重要表现。在西域地区，元朝设北庭都元帅府等机构，加强对西北边疆的管理。
元朝边疆治理措施
地区
管理机构或措施
历史意义
吐蕃地区
设宣政院，管理佛教事务和吐蕃军
政事务。
中央政府对西藏地方实施有效行政
管辖。
台湾地区
设澎湖巡检司，管辖澎湖和琉球。
加强中央对东南海疆的管理。
西域地区
设北庭都元帅府等机构。
加强对西北边疆地区的统治。
全国交通
修驿道，设驿站，形成较完善交通
网络。
加强中央与地方、内地与边疆联
系。
高频认识
元朝边疆治理的意义在于把西藏、台湾、西域等地区更紧密地纳入中央王朝治理体系之中，推动统一
多民族国家疆域格局和治理体系的发展。
考点七 元朝民族关系与社会治理
元朝疆域辽阔，民族众多，民族交往交流交融进一步加强。蒙古人、色目人、汉人、南人等不
同群体在政治、经济和文化生活中相互接触。元代大规模人口流动、交通发展和商业往来，推动各
民族联系更加密切。
元朝统治者在社会治理中存在民族等级色彩，不同人群政治待遇有所差异。这种政策有利于蒙
古贵族维护统治特权，但也激化社会矛盾，影响政权稳定。元朝后期政治腐败、民族矛盾和阶级矛
盾加剧，最终被明朝取代。
评价元朝民族关系，要同时看到两个方面：一方面，元朝确实存在民族差别对待和社会矛盾；
另一方面，元朝大一统格局、交通网络和边疆治理加强，客观上促进了民族交融和统一多民族国家
发展。
元朝民族关系认识
角度
具体表现
评价
交往交流
交通发达，人口流动频繁，各民族
经济文化联系加强。
推动民族交融和中华民族共同体发
展。
制度差异
不同群体政治待遇存在差异。
维护蒙古贵族特权，也激化社会矛
盾。
文化融合
多民族文化在文学、艺术、宗教和
生活习俗中相互影响。
丰富中华文化内涵。
历史作用
统一辽阔疆域，加强边疆治理。
推动统一多民族国家进一步发展。
【专题整合·制度比较】
辽、金、元治理方式比较
政权
制度特点
共同点
差异
辽
南北面官制，分别治理契
丹和汉人地区。
都根据不同民族和地区特
点调整治理方式。
辽更明显采取南北双轨制
度。
金
猛安谋克制与汉地州县制
度并行。
都吸收中原王朝制度，提
高治理能力。
金保留女真兵民合一传统
更突出。
元
行省制和边疆专门机构相
结合。
都推动民族交融和制度融
合。
元实现全国统一，地方行
政制度影响后世更深远。
行省制与前代地方制度比较
制度
主要时期
特点
历史影响
郡县制
秦汉以来
中央直接任命地方官，地
方无世袭权。
奠定中央集权地方治理基
础。
州郡县制
魏晋至唐宋
地方层级增多，州、郡、
县或路、州、县并行。
适应区域治理需要，但层
级复杂。
行省制
元朝
地方设行中书省，治理大
区域。
加强对辽阔疆域治理，对
后世省制影响深远。
比较结论
从辽、金到元，少数民族政权治理方式不断吸收中原制度并结合自身传统，体现中国古代制度的整合
能力。元朝行省制则在统一全国基础上实现地方治理模式的重要创新。
【易混易错·精准辨析】
概念辨析
因俗而治≠放任不管
· 因俗而治是根据不同地区和民族特点分类治理。
· 其目的仍是加强政权控制和维护统治秩序。
南北面官制≠民族平等制度
· 南北面官体现分类治理智慧。
· 但其本质仍服务于辽朝统治阶层利益。
制度辨析
猛安谋克制≠普通州县制
· 猛安谋克具有军事、行政和生产组织合一特点。
· 州县制主要用于治理汉族农耕地区。
行省制≠地方分权
· 行省是中央派出机构发展而来。
· 它加强中央对地方控制，而不是削弱中央集权。
历史认识辨析
元朝统一≠民族矛盾消失
· 元朝统一加强了内地与边疆联系。
· 但民族等级和阶级矛盾仍然存在。
多民族政权并立≠历史割裂
· 辽夏金与宋共同构成这一时期中国历史。
· 战争、和议、贸易、迁徙共同推动民族交融。
【方法指导·答题思路】
一、分析少数民族政权治理方式
先看治理对象：游牧、农耕、边疆、汉地等区域差异。
再看制度来源：本民族传统制度与中原官制如何结合。
最后看历史作用：巩固统治、促进制度融合、推动民族交融。
二、评价元朝行省制
背景：元朝疆域辽阔，传统地方制度难以满足治理需要。
内容：地方设行中书省，中央通过行省管理大区域。
作用：加强中央集权，提高治理效率，影响后世省制。
特点：犬牙交错，避免地方据险割据。
三、回答民族关系类问题
避免只写战争冲突，要同时写和议、贸易、迁徙、通婚、制度学习和文化交流。
要从统一多民族国家发展的角度理解辽夏金元时期的历史地位。
评价元朝时既看到民族等级带来的矛盾，也要看到统一和边疆治理的积极影响。
【本讲核心清单】
1. 辽由契丹族建立，实行南北面官制。
2. 南北面官制体现因俗而治和制度双轨。
3. 西夏由党项族建立，仿宋制度并保留民族特色。
4. 西夏创制文字，推动西北地区文化交流。
5. 金由女真族建立，实行猛安谋克制。
6. 猛安谋克制具有兵民合一特点。
7. 金灭辽和北宋，与南宋长期对峙。
8. 1206 年铁木真统一蒙古各部，建立蒙古汗国。
9. 1271 年忽必烈定国号为元。
10. 1279 年元灭南宋，完成全国统一。
11. 元朝行省制适应辽阔疆域治理需要。
12. 行省制加强中央集权，对后世省制影响深远。
13. 宣政院管理吐蕃地区和佛教事务。
14. 澎湖巡检司加强对台湾地区附近海域管理。
15. 辽夏金元时期民族交往交流交融加强。
16. 评价辽夏金元，要放在统一多民族国家发展进程
中理解。
本讲总结
辽夏金元时期，是多民族政权并立、制度交流融合和统一多民族国家发展的重要阶段。辽的南北面官
制、西夏的制度融合、金的猛安谋克制和元朝的行省制，都体现不同民族政权在治理多民族社会中的
制度创造。元朝结束长期分裂并立，建立疆域辽阔的统一多民族国家，并通过行省制和边疆专门机构
加强中央对地方与边疆的管理。理解本讲，要从多民族共同书写中国历史的角度把握其地位。
