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照着内控要求梳理的，从议事范围、部门分工到完整决策流程、监督追责全覆盖，机关和各类事业单位基本都能用，改改金额标准、换上单位名就能直接用。

行政事业单位“三重一大”事项集体决策制度

（通用模板）

第一章 总则

第一条为严格落实民主集中制，规范单位权力运行，健全议事决策机制，强化内部权力制约，防范廉政风险和管理漏洞，依据《中国共产党党内监督条例》《行政事业单位内部控制规范（试行）》《党政机关厉行节约反对浪费条例》等相关法规制度，结合行政事业单位运行实际，制定本制度。

第二条本制度适用于各级各类行政机关、公益一类及二类事业单位，覆盖单位党组会议、局长（主任、院长、校长）办公会议、各内设股室、下属二级单位的全部“三重一大”事项决策与执行活动。

第三条本制度所称“三重一大”事项，是指对单位建设和发展具有重大影响、涉及干部职工切身利益、关系财政资金安全规范使用的重大决策事项、重要人事任免事项、重大项目安排事项、大额度资金使用事项。除突发应急处置情形外，所有“三重一大”事项必须经领导班子以会议形式集体讨论决定，不得以传阅、会签、线上单独征求意见、个别碰头沟通等方式替代集体会议决策。

第四条决策工作遵循以下基本原则：

（一）民主集中制原则。坚持集体领导、个别酝酿、民主决策、会议决定，班子成员充分发表意见，单位主要负责人执行末位表态制，保障决策的民主性和科学性。

（二）内控制衡原则。落实决策、执行、监督岗位相互分离、相互制约，财务部门、办公室、纪检监察相关岗位全程参与关键环节管控，形成闭环管理。

（三）程序刚性原则。严格执行议题报送、会前酝酿、会上表决、会后执行、全程归档的全流程规范，任何单位和个人不得简化流程、跳过程序开展决策。

（四）全程留痕原则。所有“三重一大”事项的议题资料、会议记录、会议纪要、执行台账、整改资料统一归集归档，财务支付、资产处置等相关业务，必须将对应会议纪要作为原始凭证附件。

第五条实行单位主要负责人“四个不直接分管”制度：主要负责人不直接分管人事、财务、工程项目、物资采购工作，由分管领导专项负责，主要负责人履行统筹总责，形成分工制衡、权责清晰的管理机制。

