修订说明丨《人工智能基本法(专家建议稿)》v1.1修订说明

南京大学法学院人工智能立法研究团队于2026年4月提出《人工智能基本法（专家建议稿）》v1.0，尝试以基本法的形式确立人工智能治理的基本原则、基本制度与总体框架，并通过与相关专门立法和配套规范的分工衔接，实现人工智能的适应性治理。2026年10月，团队在原有文本基础上形成 v1.1。本次修订坚持基本结构稳定、重点问题回应和规范表达审慎的原则，着重根据立法政策的新部署、技术应用的新变化及地方立法的新进展，完善部分基础性制度及其实施机制。

二、主要修订内容及其理由

第一，进一步明确综合性、基础性的立法定位与规范衔接关系。 第二条不再仅以“基本法律”作概括定位，而将建议稿明确表述为人工智能领域的“综合性、基础性立法”，并在具体制度分工中增加“共性要素、重点应用场景”，强调有关法律、行政法规等依照法定权限和程序作出规定、与本法相衔接。第六十条同步调整配套法规、规章的制定主体及权限表述。有关修改旨在回应2026 年度立法工作计划，同时表明“综合性”是对治理事项的整体协调，“基础性”是对规范内容及制度功能的选择；基本法并非替代其他部门法和专门法，更不意味着突破现有立法权限配置。

第二，适度区分科研开发与实际应用的合规要求。 第三条新增科研开发、测试活动的适用例外：人工智能系统或者模型在投放市场或者投入使用前，仅以科学研究或者技术开发为目的开展的有关活动，原则上不适用本法；但在真实环境下测试，或者可能对国家安全、公共安全及他人合法权益产生重大影响的，仍适用本法有关规定。该修改意在避免将面向实际应用的全部治理要求不加区分地施加于探索性研发，同时为具有重大外部影响的活动保留必要的法律约束。

第三，完善地方治理与监管试验的法定权限表达。 第十九条增设地方立法规定，明确有立法权的地方人大及其常委会可以依法结合本地需要制定相关地方性法规。第四十五条进一步明确国务院有关部门和具有相应管理权限的地方人民政府可以在法定权限内开展监管沙盒试点、建设受控测试环境。上述修改既回应地方人工智能产业促进和应用治理立法的实践，也强调地方探索、监管试验应当遵循既有权限与程序要求。

第四，细化风险分类、禁止性底线与动态调整程序。 第二十三条进一步明确风险发生的可能性、损害严重程度及可行替代方式等评价因素；第二十四条将重大影响活动的评估要求表述为“专项风险评估”，并明确应依据评估结果采取风险防控措施。第二十五条区分利用人工智能实施法律禁止的行为与研发、提供、部署、使用法律明确禁止的人工智能系统，避免将技术本身与违法用途简单等同。第二十六条对重要领域中的高风险活动增加重大影响条件，减少仅因属于特定行业便被当然认定为高风险的可能。第二十八条进一步强调风险目录制定和调整的法定程序、依据公开、意见听取与监督要求。上述调整旨在使风险治理更符合比例原则，并为动态调整提供必要的程序约束。

第五，新增人工智能重大社会影响的监测与应对制度。 在风险治理章增加第二十九条“人工智能社会影响监测与应对”，建立对就业结构、职业形态、社会公平等长期影响的监测、评估和预警机制，并规定对大规模职业替代、职业技能结构性失衡等重大社会影响研究制定就业支持、职业培训及社会适应措施。该条不仅关注具体人工智能系统的安全风险，也关注技术广泛应用产生的结构性社会影响，使适应性治理进一步体现为依据实际影响调整公共政策与保障措施的制度安排。

第六，回应智能体等新型应用的治理需求。 第三十二条在原有部署者适配性评估义务之外，增加对具有自主执行任务或者调用外部工具能力的人工智能系统的权限管理、运行监测和人工干预要求。该修改没有另行建立独立的智能体监管体系，而是在现有多主体义务框架内补充跨场景适用的基础要求，为后续具体规则保留空间。

第七，明确技术规范在监管与司法中的参考作用及其边界。第四十六条增加规定，主管部门和人民法院可以依法参考国家标准、行业标准、人工智能安全治理框架及技术指引等文件，判断系统技术特征、安全水平和有关主体履行注意义务的情况；同时明确非强制性技术标准与指引不得单独作为认定违法或者确定法律责任的依据。此举旨在促进法律规范与技术规范之间的衔接，同时防止技术性文件未经法定程序即替代法律规定。

第八，改进法律适用及责任条款的衔接表达。 第八条进一步强调在法律没有明确规定时，应依据法律基本原则和本法立法目标依法确定相关权利义务与责任分配。第五十三条区分监管约谈等监督管理措施与行政处罚的法定权限和程序；第五十五条根据第二十五条的修改同步调整违法行为的责任表述。第五十七条增加人工智能系统构成产品时与《民法典》《产品质量法》的衔接规定，并保留依据过错程度、控制能力及行为对损害结果的影响确定按份责任的方案。以上修改旨在提高条文之间及其与现行法律之间的协调程度，并未重新构建独立的人工智能责任体系。

除上述调整外，个别条文对“救济途径”等用语进行了统一。建议稿关于人的尊严与主体性、基本权利保护、多主体治理、受影响者程序保障、公共部门人工智能应用约束等基本制度安排总体保持不变。修订后全文为十章六十一条。