第二章 “三重一大”事项具体范围

第一节 重大决策事项

第六条重大决策事项主要包括：

（一）贯彻落实党中央、国务院及上级党委政府、行业主管部门出台的政策法规、工作部署、重要会议精神的具体实施举措；

（二）单位中长期发展规划、年度工作要点、年度内部控制工作计划、党风廉政建设工作安排及总结；

（三）单位内部管理制度、内控流程、财务管理办法、资产管理制度、公务接待管理办法等制度的制定、修订及废止；

（四）单位机构设置、职能调整、岗位配置、下属单位管理机制改革及人员编制调整相关事项；

（五）重大行政执法、信访维稳、安全生产、舆情处置、重大事故调查及责任追究方案；

（六）涉及全体干部职工薪酬福利、绩效考核、考勤管理、工会保障、职称评定等切身利益的统一政策制定及调整；

（七）向上级报送的重要请示、专项工作报告、重大表彰推荐方案及荣誉申报事项；

（八）党建、意识形态、精神文明建设、全面从严治党相关重大工作安排；

（九）其他全局性、政策性、对单位整体运行具有重大影响的事项。

第二节 重要人事任免事项

第七条重要人事任免事项主要包括：

（一）单位内设股室、下属二级单位正副职负责人的任免、调整、轮岗交流及免职事项；

（二）财务、采购、项目管理、资产管理等关键岗位人员的选拔、调整及轮岗安排；

（三）党代表、人大代表、政协委员候选人及上级先进集体、先进个人候选人的推荐；

（四）干部职工年度考核等次确定、评优评先、奖惩处理及表彰奖励意见；

（五）干部职工违纪违规行为的处理意见及岗位调整方案；

（六）人员大批量招录、调动、解聘、退休等整体人事安排事项；

（七）其他需要领导班子集体研究决定的人事相关重大事项。

第三节 重大项目安排事项

第八条重大项目安排事项主要包括（通用标准：单项合同或项目预算金额达到5万元及以上）：

（一）新建、改扩建、维修装修、信息化改造等基建工程项目及配套设施建设项目；

（二）国有房产、土地、办公设备、专用设备等资产的出租、出借、转让、置换、报废处置事项；

（三）对外合作、服务外包、购买第三方服务、对外捐赠及援助项目；

（四）各类政府采购、批量办公设备、专用器械、物资采购项目；

（五）项目概算调整、重大工程变更、项目验收及结算相关事项；

（六）其他达到上述金额标准、对单位资产和资金使用具有重要影响的项目安排事项。

第四节 大额度资金使用事项

第九条大额度资金使用事项主要包括（通用标准：单笔支出5万元及以上，或同一项目全年累计支出6万元及以上）：

（一）单位年度部门预算、决算、预算调整、专项资金调剂及结余资金使用安排；

（二）预算外大额开支、专项资金拨付、项目尾款结算及大额往来款项核销；

（三）大宗物资、设备采购及工程项目资金支付事项；

（四）资产处置收入管理、对外捐赠支出、大额借款及担保事项；

（五）未纳入年初预算的临时性大额经费支出；

（六）财务部门认定需要提交领导班子集体研究的其他大额资金使用事项。

第三章 决策主体与各部门职责

第十条集体决策会议分为两类，分工明确、各司其职：

（一）党组会议：主要负责重大党建事项、重要人事任免、全局性重大发展决策、党风廉政建设相关“三重一大”事项的集体决策；

（二）局长（主任、院长、校长）办公会议：主要负责业务工作、工程项目、大额资金使用、资产采购处置、日常管理类“三重一大”事项的集体决策；

两类会议涉及交叉事项的，需同步提交党组会议和办公会议联合审议。

第十一条各内设部门职责分工：

（一）各业务股室：负责提出“三重一大”事项议题，编制完整上会材料，包括事项背景、测算依据、资金预算、风险提示及可行性分析，经分管领导审核签字后报送办公室。

（二）办公室：负责统一收集议题、核对上会材料完整性，报单位主要领导审批确定会议时间、参会人员；负责会议组织、专人记录、会议纪要起草及各类资料的归集归档；及时反馈会议决策意见，跟踪事项落实进度。

（三）财务部门：所有涉及资金、资产的“三重一大”事项，必须出具资金来源、预算匹配、财务风险审核意见，无财务审核意见不得安排上会；大额资金支付、项目结算报销时，必须核验对应会议纪要，无纪要不予办理付款、报销手续；配合做好资金使用的全程监督。

（四）纪检监察联络员（或派驻纪检监察机构）：列席全部“三重一大”集体决策会议，开展议前、议中、议后全过程监督，对违规决策行为及时提出监督意见。

（五）党建工作岗位：负责建立“三重一大”事项季度监督清单，跟踪事项决策、执行、整改全流程，定期向领导班子汇报落实情况。

第四章 决策程序

第一节 议题提报与会前酝酿

第十二条议题提报：各业务股室根据工作需要，形成完整议题材料，经分管领导审核签字后，在每月固定时段报送办公室。材料需真实、完整、规范，明确事项核心内容、资金额度、实施时限及责任主体。

第十三条会前审核：办公室收齐议题材料后，转交财务部门开展资金、预算合规性审核，转交党建、纪检岗位开展程序合规性初审；初审不合格的，退回业务股室补充完善后重新报送。

第十四条议题审定：初审完成后，由办公室将议题材料及审核意见报单位主要领导审定，确定是否上会；不予上会的，由办公室书面反馈业务股室并说明理由。

第十五条会前酝酿：确定上会议题后，办公室提前将全套议题材料送达全体参会班子成员及列席人员，预留充足研读时间；专业性较强的项目，需提前组织专家论证、技术咨询；涉及群众切身利益的事项，需开展听证或公示；人事任免事项，需征求纪检监察机构意见。

第二节 会议集体审议

第十六条会议召开：参会班子成员达到规定人数方可召开会议，纪检监察相关人员列席会议，全程监督会议过程。

第十七条议题汇报：各业务股室负责人逐项汇报议题核心内容、测算数据、风险提示及前期审核情况，清晰说明事项的必要性和可行性。

第十八条民主讨论：全体班子成员围绕议题逐一发表明确意见，明确表示同意、不同意或缓议，并说明具体理由；因故未到会的班子成员，可通过书面形式表达意见。

第十九条末位表态：单位主要负责人待全体班子成员发言完毕后，最后发表意见，结合讨论情况提出决策建议，不得提前定调、干预其他班子成员发言。

第二十条决策形成：经集体讨论达成一致意见的，形成会议决策；意见分歧较大的，暂缓作出决议，待进一步调研完善、交换意见后，再次提交会议讨论。

第二十一条会议记录：办公室安排专人负责会议记录，详细记录每名班子成员的发言内容、表决意见、讨论分歧及最终决议，记录需完整、规范，由参会人员签字确认后归档。

第三节 纪要印发与资料归档

第二十二条纪要起草：会议结束后3个工作日内，办公室起草正式会议纪要，明确事项名称、讨论过程、表决结果、执行责任股室、完成时限及工作要求。

第二十三条纪要签发：会议纪要经会议主持人审核签字后印发，同步抄送财务部门、纪检监察机构及相关业务股室，作为事项执行、资金支付、资料归档的依据。

第二十四条资料归档：办公室将议题材料、会议通知、会议记录、会议纪要、审核意见等全套资料统一立卷归档，实行专人管理、专柜存放，留存期限符合会计档案和文书档案管理相关规定。财务部门办理资金业务时，需将会议纪要复印件作为会计凭证附件。

第四节 事项执行与跟踪督办

第二十五条执行落实：“三重一大”事项经集体决策后，由对应分管领导牵头，相关业务股室按期落实；职责分工有交叉的，由单位主要负责人明确一名班子成员牵头组织实施。

第二十六条变更管理：执行过程中需要调整方案、变更资金额度、变更项目内容的，必须重新履行“三重一大”集体决策程序，不得私自修改决策内容；遇重大突发事件和紧急情况需要临时处置的，处置后3个工作日内补充向领导班子专题报告，补办相关决策手续。

第二十七条跟踪督办：办公室、党建工作岗位建立“三重一大”事项执行台账，定期跟踪事项落实进度，每季度向领导班子汇报执行情况；对未按要求落实的事项，及时督促整改。

第五章 监督管理

第二十八条内部监督：财务部门全程监督大额资金、资产类事项的执行，无集体决策纪要的，一律拒绝办理资金支付、资产入账及处置手续；党建工作岗位每季度联合纪检监察机构，梳理“三重一大”事项监督清单，逐项核查决策、执行、归档的完整性和合规性；领导班子民主生活会、年度述职述廉中，必须专题报告本年度“三重一大”决策执行情况。

第二十九条外部监督：主动接受巡视、审计、财政、纪检监察等上级部门的监督检查，完整提供会议台账、会计凭证、归档资料，不得隐匿、篡改、销毁决策相关记录。

第三十条群众监督：全体干部职工对违规决策行为拥有监督举报权利，发现未经集体讨论擅自实施“三重一大”事项、违规执行决策等行为，可向办公室、纪检监察机构或上级主管部门反映，相关部门需及时核查处理。

第六章 责任追究

第三十一条领导班子及成员、各部门工作人员有下列情形之一的，依规区分集体责任、主要领导责任、直接责任人责任开展追责：

（一）规避集体决策，以个别沟通、会签、线上征求意见等方式替代会议研究的；

（二）单位主要负责人个人单独拍板决定“三重一大”事项，或干预其他班子成员正常发言、表决的；

（三）提供虚假数据、隐瞒关键信息，误导领导班子作出错误决策的；

（四）集体决议形成后，分管领导、业务股室擅自变更执行方案、违规操作的；

（五）不按要求归档、隐匿、篡改、销毁会议记录、纪要及相关资料的；

（六）财务人员明知无集体决策资料，违规办理大额资金支付、报销手续的；

（七）泄露会议未公开讨论内容及决策过程，造成不良影响或损失的；

（八）其他违反本制度规定，造成财政资金损失、管理风险或不良社会影响的行为。

第三十二条责任追究分层处置：

（一）情节轻微的，对相关责任人进行批评教育、诫勉谈话，限期整改完善相关资料；

（二）情节一般的，责令相关责任人写出书面检查，在单位内部通报批评；

（三）情节较重，造成财政资金损失、管理风险或不良影响的，依规给予党纪政务处分；涉嫌违法犯罪的，移送司法机关处理。

第三十三条属于集体违规决策的，召开专题民主生活会开展批评与自我批评，向上级主管部门提交书面整改报告，接受上级处理。

第七章 附则

第三十四条本制度中明确的资金、项目金额标准，各单位可结合本级财政、上级主管部门相关文件要求，结合单位实际情况微调，调整后需再次经领导班子集体审议通过，并向上级主管部门报备。

第三十五条本制度由单位办公室、财务部门共同负责解释。

第三十六条本制度自印发之日起施行，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。

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